第一篇：证券协会远程培训试题
2018年证券远程培训18014答案
C18014 单选题 (共3题，每题10分)
1 . 一般而言，股票质押回购业务流动性风险包括哪些?(C) A.公司自有资金的流动性风险 B.违约处置时面临的流动性风险 C.以上两个都是 D.以上两个都不是
2 . 股票质押回购违约处置交易单元应配置哪些网关?(C ) A.协议网关 B.双向报盘小站 C.以上都需要配置 D.以上都不需要配置
3 . 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后，股票质押回购尽职
调查时无需评估上市公司是否存有导致不得减持、是否存在违规的事项。(B) A.正确 B.错误
多选题(共5题，每题 10分)
1 . 信用风险主要指因客户信用原因导致未能及时偿还债务，从而给公司带来损失的风险。主要包括(ABCD)。
A.由于财务或信用条件恶化，或出现其他可能会对其偿债能力造成实质性影响的情形 B.客户资金账户或证券账户被司法等有权机关冻结或强制执行的情形
C.由于市场流动性缺乏或待出售证券集中度过大导致未能在合理价位成交，且卖出金额可能无法覆盖负债金额
D.标的证券为未解禁的限售股或锁定股，导致违约处置的标的证券无法及时处置 2 . 以下哪些是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后加强项目 尽职调查的建议措施?(ABCDE) A.加强对质押标的资质的核查
B.加强融资方身份及拟质押股份属性的核查 C.加强对项目还款来源的分析管理 D.加强对出资方的分析管理 E.原始权益人差额支付
3 . 以下哪些属于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的内容?(ABCD) A.扩大减持适用范围 B.细化减持比例限制 C.扩大不得减持情形 D.强化减持信息披露
4 . 以下哪些是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后风险监控 管理的建议措施?(ABC ) A.适当收紧项目准入标准 B.加强项目尽职调查管理 C.加强融资后管理工作
D.无需评估上市公司是否存有导致融资人不得减持的违规事项 5 . 股票质押回购业务的风险监控重点关注哪些类别?( ABCD) A.市场风险 B.信用风险 C.流动风险 D.操作风险
判断题(共2题，每题 10分) 1 . 股票质押回购初始交易时，无需核查融出方选择、股份性质、质权人类型是否正确。( 错) 对 错
2 . 股票质押回购业务风险监控包括市场风险监控、信用风险监控、流动性风险监控及操作风险监控。(对 ) 对 错 80
第二篇：证券业协会培训C16094满分100答案
试
题
一、单项选择题
1. 挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后,应当在验资报告出具后(
)个工作日内向股转公司提交备案材料。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
描述：业务规则
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
2. 挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在(
)可以发布延期认购公告。
A. 认购期间内
B. 认购期间外
C. 随时可以
D. 都不可以
描述：业务规则
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0
3. 发行后股东人数累计不超过(
)的定向发行需要到证监会核准。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 250
描述：业务规则
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 下列说法正确的是：(
)
A. 本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
B. 公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
C. 注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
D. 以上全对。
描述：业务规则
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确(
)。
A. 发行对象
B. 认购价格
C. 认购数量或数量上限
D. 现有股东优先认购办法
描述：董事会与股东会相关规定
您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确(
)。
A. 发行对象的范围
B. 发行价格区间
C. 发行价格确定办法
D. 发行数量上限
E. 现有股东优先认购办法
描述：董事会与股东会相关规定 您的答案：B,A,C,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
7. 挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。(
)
描述：业务规则
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
8. 股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。(
)
描述：业务流程
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
9. 挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。(
)
描述：业务流程
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
10. 挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。(
)
描述：业务流程
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
第三篇：证券公司合规培训试题
(2012合规培训)
部门 姓名： 分数：
一、单选题(每题2分，共14分)。
1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是(
)
A 投资品种的选择
B合法的证券公司 C委托买卖方式的选择
D 全权委托投资
2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于(
)年。
A、
B 、 7
C 、 10 D 、 20
3、下列哪个表述是错误的(
)。
A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范(
) A公司与客户之间的利益冲突
B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突 C 客户与客户之间的利益冲突
D公司与其他证券公司之间的利益冲突
5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是(
)
A利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券 D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在
个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的
。(
)
A 6;10%
B 1;10%
C 3;5%
D 1; 5%
7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的
交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。(
