文秘必备基础知识范文第1篇
作为一种全球性的职业, 文秘越来越趋于现代化、信息化和专业化。它在辅助各级领导进行综合管理、联络协调、处理信息、树立企业形象等方面发挥着越来越重要的作用。但随着互联网经济的快速发展, 带有浓郁传统色彩的文秘专业在这一时代浪潮中如何激流勇进才能不被边缘化?社会实际需求与人才培养之间存在的矛盾又该如何解决?笔者通过调研粤西地区文秘人员现状、社会需求 (学历要求、能力与知识、职业素养、等级证书) , 了解文秘行业现状及趋势, 反思如何解决社会需求与文秘专业教学脱节的相关问题, 为秘书人才培养提供适用性建议。
二、粤西地区目前文秘人员现状与社会需求
(一) 目前文秘人员现状
1.基本情况分析据调查结果显示, 本次走访调查粤西地区企事业单位共46家, 访谈文秘人员共计112名。据调查显示, 女性在秘书职业所占比例高达91.9%, 男性仅占8.1%, 但有一种现象值得注意, 初、中级秘书中大多数为女性, 而高级秘书则多数为男性, 这与工作特点和生理差异有一定的关系, 频繁的出差、加班、出力的活确实对男性秘书更有优势。2.从就业单位性质来看, 在民营企业工作的人员比例占78%、国有单位占17%、事业单位占5%。随着国家机构的深化改革, 政府和事业单位的门槛进一步提高, 现今民营企业吸收了社会上大部分文秘人员, 已是文秘人员的“主要阵营”。3.从薪金来看, 月薪在1000-2000元的文秘占25.8%, 2000-3500的文秘占45.7%, 3500-6000元的文秘占17.2%, 6000-8000元的文秘占7.3%, 8000-10000元的文秘占2.8%。10000元以上的文秘占1.2%。有67%成以上的文秘人员月薪在3500以内, 在粤西地区勉强能维持生计, 对薪金现状表示较满意, 10%的文秘人员表示薪金低于期望, 为了更高的薪金会继续拼博, 争取早日成为高级秘书。4.从工作时长来看, 0-3个月的占9%, 1年以下的占17%, 1-3年占44%, 3-5年的占16%, 5-10年的占9%, 10年以上的占5%。有少数文秘人员表示因不能接受公司加派的任务 (财务、公关、人力资源) 而频繁跳槽, 实际上, 随着用人机制改革的深化, 今后往往会出现一人多职的情况, 因此, 文秘人员要尽快调整心态。
(二) 对社会需求调查分析
1. 需求数量和工作性质分析
在未来两年内对文秘的人才需求中, 有47%的单位选择1-2人, 31%的单位选择了3-5人, 19%的单位选择了5人以上。有极少数单位表示不需要文秘。从工作性质来看, 办公室文员占32.8%, 公务秘书占23.7%, 商务秘书占24.3%, 人事秘书占4%, 领导秘书占7.5%, 总裁助理的占12.9%, 其他的占3.7%。通过分析, 笔者发现现阶段社会上的“综合秘书” (办公室文员) 已基本饱和, 但高级秘书 (私人秘书、总裁助理) 因为较高要求, 目前仍是市场急缺的人才。
2. 学历需求分析
从学历需求来看, 政府单位现今要求秘书岗位最低学历为本科, 企业则普遍要求秘书岗位的学历是高职高专, 还有一小部分要求研究生学历。据调查单位反映, 目前高职水平已基本能完成文秘类工作, 与本科和研究生相比, 高职生在专业水平上差距不大, 职业素养较高, 工资要求较合理, 所以更受欢迎。部分岗位如领导秘书、总裁助理, 对学历和素质要求较高, 通常要求本科或研究生学历, 还要有3-5年以上工作经验, 在相同学历的情况下, 会更看重文秘工作者的获奖情况、学习情况、个人社会实践情况等。
3. 对秘书岗位所需能力和知识的分析
据调查显示, 用人单位对秘书类岗位所需技能最看重的能力依次是办公自动化操作能力、公文写作能力、行政管理能力、人际沟通能力、执行能力、应变能力、合作能力。除此之外, 还要求文秘类岗位具备较为全面的知识, 如行政管理知识、公文写作知识、计算机基础知识、涉外公关等。为适应公司发展, 增强公司竞争力, 还需文秘工作者掌握其他特殊知识, 如财会、管理、外语、营销、法律等。
4. 对秘书类岗位所需职业素养分析
据调查显示, 用人单位对文秘人员所需的职业道德最看重的前五项分别是廉洁奉公、吃苦耐劳、严守秘密、谦虚谨慎、团结协作。良好的职业道德一方面能反映文秘人员的内在品质, 另一方面, 这种自发的意识形态也能增强企业的凝聚力, 从而提高企业软实力。
5. 对秘书类岗位所需证书调查分析
调查显示, 用人单位对文秘人才优先考虑的证书依次是全国四级秘书资格证 (45%) 、NCRE证书 (29%) 、英语四六级证书 (21%) 、BEC等级证书 (3%) 和其他证书等。大部分用人单位表示, 相对于证书, 他们更看重人才的能力, 证书也只是用于考察人才的学习能力的工具。
三、总结与建议
随着互联网时代经济不断发展壮大, 社会对文秘人员的需求也发生着巨大的变化。现今企业在发展的过程中急需技能型、商务型文秘人才, 但社会实际需要和文秘专业之间存在着一种“供大于求”和“供不应求”的怪现象。一方面, 我国市场急需具有专业能力出众、综合素质高, 熟悉商务贸易、行政管理、财务会计基础知识等特殊知识的实用型、复合型文秘人才, 但另一方面, 文秘专业依旧按照传统思路, 仍然向社会供应大量单一型行政秘书, 以致出现“学生求职难, 企业用人难”的现象。要改变这种状况, 就要从目标定位、专业课程设置、人才培养模式入手。目标定位可以从两方面去理解, 一是把秘书工作职业由原来的单一型行政秘书转向企业型技术型秘书, 迎合市场需求, 积极创办“秘书+特长”专业, 从根本上解决秘书人才“供大于求”和供不应求”的矛盾现象;二是重新区分本科、专科、高职院校的专业目标定位, 重点突出文秘专业人才的层次问题, 加强本科教材的理论和实践性, 从而有效地区分文秘人才的不同, 把学生培养成适应互联网时代发展要求的复合型高级文秘人才。
在课程设置上, 高校大多在汉语言文学或行政管理专业基础上增加部分秘书类课程 (应用文写作、公文写作与处理) , 教学局限于理论、缺少实训实习基地, 没有做到产学研一体化。要解决这一难题, 可以从以下几个方面入手: (1) 以实用为原则, 适当精简专业课程, 调整理论与实践课程的关系。 (2) 适当增加专业方向课程比重。开设诸如“秘书+财会”“秘书+商务”“秘书+法律”“秘书+管理”等特殊课程, 走复合化人才发展道路, 提高学生的综合素质, 拓宽学生的就业渠道。 (3) 突显现代文秘特色。通过开设办公自动化、商务策划、人力资源管理等课程, 增强学生的实践能力。 (4) 增设选修课程。其内容可以包括经济、人文、社会、管理等学科, 如商务管理、书法、经济学概论、人际沟通等, 以增强学生对社会以及个人的了解。
在人才培养模式方面, 目前文秘专业存在着诸多问题, 其中最突出的是教学以满足机关文秘的知识 (公文写作、行政管理) 为主, 只有少量企业文秘知识 (人力资源管理、会议管理) , 缺少秘书礼仪、计算机、企业管理、市场营销、商务沟通及摄影摄像等相关的课程, 不注重知识的系统性和完整性, 因此, 文秘专业要结合自身特点, 以实用为原则, 加强校企合作, 创新校企合作与运行机制, 改变传统的“师徒式”培养模式, 深化人才培养模式改革。如:建立校企合作基地, 加强校企合作与交流, 让企业积极参与到人才培养计划、实训教学、教材编写等建设中来, 促进校企资源共享, 使学校人才培养与社会需求达到无缝对接。
摘要：随着互联网时代对传统文秘行业的冲击, 现阶段的文秘人员面临着诸多挑战, 本文以粤西地区文秘人员为例, 对文秘人才需求的调研结果进行分析, 从而发现现阶段文秘专业与社会需求之间中存在的问题, 进而调整人才培养目标和发展方向, 并为文秘专业教学体系改革提供一些建议。
文秘必备基础知识范文第2篇
最新事业单位文秘基础知识
一、秘书工作的内容
(一)秘书工作领导机关及其领导者的工作内容
1.机关办公厅(室)的基本任务
办公厅(室)属于秘书工作部门，是机关工作正常运转的枢纽。它的出现是秘书工作发展的必然结果。中外领导机构或高级领导人都设置办公厅或办公室。它的主要任务是协助它所直属的领导机关完成各项领导工作，尤其是为领导机关制定和实施决策服务。
办公厅(室)的任务主要分为两大部分：一是政务服务，包括办文、办会、文档管理、代拟文稿、综合协调等，这就是人们通常所说的秘书工作;二是事务服务，主要是后勤服务保障工作。
2.秘书长、办公厅(室)主任的基本任务
秘书长和办公厅(室)主任兼有秘书工作领导人和秘书人员的双重身份。根据1951年中央人民政府批准颁发的《政务院关于各级政府秘书长和不设秘书长的办公厅主任的工作任务和秘书工作机构的决定》，各级政府机关的秘书长或办公厅主任主要承担以下任务：第一，协助首长综合情况、研究政策、推行工作;第二，协助首长密切各方面的工作关系;第三，协助首长掌管机关内部的统一战线工作;第四，协助首长掌管保密工作;第五，协助首长掌管机要工作;第六，主持日常行政事务(包括公文处理、会议组织、检查和督促政府决议的执行等事项);第七，掌管机关事务工作。
因此，秘书长和办公厅主任的工作任务，可以总结为既要参与政务，又要掌管政务两个方面。而其中第一至第五项工作是需要协助首长完成的，具有明显的参与政务性质;而第
六、七项工作则主要是掌管机关日常事务，具有明显的事务性特色。政务院的这些规定，虽然是针对我国秘书工作高层领导者和领导机构而言的，但是却为全国秘书部门应当承担的主要工作内容确定了基本格局。
(二)秘书工作的主要内容
1.拟定、办理公文
拟定公文是指根据领导者意图和领导班子的决定精神起草公文或在领导者主持、指导之下，起草领导讲话稿。
拟定公文是秘书工作的传统职能。现代社会，拟定公文更成为秘书工作的一项极其重要的日常工作。因为公文具有发布政令、传达意图、沟通情况、凭证记载等重要功能，因此，拟定公文是一项非常严肃的工作，秘书人员应该以高度的责任心对待。
办理公文简称办文，是围绕公文的形成、处理、管理所进行的全部工作，反映了公文在机关内部处理的全过程。
办理公文是秘书工作中一项最基本的工作内容，大致可以分为发文处理和收文处理两类。其中，发文过程包括拟制、核签、缮印、审核、签发、立卷、归档等主要环节;收文过程包括签收、分送、拟办、批办、承办、催办、注办、立卷、归档等主要环节。在日常工作的发文和收文过程中，秘书人员都要按照党和政府颁布的公文处理条例、法规和标准办理，做到分工合理、责任明确，确保公文处理过程的严谨、规范、优质、高效，为公文发挥应有的效能创造条件。
2.办理组织会务
办理组织会务简称办会，是指机关秘书部门或临时设立的会议秘书机构办理与会议有关的各类具体事务，目的是为领导人开好会议做会前、会中和会后的各种综合辅助性服务。办会过程中应主要做好以下工作：一是会议议题的协调与安排，应与各方面协调联系，将会上讨论决定的事项预先整理形成文件形式后，再将其中已经立题的成熟文件交给主管领导，决定是否提交会议讨论;二是会议的统筹安排，即从整体上安排好会议的各项方面事宜，如会议时间、地点、议程、参加人员、会场布置等;三是会议文件材料的印发、传递、清退、立卷、归档等;四是会议期间的各项服务;五是会议善后工作，如整理会议记录、编写简报和会议纪要、督促检查会议决策的落实等。
3.调查研究工作
调查研究工作是指围绕中心工作，针对当前领导关心和急需解决的有关问题，调查了解相关情况，并进行分析研究，写出调查报告呈交给领导机关或领导人。这是发挥秘书工作的参谋、助手职能，直接为领导决策服务的一项重要工作。
每一项调查研究均应做好调查准备、调查实施和调查总结收尾这三个阶段的工作。其中，准备阶段应根据领导工作的需求确定调查题目，拟制提纲;实施阶段要注意选准调查研究对象，采用多种方式，广泛搜集、认真整理、深入研究调查得来的材料;总结收尾阶段就是对调查研究工作进行整体分析，在以前阶段工作的基础上，写出调查报告。
4.信息处理工作
秘书信息处理工作是指按照党政领导机关工作的要求，采集与处理信息，为领导正确决策和实施决策服务的一项工作。凡是领导工作中要掌握的各种动态、情况以及实际工作领域中带有苗头性、倾向性的问题，都需要收集并及时反馈给领导部门。
开展信息处理工作首先要建立和健全信息网络，这是搞好信息处理工作的基础;其次要建立一支德才兼备、思路开阔、反应敏捷，具有较强的观察和分析问题能力的信息员队伍;最后要实现信息处理工作手段的现代化，以便快速传递和处理信息。开展信息处理工作应确保信息的收集、加工、存储、输出、反馈等基本环节的工作质量。
5.沟通协调工作
对秘书工作而言，沟通协调工作的内容极为广泛，依据协调对象划分，有对上的协调(即对领导者之间和领导机关之间的协调)、对下的协调、同级之间的协调、上下级双方的协调、同属部门的协调、业务工作的协调等，而其中最常见的是业务工作的协调，如会议协调、公文活动协调、事项协调等。总之，凡是与领导决策和指导工作有关事项的协调，均属于秘书工作的业务范围。开展秘书协调工作时，可以利用的方式有电话协调、送文上门协调、请人进门协调、登门拜访协调、召开会议协调等。
6.信访接待工作
信访接待工作是处理群众来信和接待群众来访工作的总称，是各级党政机关、企事业单位、社会团体的秘书工作的一项经常性的重要工作。收到群众来信，要及时拆封，认真阅读，做好摘记，准确交办，按分级负责，归口办理的原则妥善处理或转交有关部门办理。有群众来访时，要热情接待，认真听记，恰当处理。
7.监督检查工作
监督检查工作的主要内容分为三个方面，即对党的路线、方针、政策和党政机关工作部署落实情况的督促检查;对领导人批办事件承办情况的督促检查;对文件和会议事项的督促办理。监督检查工作的具体做法主要包括催办检查、实地调研、日常查办、综合反馈等工作形式，其工作的最基本的方式就是向下了解情况，向上反映情况。
8.公务接洽工作
公务接洽工作是指办理领导机关、平行单位、下级组织与本机关联系公务事宜的接洽工作。这是党政机关、企事业单位、社会团体均不可缺少的一项工作，是作为机关窗口的秘书工作经常性的重要工作内容，主要包括：承办处理各机关单位直接派人或通过电话形式来本机关商洽或联系的公文事宜，有协助联络公务，安排领导人接见，答复询问，落实承办单位，解决来访者食宿、交通等事项。为确保公务接洽工作的顺利进行，秘书人员应做到忠于职守、认真执行交接班制度和请示报告制度，做好值班日记和电话记录。同时，还应熟悉领导者情况，与有关部门保持密切联系。此外，还应善于处理人际关系。
除上述之外，秘书工作还包括管理日常事务、机要保密、文书立卷与归档、领导公务活动安排、领导临时交办事项等。在日常工作中，秘书工作人员均应以认真负责的态度，保质保量，切实做好领导交办的各项工作和任务。
二、秘书工作的作用
秘书工作在领导机关和机关工作中，只有负责管理日常事务的责任和义务，没有决定权和指挥权。但是，由于其所处的特殊地位及其所承担的重要工作，决定了其具有下述作用：
(一)建议参谋作用
这方面的作用主要表现在领导决策的过程中。首先，秘书工作人员需要在决策的准备阶段做好调查研究工作，整理相关信息和资料，为领导决策提供科学可靠的依据;其次，在进行实施方案的选择过程中，秘书人员可以根据所掌握的信息和资料进行分析研究，并凭借自己的经验，为领导者提供有参考价值的材料、建议或方案;最后，在领导制定决策后，对于如何实施决策以及决策实施过程中产生的一系列新情况、新问题应如何处理，秘书人员也可提供参考意见或反馈信息。除了为领导者的决策发挥建议参谋的作用之外，秘书人员在拟写文件、提供办事和办会预案、提供办事的建议、综合处理信息等工作中，也需要充分运用自己的聪明才智，努力发挥为领导者提供建议和参谋的作用。
(二)事务助手作用
秘书人员所起的事务助手作用更多的是指秘书人员辅助领导做好决策工作以外的具体事务性工作，使领导者有更多的时间和精力主抓大政方针问题，做好科学决策事项。秘书工作的助手作用主要体现在下列各方面的工作：一是做好日常的文书处理、会务和档案管理工作;二是做好文件信息的加工筛选工作;三是做好领导临时交办的工作;四是做好公务接洽、信访接待和领导活动安排工作;五是做好领导人某些必要的生活服务工作等。此外，秘书人员还应当充分发挥主动性，积极做好各方面的服务工作，争取成为领导的得力助手。
(三)中心枢纽作用
每一个机关、团体、企事业单位都拥有一套指挥管理系统。而秘书工作部门则正处于这套系统的中枢位置，发挥着其他职能部门不可替代的中心枢纽作用。领导集体或者领导者个人的决策、指示，都要通过秘书工作传递给实施单位。因此，秘书工作是否健全完善，其工作是否运转自如，直接关系到机关工作能否正常运转。因此，必须充分发挥好秘书工作部门的中心枢纽作用，真正做到上情下达，下情上达。
(四)统筹协调作用
统筹协调工作是秘书工作中的一项重要内容，也是秘书工作的一项重要职能，主要体现在三个方面：第一，在领导决策中发挥协调作用。决策前，领导者大都责成秘书人员对于要决策的问题组织或协同有关部门进行调研论证;决策后，秘书人员还要协同相关部门做好信息反馈工作，调查各有关实施单位对于决策的具体落实情况，保持工作运行的畅通。第二，对于日常工作中难以解决的重要问题，秘书人员还要秉承领导思想同时协调各方力量，抓紧解决和落实。第三，在日常办文、办会、办事过程中，哪些环节出现矛盾，一般均需要秘书人员按照领导的指示同各方协调关系，促进决策的落实。
(五)形象窗口作用
在日常工作和各种交往中，秘书人员需要经常代表机关或领导人出面，例如内外联系、洽商公务、群众信访、迎来送往等事宜均需要由秘书出面完成。而对外行文、组织会议、安排领导人的公务活动，更是秘书形象窗口作用在工作上的反映。因此，一个机关的形象及其工作面貌、工作作风、领导者的形象等都与秘书工作的形象窗口作用有着非常密切的联系，秘书人员在日常工作和生活中要坚决抵制门难进、脸难看、话难听、事难办的官僚主义作风和习气。
秘书工作的性质和地位决定了秘书工作是机关工作中各种信息的主要集散地，因此，秘书工作成为方便领导工作和机关工作的信息库和资料库，随时向领导者提供信息咨询和服务。因此，秘书人员常常需要主动进行调查研究工作，及时地采集和收录各种有用信息，向领导提供需要了解和掌握的各种动态信息，做好领导的各项辅助和服务工作。
事业单位文秘专业知识
青海事业单位文秘专业知识范文
真题1(单选题)秘书，是一种职务名称，指处于()地位，主要以办文、办会、办事来辅助决策并服务于领导人员的人员，是领导的参谋和助手。
A. 中心B. 枢纽C. 中介D. 中枢
【答案】 B
【解析】 略
真题2(单选题)对秘书工作而言，沟通协调工作的内容极为广泛，其中不属于业务工作的协调的是()。
A. 会议协调B. 事项协调C. 同属部门的协调D. 公文活动协调
【答案】 C
【解析】 对秘书工作而言，沟通协调工作的内容极为广泛，依据协调对象划分，有对上的协调(即对领导者之间和领导机关之间的协调)、对下的协调、同级之间的协调、上下级双方的协调、同属部门的协调、业务工作的协调等。而其中最常见的是业务工作的协调，如会议协调、公文活动协调、事项协调等。因此，选项C不正确。
真题3(单选题)()是秘书工作的本质属性。
A. 综合辅助性服务B. 政治性C. 被动性D. 灵活性
【答案】 A
【解析】 秘书工作与其他工作的本质区别在于秘书工作从属于一定的领导机关或领导者，并为领导工作提供综合辅助性服务。因此，综合辅助性服务是秘书工作的本质属性。秘书工作除了具有综合辅助性服务这一本质属性外，还具有政治性、被动性、综合性、全面性、事务性、灵活性的特点。
过关强化训练
1.根据秘书工作的基本规律，()是秘书工作存在的客观基础。
A. 领导工作对综合辅助性服务的需求
B. 秘书工作高质量的综合辅助性服务
C. 不断满足领导工作对综合辅助性服务的需求
D. 领导者对综合辅助性服务的满意程度
2.秘书事务工作的三办是指()。
A. 办文、办事、办信B. 办文、办事、办信息
C. 办文、办事、办会D. 办文、办事、办协调
3.秘书部门的职业性功能是()。
A. 管理B. 辅助
C. 决策D. 参谋
4.秘书工作四个转变的实质突出了()。
A. 参谋作用B. 管理作用
C. 服务作用D. 信息作用
5.秘书工作三服务宗旨的核心是()。
A. 为机关部门服务B. 为领导服务
C. 为人民服务D. 为本级领导服务
6.秘书同领导在角色定位上是()。
A. 同志关系B. 平行关系
C. 从属关系D. 主仆关系
7.秘书应树立的最基本的观念是()。
A. 政策观念B. 服务观念
C. 创新观念D. 领导观念
参考答案及详解
1.A[解析] 根据秘书工作的基本规律，领导工作对综合辅助性服务的需求是秘书工作存在的客观基础，秘书工作高质量的综合辅助性服务是领导工作正常开展的必要条件，不断满足领导工作对综合辅助性服务的需求是推动秘书工作的根本动力，领导者对综合辅助性服务的满意程度，是检验秘书工作水平的主要标志。
2.C[解析] 办文、办事、办会是对秘书事务工作的精炼概括。研究三者之间的关系，实际上是为了认识秘书工作的逻辑关系和事理，明确和突出不同的秘书工作的重心，增强对秘书工作的全盘认识，以便更好地贯彻秘书工作的原则，将秘书工作做好。
3.B[解析] 秘书部门的职业性功能即秘书工作的事务性助手职能协助领导处理各种日常事务，也就是其辅助性功能。这是秘书部门的一个最重要的职责。