) A 2个
B 5个
C 7个
D10个
二、多选题(每题5分，共50分)
1、 证券经纪业务中的禁止行为包括(
) A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;
C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失; D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。
2、 下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有(
) A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D内幕交易只可能发生在内幕人员身上
3、 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚(
) A责令依法处理非法持有的股票， B没收违法所得，
C并处以所买卖股票等值以下的罚款;
D属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
4、证券经纪人(
)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款，情节严重的，撤销其证券从业资格。
A 在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员(
) A直接持有、买卖股票
B以化名、他人名义持有、买卖股票; C收受他人赠送的股票
D买卖基金
6、根据刑法修正案
(七)的规定，下列符合“老鼠仓”行为特征的是(
) A 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情节严重
B非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重
C证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重 D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息情节严重的
7、 证券公司对客户适当性管理包括：(
)
A证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。
B证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。 C证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，可以直接变更客户类别，为其提供证券公司认为与其风险承受能力相适应的服务或产品。 D在对客户适当性管理的过程中，证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
8、证券公司主要依据下列哪些情况对客户进行初次风险承受能力评估：(
)
A客户财务与收入状况;
B客户所掌握的证券专业知识; C客户证券投资经验和风险偏好; D客户年龄。
9、根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将(
)业务分开办理。不得混合操作。 A证券经纪 B证券承销 C证券自营
D证券资产管理
10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司对客户交易安全监控包括下列哪些内容：(
)
A证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
B发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
C证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
D证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
三、判断题(每题3分，共21分)。请在每题后的括号中填写×或√。
1、为方便客户，证券经纪人经公司同意，可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜(
)
2、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其违法行为，应当由证券公司依法承担相应的法律责任(
)
3、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。(
)
4、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。(
)
5、在与客户签订证券交易委托代理协议时，证券公司应当对客户进行初次风险承受能力评估，以后每五年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。(
)
6、证券公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益;当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。(
)
7、证券公司可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。( )
四、简答：请列出《证券业从业人员执业行为准则》中规定的证券公司的从业人员特定禁止行为。(15分)
第四篇：证券营销人员合规培训考试试题
银河证券营销人员合规考试试卷
证券营销人员合规培训考试试题 (提示：请在答题卷上答题)
一、单选题:(共20题，每题1.5分，共30分)
1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下那个时间( )，可以买卖该证券。 A 、2009年3月; B、 2009年4月9日; C、2009年4月25日;
D、 以上时间均不可以买卖。
2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( ) A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。 B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。
C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。 D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。
3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司根据投资者的委托，按照( )提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。 A 、按照时间优先的规则;
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B、 按照价格优先规则;
C、按照时间优先、价格优先规则; D、 按照证券交易所的规则。
4.作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。
A证券公司;B商业银行;C证券营业部;D证券交易所。
5、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的( )的合理区域相适应。 A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
6、老陈是证券经纪人,小李是其好朋友,也是老陈的好客户。 小李口头告诉老陈,钱交给你,很放心,不需要对帐单了。证券公司采用以下( )方式将小李账户的交易情况及资产余额等信息，提供给小李是合适的。 A、以信函方式每年邮寄 B、以手机短信每月发送、 C、、以电子邮件每半年发送一次