4.A[解析] 我国秘书工作的改革与发展的重要标志是1985年1月，在中共中央办公厅召开的全国秘书长、办公厅主任座谈会(简称85middot;1座谈会)上，确立了新时期秘书工作的指导思想和具有重大实践意义的改革方针。85middot;1座谈会在确立秘书工作三服务指导思想的同时，也提出了实现我国秘书部门四个变革的改革要求，明确了我国秘书工作加快改革发展的新方向，即第一，从偏重办文办事转变为既办文办事，又出谋划策。第二，从收发传递信息转变为综合处理信息。第三，从单凭老经验办事转变为实行科学化管理。第四，从被动服务转变为主动服务。四个转变首先强化了秘书工作的参谋职能，其要实现的目标是出谋划策、综合处理信息、实行科学化管理、主动服务等，充分发挥秘书工作的参谋助手作用，以适应新时期、新形势、新任务的要求。其次强调了对秘书工作要实现科学化管理的目标，其基本内容体现在实现规范化、制度化和科学化，使秘书工作的工作方式和方法达到最佳状态，按照规定的程序办事。四个转变的内容前后相连，强调后者，并非否定前者，而是在前者的基础上加以改革创新，实现新的标准的跨越。
5.C[解析] 85middot;1座谈会上时任中共中央办公厅主任的王兆国同志明确指出：中央办公厅的指导思想是围绕党的总目标、总任务，做好三服务，即为中央服务，为中央各部门和各省、自治区、直辖市服务，为人民服务。随后，根据这一指导思想，我国秘书工作的指导思想确立为：围绕党的总目标、总任务，做好三服务，一是为领导和领导机关服务;二是为与本机关相关的各个部门机关服务;三是为人民服务。其中，秘书工作三服务宗旨的核心是为人民服务，这是由我们党和政府为人民服务的宗旨决定的。所以本题正确选项是C。
6.C[解析] 领导与秘书的关系是工作关系，是上下级的关系。在这种工作关系中，秘书处于从属地位，是从体，而领导处于主导地位，是主体。一切按领导的指示办，听领导的，是秘书言行的指南。
7.B[解析] 由于秘书工作的指导思想是三服务，即为领导和领导机关服务、为与本机关相关的各个部门机关服务、为人民服务，因此秘书应树立的最基本的观念是服务观念。
2015年事业单位招聘考试文秘专业知识大全
一、秘书工作的内容
(一)秘书工作领导机关及其领导者的工作内容
1.机关办公厅(室)的基本任务
办公厅(室)属于秘书工作部门，是机关工作正常运转的枢纽。它的出现是秘书工作发展的必然结果。中外领导机构或高级领导人都设置办公厅或办公室。它的主要任务是协助它所直属的领导机关完成各项领导工作，尤其是为领导机关制定和实施决策服务。
办公厅(室)的任务主要分为两大部分：一是政务服务，包括办文、办会、文档管理、代拟文稿、综合协调等，这就是人们通常所说的秘书工作;二是事务服务，主要是后勤服务保障工作。
2.秘书长、办公厅(室)主任的基本任务
秘书长和办公厅(室)主任兼有秘书工作领导人和秘书人员的双重身份。根据1951年中央人民政府批准颁发的《政务院关于各级政府秘书长和不设秘书长的办公厅主任的工作任务和秘书工作机构的决定》，各级政府机关的秘书长或办公厅主任主要承担以下任务：第一，协助首长综合情况、研究政策、推行工作;第二，协助首长密切各方面的工作关系;第三，协助首长掌管机关内部的统一战线工作;第四，协助首长掌管保密工作;第五，协助首长掌管机要工作;第六，主持日常行政事务(包括公文处理、会议组织、检查和督促政府决议的执行等事项);第七，掌管机关事务工作。
因此，秘书长和办公厅主任的工作任务，可以总结为既要参与政务，又要掌管政务两个方面。而其中第一至第五项工作是需要协助首长完成的，具有明显的参与政务性质;而第
六、七项工作则主要是掌管机关日常事务，具有明显的事务性特色。政务院的这些规定，虽然是针对我国秘书工作高层领导者和领导机构而言的，但是却为全国秘书部门应当承担的主要工作内容确定了基本格局。
(二)秘书工作的主要内容
1.拟定、办理公文
拟定公文是指根据领导者意图和领导班子的决定精神起草公文或在领导者主持、指导之下，起草领导讲话稿。
拟定公文是秘书工作的传统职能。现代社会，拟定公文更成为秘书工作的一项极其重要的日常工作。因为公文具有发布政令、传达意图、沟通情况、凭证记载等重要功能，因此，拟定公文是一项非常严肃的工作，秘书人员应该以高度的责任心对待。
办理公文简称办文，是围绕公文的形成、处理、管理所进行的全部工作，反映了公文在机关内部处理的全过程。
办理公文是秘书工作中一项最基本的工作内容，大致可以分为发文处理和收文处理两类。其中，发文过程包括拟制、核签、缮印、审核、签发、立卷、归档等主要环节;收文过程包括签收、分送、拟办、批办、承办、催办、注办、立卷、归档等主要环节。在日常工作的发文和收文过程中，秘书人员都要按照党和政府颁布的公文处理条例、法规和标准办理，做到分工合理、责任明确，确保公文处理过程的严谨、规范、优质、高效，为公文发挥应有的效能创造条件。
2.办理组织会务
办理组织会务简称办会，是指机关秘书部门或临时设立的会议秘书机构办理与会议有关的各类具体事务，目的是为领导人开好会议做会前、会中和会后的各种综合辅助性服务。办会过程中应主要做好以下工作：一是会议议题的协调与安排，应与各方面协调联系，将会上讨论决定的事项预先整理形成文件形式后，再将其中已经立题的成熟文件交给主管领导，决定是否提交会议讨论;二是会议的统筹安排，即从整体上安排好会议的各项方面事宜，如会议时间、地点、议程、参加人员、会场布置等;三是会议文件材料的印发、传递、清退、立卷、归档等;四是会议期间的各项服务;五是会议善后工作，如整理会议记录、编写简报和会议纪要、督促检查会议决策的落实等。
3.调查研究工作
调查研究工作是指围绕中心工作，针对当前领导关心和急需解决的有关问题，调查了解相关情况，并进行分析研究，写出调查报告呈交给领导机关或领导人。这是发挥秘书工作的参谋、助手职能，直接为领导决策服务的一项重要工作。
每一项调查研究均应做好调查准备、调查实施和调查总结收尾这三个阶段的工作。其中，准备阶段应根据领导工作的需求确定调查题目，拟制提纲;实施阶段要注意选准调查研究对象，采用多种方式，广泛搜集、认真整理、深入研究调查得来的材料;总结收尾阶段就是对调查研究工作进行整体分析，在以前阶段工作的基础上，写出调查报告。
4.信息处理工作
秘书信息处理工作是指按照党政领导机关工作的要求，采集与处理信息，为领导正确决策和实施决策服务的一项工作。凡是领导工作中要掌握的各种动态、情况以及实际工作领域中带有苗头性、倾向性的问题，都需要收集并及时反馈给领导部门。
开展信息处理工作首先要建立和健全信息网络，这是搞好信息处理工作的基础;其次要建立一支德才兼备、思路开阔、反应敏捷，具有较强的观察和分析问题能力的信息员队伍;最后要实现信息处理工作手段的现代化，以便快速传递和处理信息。开展信息处理工作应确保信息的收集、加工、存储、输出、反馈等基本环节的工作质量。
5.沟通协调工作
对秘书工作而言，沟通协调工作的内容极为广泛，依据协调对象划分，有对上的协调(即对领导者之间和领导机关之间的协调)、对下的协调、同级之间的协调、上下级双方的协调、同属部门的协调、业务工作的协调等，而其中最常见的是业务工作的协调，如会议协调、公文活动协调、事项协调等。总之，凡是与领导决策和指导工作有关事项的协调，均属于秘书工作的业务范围。开展秘书协调工作时，可以利用的方式有电话协调、送文上门协调、请人进门协调、登门拜访协调、召开会议协调等。
6.信访接待工作
信访接待工作是处理群众来信和接待群众来访工作的总称，是各级党政机关、企事业单位、社会团体的秘书工作的一项经常性的重要工作。收到群众来信，要及时拆封，认真阅读，做好摘记，准确交办，按分级负责，归口办理的原则妥善处理或转交有关部门办理。有群众来访时，要热情接待，认真听记，恰当处理。
7.监督检查工作
监督检查工作的主要内容分为三个方面，即对党的路线、方针、政策和党政机关工作部署落实情况的督促检查;对领导人批办事件承办情况的督促检查;对文件和会议事项的督促办理。监督检查工作的具体做法主要包括催办检查、实地调研、日常查办、综合反馈等工作形式，其工作的最基本的方式就是向下了解情况，向上反映情况。
8.公务接洽工作
公务接洽工作是指办理领导机关、平行单位、下级组织与本机关联系公务事宜的接洽工作。这是党政机关、企事业单位、社会团体均不可缺少的一项工作，是作为机关窗口的秘书工作经常性的重要工作内容，主要包括：承办处理各机关单位直接派人或通过电话形式来本机关商洽或联系的公文事宜，有协助联络公务，安排领导人接见，答复询问，落实承办单位，解决来访者食宿、交通等事项。为确保公务接洽工作的顺利进行，秘书人员应做到忠于职守、认真执行交接班制度和请示报告制度，做好值班日记和电话记录。同时，还应熟悉领导者情况，与有关部门保持密切联系。此外，还应善于处理人际关系。
除上述之外，秘书工作还包括管理日常事务、机要保密、文书立卷与归档、领导公务活动安排、领导临时交办事项等。在日常工作中，秘书工作人员均应以认真负责的态度，保质保量，切实做好领导交办的各项工作和任务。
二、秘书工作的作用
秘书工作在领导机关和机关工作中，只有负责管理日常事务的责任和义务，没有决定权和指挥权。但是，由于其所处的特殊地位及其所承担的重要工作，决定了其具有下述作用：
(一)建议参谋作用
这方面的作用主要表现在领导决策的过程中。首先，秘书工作人员需要在决策的准备阶段做好调查研究工作，整理相关信息和资料，为领导决策提供科学可靠的依据;其次，在进行实施方案的选择过程中，秘书人员可以根据所掌握的信息和资料进行分析研究，并凭借自己的经验，为领导者提供有参考价值的材料、建议或方案;最后，在领导制定决策后，对于如何实施决策以及决策实施过程中产生的一系列新情况、新问题应如何处理，秘书人员也可提供参考意见或反馈信息。除了为领导者的决策发挥建议参谋的作用之外，秘书人员在拟写文件、提供办事和办会预案、提供办事的建议、综合处理信息等工作中，也需要充分运用自己的聪明才智，努力发挥为领导者提供建议和参谋的作用。
(二)事务助手作用
秘书人员所起的事务助手作用更多的是指秘书人员辅助领导做好决策工作以外的具体事务性工作，使领导者有更多的时间和精力主抓大政方针问题，做好科学决策事项。秘书工作的助手作用主要体现在下列各方面的工作：一是做好日常的文书处理、会务和档案管理工作;二是做好文件信息的加工筛选工作;三是做好领导临时交办的工作;四是做好公务接洽、信访接待和领导活动安排工作;五是做好领导人某些必要的生活服务工作等。此外，秘书人员还应当充分发挥主动性，积极做好各方面的服务工作，争取成为领导的得力助手。
(三)中心枢纽作用
每一个机关、团体、企事业单位都拥有一套指挥管理系统。而秘书工作部门则正处于这套系统的中枢位置，发挥着其他职能部门不可替代的中心枢纽作用。领导集体或者领导者个人的决策、指示，都要通过秘书工作传递给实施单位。因此，秘书工作是否健全完善，其工作是否运转自如，直接关系到机关工作能否正常运转。因此，必须充分发挥好秘书工作部门的中心枢纽作用，真正做到上情下达，下情上达。
(四)统筹协调作用
统筹协调工作是秘书工作中的一项重要内容，也是秘书工作的一项重要职能，主要体现在三个方面：第一，在领导决策中发挥协调作用。决策前，领导者大都责成秘书人员对于要决策的问题组织或协同有关部门进行调研论证;决策后，秘书人员还要协同相关部门做好信息反馈工作，调查各有关实施单位对于决策的具体落实情况，保持工作运行的畅通。第二，对于日常工作中难以解决的重要问题，秘书人员还要秉承领导思想同时协调各方力量，抓紧解决和落实。第三，在日常办文、办会、办事过程中，哪些环节出现矛盾，一般均需要秘书人员按照领导的指示同各方协调关系，促进决策的落实。
(五)形象窗口作用
在日常工作和各种交往中，秘书人员需要经常代表机关或领导人出面，例如内外联系、洽商公务、群众信访、迎来送往等事宜均需要由秘书出面完成。而对外行文、组织会议、安排领导人的公务活动，更是秘书形象窗口作用在工作上的反映。因此，一个机关的形象及其工作面貌、工作作风、领导者的形象等都与秘书工作的形象窗口作用有着非常密切的联系，秘书人员在日常工作和生活中要坚决抵制门难进、脸难看、话难听、事难办的官僚主义作风和习气。
文秘必备基础知识范文第3篇
1992 年B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20 个工作日做出是否同意决定
每月7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1 个标准流速为15 笔/秒
单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户 证券自营开产多帐户每500 万注册资本开一个
证券发行人在发行结束2 个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001
B 股为 0.001 美元 B 股 0.01 港元
** 债券质押回购0.005 , A 股，债券，买断回购0.01 A 股，债券，质押回购0.01
上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单)
深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30 只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A )股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%
B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]
连续竞价阶段申报要求：A )申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%
同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)
债券首日集合竞价为发行价的上下30%， ( 同上一样，都是10% )
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的还1 美元或5 港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30
股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A 一个会计审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100%
B 为关联方提供资金超2000 万元或者占净资产值50%以上 C24 个月内再次受到公开谴责 D 连续20 个交易日收盘价低于面值
E 连续120 个交易日成交量低于300 万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000 手的整数倍
固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10% ，1 手为1000 元面值
公布卖买最大5 家营业部的条件：A 收盘价偏离值达±7%的前3 只股票(基金) B 价格振幅达到15%的前3 只 C 换手率达到20%的前3 只
异常波动情形：A 连续3 个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST 连续3 个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C 连续3 个交易日日均换手率与前5 个交易日换手率比值达到30 倍且连续3 个交易日累计换手率达20%
QFII 境 内证券投资制度启动于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII 持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3 个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于R+1 日开始，认购期为5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌
如开股东大会上市公司提前30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900 元 。但单笔赎回份额不超过99999999 份
权证存续期满前5 个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10 个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8 亿，净资本不低于5 亿 报价转让的每笔委托数量应在3 万股以上，股份和资金T+1 到帐
IB 业务的资格条件：1)前6 个月风险指标合规 2 )资金第三方存管 3 )控股期货公司或者同时被控股 4 )公司总部5 名，营业部2 名具有期货
从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6 技术系统达标
证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模<净资本的 100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本 200 %
自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20 年
每半年，一年后的30 日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5 人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于5 亿元
定向资产管理，单个客户不低于100 万元 ，限定性集合单个客户不低于5 万，非限定性不低于10 万
集合资产计划批准后6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报审计
融资融券试点的条件：A 经纪业务满3 年的创新类证券公司B 高管2 年内没有违法和处C 最近2 年各项风险控制指标合规定6 个月净资本在12 亿
证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3 个月 融资买入的流通股本不少于1 亿股或者流通市值不低于5 亿元融券卖出的流通股本不少于2 亿股
或流通市值不少于8 亿元 股东人数不少于4000 人 3 个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，
波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180 成份股和深圳100 成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式 (买断式)国债回购分为：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 种) 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3 种)
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 种) 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4 种)
2002 年全国银行间债券市场回购期限最短1 天，最长1 年(最小交易数额为债券面额10 万，交易单位为债券面额1 万)
银行间1997 年6 月5 日老的回购期限：7 天 14 天 21 天1 个月 2 个月 3 个月4 个月七种
结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20 日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1 日(R 为到期日)14：00 权证交收上海市场是T 日日终，深圳为T+1 日日终
基础(数字类)
1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个)
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行)
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业
1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中)
1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委 撤消(建立了集中统一的市场监管体制)
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%
2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35%
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为