D、每月将对帐单交给老陈,由老陈提供给小李
7、证券公司按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖(
)，颁发给证券经纪人。
A、营业部公章
B、公司公章 C、管理部公章 D、公司合同专用章
8、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料
银河证券营销人员合规考试试卷
先传真给营业部完成开户，这种行为属于(
)。 A、开空户 B、非现场开户 C、不正当竞争
D、接受客户全权委托
9、经纪人展业前应该(
)。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书 B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书 C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同 D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同
10、以下现象有一个共同的特征是(
)。
1、证券经纪人向客户推荐股票
2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动
3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票
4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A违规从事咨询;B造成客户流失;C严重影响公司声誉;D法律未禁止
11、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：( ) A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。 B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。C、小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并提供自己收集的各种证券市场信息。 D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。
12、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的(
)，
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从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，
即为从事(
)
A、资格准入制度 非法证券活动 B、备案制度 非法证券活动 C、备案制度 不正当竞争活动 D、资格准入制度 不正当竞争活动
13、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由(
)制定。
A、中国证券业协会 B、证券公司 C、证券营业部
D、证券监督管理部门
14、以下是证券营销人员可能存在的行为,哪条可能会扰乱证券市场竞争秩序(
)
A、客户乙很忙,但又急着开户购买基金,小李代客户乙在相关协议、文件等资料上签字。
B、客户甲在A证券公司,小李为吸引他过来, 说A证券公司佣金太高，承诺给予他一年的佣金率为1/10000,一年后为5/10000。
C、小张与小虎是好朋友,小李是小张的经纪人,为让小虎来开户,小李告诉小虎小张在08年赚了差不多30%。 D、诱使客户进行不必要的证券买卖
15、证券公司应当对证券经纪人进行不少于(
)个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 A 、50 B、 20 C、 30 D、 60
银河证券营销人员合规考试试卷
16、证券法中规定的法律责任主要是(
) A、行政责任 B、民事责任 C、刑事责任
D、未做具体的法律责任规定
17、行政责任的处罚主要由(
)做出。 A、证券公司 B、证券营业部
C、证券监督管理部门 D、法院
18、以下( )解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题 A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 B、《证券法》 C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》 D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
19、 以下关于经纪人管理的描述正确的是(
)
A、 营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。
B、 证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C、 证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D、 作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
20、 以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是(
) A、 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。
B、 证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。
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C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。 D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束。
二、多选题(共20题，每题2分，共40分)
1、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是( )。 A 、以自己名义持有、买卖股票; B、 借他人名义持有、买卖股票; C 、收受他人赠送的股票; D 、没有转让已持有的股票。 E、以上都是
2、证券交易内幕信息的知情人包括( )。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员;
B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
E、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
3、禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。 A、违背客户的委托为其买卖证券;
B、买卖客户账户上的证券;
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;
D、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 A、代理委托人从事证券投资;
B、与委托人约定分享证券投资收益; C、或与委托人约定分担证券投资损失;
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
银河证券营销人员合规考试试卷
E、 利用传媒或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
5、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作( )。 A、客户回访;
B、建立经纪人档案,执业过程留痕;
C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中; D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控;