同时最近3年现金流量净额超过5000万 或者3个会计营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍
股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10%
1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全)，可记名可挂失
50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债 1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场
1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券
国债发行方式：1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上，10年内不可赎回
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付
2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动，金额不少于5000万
1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)
基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布《证券投资基
金管理暂行办法》
2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)
封闭基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会
基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本 。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿
我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25%
封基收益分配比例不低于已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券
一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%
外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票
首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销
上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业
2004.05国务院批准 中小企业板设立
中证指数公司的指数：中证流通指数 中证规模指数中证100指数(基期2005.12.30 基点1000点)
沪深300指数 沪深300行业指数 沪深300风格指数 中证规模指数中证200/500/700/800指数(基期2004.12.31 基点1000)
中证100(排名前100)=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300
上证交易所股价指数：上证综合指数 (基期1990.12.19 基点100点)
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%
2007年12月底我国共有证券公司106家 证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人
风险控制指标：
经纪业务净资本不低于2000万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+一项=净资本1亿
经纪业务+2项及以上的=净资本2亿 净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%
净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本/营业部家数>500万
自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值
承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算 ，承销政府债券按2%计算
定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按
上一年营业费用总额的10%计算风险准备
单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备
〈证券法〉1998.12.29通过 1999.07.01实施 〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订 2006.01.01生效
证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施
新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到3万元
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上
2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金
中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施
申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由
基础[总结]
有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券(提货单，运货单，仓库栈单)，货币证券(商业证券和银行证券)
有价证券按发行主体分： 按是否在交易所挂牌分： 按募集方式：
1政府证券 1上市证券 1公募证券
2政府机构证券(我国不允许) 2非上市证券 2私募证券(信托计划，理财计划，定向增发)
3公司证券(包括金融证券) (凭证式国债，普通开放式基金)
按代表的权利性质分：股票 债券 其他证券(基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》)
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性
证券市场的特征：A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所
证券市场的品种结构：股票 债券 基金 衍生品市场 证券市场的基本功能：筹资-投资 定价 资本配置功能
证券市场中介机构：证券公司 证券登记结算公司 证券服务机构(投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构)
证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展
国际证券市场发展趋势：A市场一体化 B投资者法人化 C金融创新 D金融机构混业化 E交易所重组公司化 F证券市场网络化G 金融风险复杂化
H金融监管合作化
中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同(实现了远期合同向期货的过渡)
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务
4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构
股票的性质： 股票的特征： 股票的类型： 股票的价值：
A有价证券 1收益性 A普通股票和优先股股票(权利不同分) 1票面价值
B要式证券 2风险性 B记名股票和无记名股票(是否记名分) 2账面价值(净值OR每股净资产)
C证权证券 3流动性 C有面额和无面额股票(是否标明金额分) 3清算价值
D资本证券 4永久性 股票的价格：理论价格 =预期股息/必要收益率 4内在价值 (理论价值OR未来收益的现值)
E综合权利证券 5参与性 市场价格
影响股票价格的因素：
A公司的经营状况(1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增资减资 6销售收入 7原材料供价 8主要经营者理替 9公司重组 10意外灾害)
B宏观经济因素(1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策 5市场利率 6通货膨胀 7汇率变化 8国际收支)
C政治因素 (1战争 2政权更迭 3政府重大经济政策出台 4国际社会政治经济的变化)
D心理因素 E稳定市场的政策与制度安排 (技术性停牌 临时停市) F人为操纵因素
普通股股东的权利： 1重大决策参与权 2公司资产收益权和剩余资产分配权 3优先认股权 4查阅公司资料 5交易股票
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东
我国股票按投资主体分：国家股 法人股 社会公众股 外资股 债券的特征：偿还性 流动性 安全性 收益性
债券分类：发行主体分 (政府债券 金融债券 公司债券) 按付息方式分：零息债券 附息债券 息票累积债券 浮动利率债券
按形态分类：实物债券 凭证式债券 记账式债券 广义政府债券属于公共部门债务 狭义属政府部门债务
政府债券特征：安全性高 流通性强 收益稳定 免税待遇 国债按资金用途分：赤字国债 建设国债 战争国债 特种国债
储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主
记账式国债利率由记账国债承销团投标确定 储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定
公司债券类型：信用公司债(无担保) 不动产抵押公司债 保证公司债 收益公司债 可转换公司债 附认股权证公司债
国际债券特征：资金来源广发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保障 以自由兑换货币作计量货币
龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券
投资基金的特点：集合投资 分散风险 专业理财 基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道 利于证券市场的稳定和发展
基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会
基金投资风险：市场风险 管理能力风险 技术风险 巨额赎回风险
金融衍生工具基本特征：跨期性 杠杆性 联动性 不确定高风险性(信用风险 市场风险 流动性风险 结算风险 运作风险 法律风险)
金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具
金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约 金融期货 金融期权 金融互换 结构化金融衍生工具
按基础工具分类：股权类(股票期货 股票期权 股票指数期货 股票指数期权及混合交易合约) 利率类(远期利率协议 利率期货 利率期权 利率互换及混合交易合约) 货币类(外汇合约 货币期货 货币期权 货币互换及合约的混合交易合约)信用类(信用互换 信用联结票据) 其它类
金融衍生工具的创新：风险管理型创新 增强流动型创新 信用创造型创新 股权创造型创新
期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响 基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升
权证的要素包括：类别 标的 行权价格 存续时间(6个月以上 24个月以下) 行权日期 行权结算方式 行权比例
可转债换发行时证券的性质分：可转换债券 可转换优先股
存托凭证(DR) 也称预托凭证 对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强 B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低
ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算 ADR须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益 股利发放以美元支付 规避投资政策限制 资产证券化分类： 按基础资产分类(不动产证券化 应收账款证券化 信贷资产证券化 未来收益证券化 债券组合证券化)
按地域分类(境内资产证券化 离岸资产证券化) 证券化产品的属性分类(股权型 债权型 混合型)
资产证券化当事人包括：发起人(原始权益人大型工商企业及金融机构) 特定目的机构(为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构)
资金和资产存管机构 信用增级机构 信用评级机构 承销人 投资者
证券发行市场无固定场所是一个无形市场 证券发行制度(注册制 核准制)
我国股票实行核准制由审核委员会审核 证监会核准 保荐人及保荐代表应 勤勉尽责 诚实守信
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格 初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价
荷兰式招标(最低中标价 最高收益率)短期贴现债券采用单一价格方式 美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》
会员大会是交易所最高权力机构 ，理事会是交易所决策机构 交易所总经理由国务院证监会任免
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则(审慎推进 统分结合 从严监管 统筹兼顾)
中小板的“两个不变”(尊守的法律法规不变 发行上市条件信息披露要求不变)“四个独立”(运行独立 监察独立 代码独立 指数独立)
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数(采用基期发行量和成交易作为权数)
计算期加权股价指数又叫派许加权指数(采用计算期发行量和成交量为权数)
几何加权股价指数又叫费雪理想式 (是对上面二种指数作几何平均，实际很少用)
股票收益：股息收入 资本利得 公积金转增收益 股息种类：现金股息 股票股息 财产股息 负债股息 建业股息(无盈利无股息的一个例外)
债券收益：债息收入 资本利得 再投资收益
公积金来源：A溢价发行的部份 B税后利润中提存的 C资产重估增值部分 D外部赠与资产
系统风险：政策风险 经济周期波动 利率风险 购买力风险(通胀) 非系统性风险：信用风险 经营风险 财务风险
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产 非法融入融出资金及结算风险
自营业务重点A防范规模失控，决策失误 超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易 B建立决策程序加强决策管理 C合理的预警机制
投资银行重点防荡法律风险 财务风险 道德风险 研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突
业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误 分支机构应重点防范 越权经营，预算失控及道德风险
净资本=净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元 B必要的场所及设施 C主要管理及从业人员要有从业资格 D其它条件
证券市场监管手段：法律手段 经济手段 必要的行政手段
证券市场监管的意义：保障投资者权益 B维护市场良好秩序 C发展和完善证券市场体系 C准确全面的信息利于参与者的决策
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者 保证市场公平效率和透明 降低系统风险
信息披露：全面性 真实性 时效性
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量 C在自已的账户间对倒
内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化 3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%
5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任 6上市公司的收购方案
证券业协会三大职能：自律 服务 传导
证券从业人员行为规范内容：正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密 自律守法 上学吧： 第 8 页，共 15 页 上学吧为您提供“证券从业资格考试”复习资料下载：http:///share/c4_s49.html 交易(数字类)
1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1个标准流速为15笔/秒
单个企业年金计划最多开产10个证券帐户 证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个
证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001 深交所 基金为0.001 B股为 0.001美元 B股 0.01港元
** 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01
上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)
深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A)股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%
B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]
连续竞价阶段申报要求：A)申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%
同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，( 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)
债券首日集合竞价为发行价的上下30%， ( 同上一样，都是10% )
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30
股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A一个会计审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值
E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金) B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境 内 证券投资制度启动于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
如开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元 。但单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐
IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年
每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理，单个客户不低于100万元 ，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万 集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报审计