E、通过电话网站营业场所对经纪人的相关信息进行公示。
6、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施(
) A、经济处罚
B、警告记过 C、降级、解聘
D、取消从业资格
7、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为( ) A、采取贬低竞争对手手段招揽客户;
B、采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户; C、开户送礼品;
D、将自己收集的各种股评信息发给客户。
8、公司对从业人员的合规要求是( )
A 、熟知与执业行为有关的法律、法规和准则; B、主动识别、控制其执业行为的风险; C、对其执业行为的合规性承担责任; D、 对公司的业务合规承担法律责任。
9《证券经纪人管理暂行规定》中以下( )是对证券经纪人合法权益的保护： A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则;
B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内; C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的
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合理区域相适应;
D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
10、证券经纪人执业注册登记事项包括( )。 A、证券经纪人的姓名、身份证号码 B、代理权限、代理期间
C、服务的证券营业部、执业地域范围 D、公司查询与投诉电话
11、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括( )。 A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D、最近一年未受过刑事处罚
12、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列( )部分或者全部活动：
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况; B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定; D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
13、证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖
银河证券营销人员合规考试试卷
的损失作出承诺;
C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
14、经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为: A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息;
B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕;
C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录; D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
15、证券经纪人档案应当记载( )。
A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态;
B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况;
C、执业活动情况、客户投诉及处理情况;
D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
16、从事经纪业务的员工有下列( )行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理;造成经济损失的，应并处经济赔偿;经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同：
A、违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的;
B、擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的;
C、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的; D、参与操纵证券交易价格的;
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17、《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：( ) A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;
B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;
C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。 D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的;
18、以下属于营销人员的禁止行为的是( )
A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜。
B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。 C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。 D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
19、营销人员执业原则包括( ) A、诚实守信。 B、勤勉尽责。 C、公司利益优先。 D、客户利益优先。
20、证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：( )
A 、证券经纪人的代理权限; B、 证券经纪人的代理期间; C、 证券经纪人的基本行为规范; D、 证券经纪人的执业地域范围
银河证券营销人员合规考试试卷
三、判断题(共20题，每题1.5分，共30分)
1、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。( )
2、 证券经纪人应具备从业人员资格，并只能接受一家证券公司委托。( )
3、证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。( )
4、证券公司与经纪人之间签订居间合同。( )
5、证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。 ( )
6、证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。( )
7、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同( )
8、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。( )
9、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要每个人都愿意，不存在违规行为。( )
10、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存( )
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11、经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事一些辅助工作，所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。( )
12不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。( )
13、在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。( )
14、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。( )
15、不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。( )
16、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。( )
17、由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。( )
18、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。( )
19、经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。 ( )
20、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。( )
第五篇：济南市教师远程培训试题
1、
某校高中班主任胡老师发现学生黄某在课堂上玩手机后，当即将手机收过来，放在讲台前砸烂，然后丢进了垃圾桶。
针对没收、砸毁手机这一行为，说法不当的是( ) A 能起到一劳永逸的效果 B 伤害了学生的自尊意识 C 影响学生健康人格的形成
D 会给未成年心灵种下暴力的种子
您的答案：A
2、
“谢师宴”把师生关系庸俗化了，不宜提倡。
您的答案：对
3、
学校、幼儿园、托儿所和公共场所发生突发事件时，应当优先救护未成年人。
您的答案：对
4、
在现代社会，教师与学生家长的社会地位应该是( ) A 平等的 B 不平等的 C 对立的 D 互补的
您的答案：A
5、
当今教师在教学中提倡反思性教学，是古代先贤什么行为在当代的延伸( ) A、诲人不倦 B、反躬自省 C、教学相长 D、为人师表
您的答案：B
6、
自我意识包括三种成分：自我认识、自我体验和( ) A 自我了解 B 自我实现 C 自我调节 D 自我临近
您的答案：C
7、 教师在教育教学中应当平等对待学生，关注学生的( )，因材施教，促进学生的充分发展。 A 年龄差异 B 性格差异 C 个体差异
您的答案：C
8、
影响教育质量和决定教育事业发展的决定因素是( )。 A. 教师的素质 B.学生的学习态度
C.学校管理者的工作作风 D.党和国家的教育政策
您的答案：A
9、
作为教师，个人修养应该做到( )
A 明确学科价值，理解所教学段、学科的知识体系、基本思想与方法 B 掌握学科内容的基本知识、基本原理和技能
C 了解学情，洞悉所教不同班级、不同学生的学习特点
D 具有良好职业道德修养，为人师表，恪尽职守，富有爱心，乐于奉献，不从事第二职业或有偿家教
您的答案：D
10、
某校高中班主任胡老师发现学生黄某在课堂上玩手机后，当即将手机收过来，放在讲台前砸烂，然后丢进了垃圾桶。
对自律性差的学生，教师不应该( ) A 一视同仁，关爱有加
B 发动学生孤立他们，让他们在班里没有市场 C 不要随意的讽刺、训斥 D 不能忽视对他们的关心
您的答案：B
11、
在民族地区和边远贫困地区工作的教师享有( )津贴。 A 特殊岗位补助 B 生活补助
C 艰苦贫困地区补助 D 特殊奉献补助
您的答案：C
12、 教师持之不公，学生心中不平，老师行之不正，学生心中不敬。
您的答案：对
13、
学生违反了学校规章制度。家长带着礼品找到班主任，希望对学生能免予处分。您会( )
A 婉言拒绝，并向家长讲明，学校会从有利于孩子一生良好的发展方面考虑，以教育为最终目的，处分也是教育手段之一。作为班主任今后仍然会一如既往的关心他、教育帮助他。
B 严词拒绝，对家长的这种做法表现出反感 C 欣然接受
您的答案：A
14、
我国历代思想家教育家有关师德修养的内容有( )。 A 学而时习之，不亦乐乎 B 温故而知新
C 见不贤而内自省也 D 立志乐道，甘于奉献等
您的答案：D
15、
中国人有句俗语说，“师生如父子”，这句话的真正内涵是( ) A 师生关系就是父子关系 B 师生关系基本等同于父子关系
C 教师对学生既有像父母一样的关爱，又有像父母对自己子女一 样的偏爱 D 教师对学生既有像父母一样的关爱，却没有像父母对自己子女一样的偏爱
您的答案：D
16、
教师职业道德规范体现了新时期对教师( )的要求。 A 职业道德理想 B 职业道德情感 C 职业道德行为 D ABC都正确
您的答案：D
17、
教师精心培养人才，学生送点东西是感恩，算不上不廉。
您的答案：错
18、 主张儿童在实际生活中学习，提出“教育即生长”“学校即社会”的教育家是( ) A 卢梭 B 杜威 C 赫尔巴特 D 夸美纽斯
您的答案：B
19、
2005年起，对农村义务教育段家庭贫困的学生实施的“两免一补”的内容是免收杂费 、免教科书费、 补助寄宿生生活费。
您的答案：正确答案：对
20、
教师是以对人的培养教育为其专门职业的劳动者。
您的答案：对
21、
课外校外教育是对课堂教学的一种( ) A 延伸
B 必要补充 C 发展
D 改革形式
您的答案：B
22、
中小学教师职业道德建设在教师对待教育事业的较高道德目标是——。( ) A 献身于人民的教育事业
B 忠于职守，为人师表，积极进取
您的答案：A
23、
义务教育实行( )领导，( )统筹规划实施，( )为主管理的体制。 A 国务院;省、自治区直辖市人民政府;县级人民政府
B 省、自治区、直辖市人民政府;市级人民政府;县级人民政府。 C 国务院;省、自治区、直辖市人民政府;市级人民政府。 D 国务院;市级人民政府;县级人民政府。
您的答案：A
24、 教师职业的产生和发展是由社会育人的需要和教育在人类社会发展中的地位和作用决定的。
您的答案：对
25、
教师对学生的心理健康状况应该( ) A 漠不关心 B 密切关注 C 及时发现和疏导 D 合得来的学生给予疏导
您的答案：B
26、
贯彻“三个代表”重要思想，本质在坚持( )
A 党的先进性 B 执政为民 C 社会主义国家 D 党章
您的答案：B
27、
“一两的遗传胜过一吨的教育”反映的是( ) A 环境决定论 B 遗传决定论 C 教育万能论 D 二因素论
您的答案：B
28、
随着时代的进步，新型的、民主的家庭气氛和父母子女关系还在形成，但随孩子的自我意识逐渐增强，很多孩子对父母的教诲听不进或当作"耳边风"，家长感到家庭教育力不从心。教师应该 ( )。 A 放弃对家长配合自己工作的期望 B 督促家长，让家长成为自己的"助教" C 尊重家长，树立家长的威信，从而一起做好教育工作 D 在孩子面前嘲笑这些家长
您的答案：C
29、
"人文关怀"是教育的魅力追求，不正确的是( )。 A 对人的尊重、理解、关心和爱护 B 只表扬不批评
C 发挥人的自由创造精神 D 发挥人的主体性 您的答案：B
30、
良心可以以直觉、顿悟、预感等瞬间完成的方式起作用，这是良心的( ) A 瞬时作用
B 长期作用 C 直觉作用 D 理智作用
您的答案：C
31、
教育史上“现代教育”的代言人是( )。 A 赫尔巴特 B 杜威
C 夸美纽斯 D 洛克
您的答案：B
32、
课堂上遇到个别学生嬉笑、打瞌睡、不听课，你是否会以罚站作为惩罚?( )
A 不会，罚站只是体力惩罚，并不解决根本问题
B 有时会，我不想因为个别学生耽误课堂进度，罚站比较简单 C 会，犯了错误就应该收到惩罚，坐着不听就站着听吧
您的答案：A
33、
下列关于职业道德的说法中，正确的是( )。 A.职业道德的形式因行业不同而有所不同
B. 职业道德在内容上具有变动性
C. 职业道德在适用范围上具有普遍性
D.