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值上学吧： 第 10 页，共 15 页 上学吧为您提供“证券从业资格考试”复习资料下载：
不超4%， 波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80% 客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式(买断式)国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种) 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3种)
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种) 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4种)
2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)
银行间1997年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种
结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终
交易[总结]
证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物(股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易)
证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易(属于短期融资归属于货币市场) 信用交易
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务 场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场(交易品种：政府债，金融债和央行债)已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价(单边，双边)和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则
证券交易机制的目标：流动性(速度 价格) 稳定性(重要措施提高市场透明度) 有效性(高效率 低成本)
定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理
普通席位(A股席位)买卖 A股，债券，基金 专用席位(B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位)
深交所：A股席位(普通席位 投资基金专用 网上委托专用) B股席位(会员B股 境外B股) 特别席位(国债 基金 股票质押 代办股份转让)
境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种 证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权
证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格
市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高
全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交 ，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。(做市商)双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险 管理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率) 技术风险
网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日通知交易所) T+2摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记
T+4除息日 T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证(实
质是买入股票) 配股不收佣金，过户费，印花税
深交所认购基金以基金份额为单位申报
ETF基金当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主(代)办的股份
代办股份转让采用多边净额清算(交易所也采用这种) 非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少 自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险
自营业务的特点：决策的自主性(行为，方式，品种) 交易的风险性 收益的不稳定性
自营三级体制：董事会(最高决策机构)――投资决策机构(最高管理机构)――自营业务部(执行机构)
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制
6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育
定向资产管理业务的基本原则：1)公平公正，诚实守信 2)健全内控，规范运作 3)投资风险客户自担
集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费
集合资产的风险：法律风险 市场风险 经营风险 管理风险
融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度
6前中后台相互分离，相互制约
融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间(半年以上)B 账记状态C 信誉状态 D资产状况 E投资风格F关联关系 融资买入后可以卖券还款或直接还款 融券卖出后可通过买券还券或直接还券
客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司
融资融券业务的风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险
沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债 同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券
银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券
回购抵押的债券量应大于融入资金量 收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种
全国银行间债券回购利率是交易双方协定。回购最长为365天 买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则
全国银行间买断式回购以净价交易 ，全价结算。最长不超过91天
上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则
清算和交收两个过程统称为结算 证券交易从结算时间来分：滚动交收 会计日交收(集中在一特定日进行交收)
净额清算的优点：简化手续 提高效率 中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的
文秘必备基础知识范文第4篇
文秘专业旨在培养具有系统、扎实文秘知识和技能的中高级复合型人才。就业方向为在行政事业单位从事办公室事务管理工作;在工商企业从事人力资源管理、公关策划、信息咨询管理工作及高端会议、法院庭审、政府及企事业办公、会展、媒体等领域的高级速录师工作。主要课程：办公室事务管理、会议商务、人力资源管理、秘书学、实用办公软件、现代办公设备、速录与速记、基础会计、公关策划、社交口才与礼仪、商务英语、应用文写作等。
文秘必备基础知识范文第5篇
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2005公务员公共基础知识全真模拟试卷
一、 单项选择题(从下面各题选项中选出一个最符合题意的答案，并
将相应字母填入括号内。每题1分，共30分)
1.历史唯物主义与历史唯心主义的根本区别是( )。
A. 是否承认社会存在决定社会意识 B. 是否承认社会意识具有相对独
立性
C. 是否承认社会发展有规律 D. 是否承认阶级和阶级斗争
2.正确发挥意识能动作用最基本的前提是( )。
A.俱全积极性的充分调动 B. 集体智慧的充分发挥
C.对客观规律的正确反映 D. 对各保守思想的彻底克服
3. 人们常说“前途是光明的，道路是曲折的”，这句话体现的最主要
的辩证法原理是()。
A. 世界是永恒发展的原理 B. 事物是普遍联系的原理
C. 质量互变规律原理 D. 否定之否定规律原理
4.“社会一旦有技术上的需要，则这种需要比十所大学更能把科学
推向前进”这表明()。
A. 实践是沟通主客体的桥梁 B. 实践是检验真理的唯一标准
C. 实践能为认识提供物质手段 D. 实践的需要是认识发展的动力
5.( )是阶级社会发展的直接动力。
A. 阶级斗争 B. 社会基本矛盾 C. 科学技术革命 D. 改革开放
6.“三个代表”重要思想的本质是( )。
A. 立党为公、执政为民 B. 与时俱进
C. 解放思想、实事求是 D. 坚持党的先进性
7.社会主义思想道德建设的重点是( )。
A. 为人民服务 B. 集体主义 C. 诚实守信 D. 爱国守法
8.“三个有利于标准”是( )。
A. 政治标准 B. 经济标准
C. 价值标准 D. 判断一切工作是非得失的标准
9.邓小平理论首要的基本问题是( )。
A. 解放思想、实事求是 B. 以经济建设为中心
C. 什么是社会主义、怎样建设社会主义 D. 解放和发展生产力
10. 社会主义初级阶段是指( )。
A. 任何国家进入社会主义都要经历的起始阶段
B. 在生产力落后、商品经济不发达的条件下，建设社会主义必然要经历的特定阶段
C. 从新民主主义社会向社会主义社会过渡的阶段
D. 从社会主义社会向共产主义社会过渡的阶段
11. 国有企业改革的根本方向和途径是( )。
A. 转换企业经营机制
B. 使企业成为自主经营、自负盈亏的经济实体
C. 建立现代企业制度
D. 扩大并落实企业经营自主权
12. 国家在必要时设立特别行政区，在特别行政区内实行的制度由( )规定。
A. 自治条例 B. 单行条例 C. 法律 D. 宪法
13. 下列哪项仅属国家所有?( )
A. 煤矿 B. 森林 C. 草原 D. 滩涂
14. 我国《宪法》规定,中华人民共和国公民在( )的情况下,有从国家和社会获得物质帮助 的权利。
A. 疾病 B. 年老
C. 丧失劳动能力 D. 年老、疾病或丧失劳动能力
15. 下列财产应该收归国家所有的是( )。
A. 所有人不明的埋葬物、隐藏物 B. 遗失物
C. 漂流物 D. 失散的饲养物
16. 我国的政权组织形式是( )。
A. 人民代表大会制
B. 民主集中制
C. 全国人民代表大会和地方各级人民代表大会
D. 人民代表大会
17. 对( )不服可以申请行政复议。
A. 行政立法行为 B. 行政处分
C. 具体行政行为 D. 行政调节行为
18. 若发现已生效的行政执法行为违法或不当，则( )。
A. 原行政机关无权废止
B. 原行政机关或上级行政机关有权撤销
C. 只有权力机关有权撤销
D. 相对一方当事人有权变更
19. 有限责任公司的股东最多可有多少人?( )
A. 30 B. 40 C. 50 D. 60
20. 下列有关公民权利能力的表述，哪一项是错误的?( )
A. 权利能力是公民成为法律关系主体的一种资格
B. 所有公民的权利能力都是相同的
C. 公民具有权利能力，并不必然具有行为能力
D. 权利能力也包括公民承担义务的能力或资格
21. 属于国务院组成部门的是( )。
A. 国家体育总局 B. 教育部
C. 国务院研究室 D. 中国法学会
22. 我国编制工作采取的领导体制是( )。
A. 垂直领导 B. 双重领导
C. 分级领导，统一管理 D. 统一领导，分级管理
23. 我国公务员培训的最高机构是( )。
A. 人事部 B. 教育部
C. 劳动部 D. 国家行政学院
24. 国家公务员多项管理制度的基础是( )。
A. 考核制度 B. 职位分类
C. 奖惩制度 D. 辞退制度
25. 下列职务中不属于政府组成人员的是( )。
A. 副部长 B. 副总理
C. 副乡长 D. 审记长
26. 专业性强的职务可采用( )。
A. 委任制 B. 选任制 C. 聘任制 D. 考任制
27. 非同一系统的任何机关相互行文都使用( )。
A. 上行文 B. 平行文 C. 通知 D. 下行文
28. 用于对下级机关布置工作，阐明工作活动的指导原则的领导性文件，称为( )。
A. 命令 B. 指示 C. 批复 D. 通知
29. 用于汇报工作、陈述情况、提出建议、请求指示或请求批准的文件是( )。
A. 规范性文件 B. 领导指导性文件
C. 陈述呈请性文件 D. 证明性文件
30. 下列词语中，属于公文表态词语的是( )。
A. 烦请 B. 特命 C. 责令 D. 缓议
二、 多项选择题(下列各题的选项中至少有两项是符合题意的，请把所选答案的字母序号填入括号内。每题1分，共15分)
1.马克思主义哲学之所以是科学的世界观，是因为它( )。
A. 正确地回答了世界的本质“是什么”的问题
B. 正确地提供了解决实际问题的具体方法
C. 正确地揭示了世界的状况“怎么样”的问题
D. 正确地回答了社会生活中的一切问题
2.人民群众创造历史的活动是( )。
A. 和社会发展规律基本一致的 B. 在具体历史条件下进行的
C. 按人们的需要和好恶进行的 D. 按领袖的意志实现的
3.国家是( )。
A. 社会发展到一定阶段的产物 B. 人们协商和约定的产物
C. 社会分裂为阶级的产物 D. 阶级矛盾不可调和的产物
4.理性认识向实践飞跃的重要意义在于通过这次飞跃使理性认识( )。
A. 变成改变世界的物质力量 B. 接受实践的检验
C. 起改变事物发展总趋势的作用 D. 发挥其对实践的指导作用
5. 邓小平理论形成的客观条件是( )。
A. 和平与发展成为时代主题
B. 我国社会主义建设的历史经验
C. 其他社会主义国家兴衰成败的历史经验
D. 我国改革开放和现代化建设的实践经验
6. 邓小平关于社会主义本质的科学概括的内容有( )。
A. 公有制
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文秘必备基础知识范文第6篇
汽车驾驶员必备技能掌握知识点
一、如何提高汽车驾驶员预防事故的措施
1、认识和掌握“信息处理特性”，驾驶员无论是在滩区或在路上行驶，他的行动过程首先是收集各种情报、状况予以预测，作出决定，然后才是行动，欲使行动无误，关键在于收集各种状况，在驾驶中自觉不做超出自己潜质的驾驶行为。
2、驾驶员要发奋学习汽车安全开车的各种知识，以适应于交通安全的要求。驾驶员不但要掌握车辆行驶特性，还要熟悉自己车辆性能，随着国家经济建设的发展，道路条件发生了不一样的变化，汽车的各种特性、车速、马力、车身质量都相应提高，车辆的操纵性、稳定性和制动的方向性及惯性力都需要在思想上重视起来，在安全开车中养成良好的驾驶习惯，做到出车前想一想，看一看，坚持途中检查和回场后保养，掌握安全开车系统知识增强安全开车意识。
3、做为一名驾驶员要学习交通安全心理学，注重心理健康，从驾驶员－车辆系统的观点认识事故的实质，正确认识事故出现后的偶然性与必然性和预测开车事故的必要性和可能性关联，为消灭萌芽事故，增加信心，建立科学的依据。
4、严格训练，提高技术水平。正确的驾驶操作是保证安全开车的前提，为此对所训驾驶员进行严格训练，严格要求，在实习期间要增强自我跟车训练实践，掌握车辆户外规律，提高自己独立处理各种状况的潜质，避免“职业杀手”的出现。
二、汽车的节油技术方法
从我驾驶经验而言：汽车经济性主要有四个方面的因素。(心累的句子)
1、汽车车身的质量，
2、汽车车身的风阻系数，
3、汽车发动机
的技术水平，
4、驾驶员的驾驶习惯与技术有关，如果起步用低档又要大脚油门之之后个急制动，这样消耗燃油量就为增多。专家提醒我们，新车磨合，在最初的3000公里行驶里程之内必须要磨合，新车磨合要注意时速控制在每小时80公里以内尽量减少急加速急减速
合理保养汽车，对于空气滤清器，汽油滤清器，机油滤清器，每行驶5000公里以上的配件都需要更换，正因空气会引起气量减少，导致汽油燃烧不充分，降低燃油效率，而汽油滤清的阻塞也会使发动机工作异常，对于加机油需要质量注意机油标尺，所标示的刻度，机油太多将曲轴淹没，增大阻力，机油过少则无法起到润滑和封闭作用，甚至影响发动机效率，对于轮胎状态，胎压偏低会造成油耗增加。培养良好的驾驶习惯，根据不一样路况选取合理的驾驶状态，减少紧急转弯。开车时不仅仅要看前一辆车、要同时看前两、三辆车的状况，以提前采取措施，减少急刹车，不好猛加油，一次猛加缓加到同样的速度，油耗相差可达10亳升左右，匀速行驶在可能的状况下，持续最经济工况，发动机转速2000到3000转，车速60到90公里换档时机，选取最佳时机换档杜绝低档高速，低档高速行驶往往使油耗超正常值的百份之四十五左右，节约燃油是一个的话题，往往牵涉的因素很多，因此车辆如何节约燃油，最好不好局限在某一点或某一方面，从以上分析能够让我们了解到车辆的节油主要是驾驶员有直接关联，驾驶员对驾驶操作技术和车辆运用方法关注才是节油的真谛，只有对车辆的熟知和了解，加上正确的使用，才可能真正进入车辆节油的境界。
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对于必须的车型而言，汽车燃油消耗量的多少，主要决定于驾驶员驾驶操作的技术水平，其驾驶操作的技术水平的好坏决定了汽车耗油量的多少，驾驶操作的技术水平主要包括以下几个方面：
1、热车：对汽车发动机启动后进行3～5分钟的热车后可起步，这样能够有效的降低油耗，并能减少有害物质的排放。
2、起步：冬季启动后起步应持续低速行驶，待发动机及各总成温度升至正常后方可正常加速行驶；日常起步应从一挡起步，尽量避免起步时急踩加速踏板。
3、挡位及车速的选取：汽车在良好的路面上行驶，应尽量选取较高的挡位（高档位不代表高速）。上坡时应提前加速，利用惯性冲坡，不能利用惯性冲坡的应提前降至适宜的挡位上坡，以免因降挡过晚造成动力不足，增加换挡次数，使油耗增加。
4、离合器的运用：试验证明，在良好道路上起步连续换挡至车速40km/h，一脚离合器换挡法能够节约燃油0．4ml，时刻缩短1s，在坡道上减挡，一脚离合器换挡法由五挡降至四挡，可节约燃料1．65ml，缩短时刻0．56s。
5、加速踏板的控制：汽车行驶时，加速踏板应轻踏、柔和控制，应尽量避免急加速及空踩加速踏板。提倡预见性驾驶，细心观察前方百米范围内的路况，再决定是否加油。明明还有几秒就是红灯了，偏要一脚油门去赶，增加油耗不说，还影响道路行人安全。多注意周围的车况、路况再下决定，平时多注意了，节油也就积少成多了。
6、合理利用制动：汽车行驶时，应尽量利用发动机制动，少踩制动踏板。制动前应有预见性，能合理的利用滑行来控制车速，尽量避免紧急制动。(搞笑说说大全)
7、发动机温度的控制：发动机温度过高、过低，都将直接影响发动机的工作状况及燃油消耗量，正常的发动机温度（80～95℃）有利于燃料的雾化和混合气的均匀分配，使发动机具有良好的燃油经济性和动力性，并且能保证机油的润滑潜质，以减少发动机的磨损，降低摩擦功的消耗。
8、空调温度设定：空调是夏季油耗偏高的重要因素，因此在使用空调时务必注意，尽量不好把温度设定在最低，如果空调在最低温度时，空调压缩机不停的工作，油耗负担会随之增加。
三、汽车的主要故障的检修
作为一名驾驶员，务必具有对汽车基本故障检修的潜质。汽车基本故障包括汽车发动机故障及汽车底盘故障等。
1、当汽车行驶途中出现运行无力、异响、耗油量大及水温升高等故障时，发生此故障的原因是活塞烧顶、爆震。要排除此故障，我们应检查活塞头部是否已经熔化或有熔化迹象。若已熔化，应换新活塞，并清洗机油底壳，检查、清除油道已熔化的铝颗粒。最后重新组装试车。
2、当汽车起步时，离合器不能平稳结合，而产生抖动。产生此故障的原因主要是从动盘的钢片或压盘发生翘曲，变形造成从动盘不能正常与飞轮或压盘结合。排除此故障的方法是更换从动盘或压盘。