讲求职业道德会降低企业的竞人力资源从业考试争力
您的答案：C
34、
凡年满六周岁的儿童，其父母或者其他法定监护人应当送其入学接受并完成义务教育;条件不具备的地区的儿童，可以推迟到七周岁。
您的答案：对
35、
教师备课不包括( )。 A 研究课程标准和教材 B 分析学生课堂学习的认知前提和情感前提 C 合理确定教学目标，准确把握教学重点难点 D 照搬照抄别人的教案
您的答案：D
36、
纲要信号图式教学法的突出作用在于( ) A 简明扼要地表现知识 B 直观性很强 C 提高了教学效率
D 使教学有效地贯彻了理论知识起主导作用的原则
您的答案：正确答案：D
37、
取得高级中学教师资格和中等专业学校、技工学校、职业高中文化课、专业课教师资格，应当具备 ( )。
A 中等师范学校毕业及其以上资格
B 高等师范专科学校或者其他大学专科毕业及其以上学历 C 高等师范院校本科或者其他大学本科毕业及其以上学历 D 大学专科毕业及其以上学历
您的答案：C
38、
中华人民共和国义务教育法确定的义务教育年限是九年制义务教育。
您的答案：对
39、
哪一方面不符合优秀教师的人格特征?( ) A 从事教育工作的使命感 B 稳定而持久的职业动力
C 对工作的事业心与上进心
D 节假日适当从事有偿家教，继续发挥自己的聪明才智。
您的答案：D
40、
把课程分为必修课程和选修课程的依据是( )。 A 课程任务 B 课程制定者 C 课程设置的要求 D 课程管理层次
您的答案：C
41、 师德修养的关键一环是( )。
A. 加强学习 B.能忍受乏味清苦 C.培育爱岗敬业精神 D.模糊个人利益得
您的答案：C
42、
教师乐教勤业，是由教育实现自身效益和社会价值的内在需要决定的。
您的答案：对
43、
国家建立教师( )制度，对合格教师颁布资格证书。 A 资格考核 B 身份考核 C 工作考核 D 等级考核
您的答案：A
44、
教师的教育专业素养除要求先进的教育理念、良好的教育能力外，还要求具有一定的( )。
A 交往能力 B 研究能力 C 管理能力 D学习能力
您的答案：B
45、
学校工作必须坚持以( )
A 教学为主 B 德育为主 C 教师为主 D 学生为主
您的答案：A
46、
教师从事的是一种培养人、教育人的事业 ( )。 A. 这一事业对社会文明发展进步有不可替代的推动作用 B. 这个事业人人能干 C. 这是个普通事业 D. 是教师谋生的工作
您的答案：A
47、
某班主任经常开拆学生的信件，目的是检查学生是否有不良行为，及掌握学生思想现状，班主任的做法是合法的。
您的答案：错
48、 聘任或任命教师担任职务应当有一定的任期，每一任期一般为( )。 A 三年 B 三至五年
您的答案：B
49、
马克思认为：实现人的全面发展的惟一方法是( )。 A 学校教育与社会教育相结合 B 德、智、体全面发展
C 教育与生产劳动相结合 D 坚持教育的正确方向
您的答案：C
50、
一位学生在班里丢了10元钱，班主任气不打一处来，让全班32名学生投票选“贼”，结果有2名学生入选。当2名学生要求拿出证据来时，老师举起手中的选票：“这就是证据!”
要杜绝投票选“贼”的做法，教师应该( )
A 不让学生带钱到学校 B 让学生互相监督
C 告诉学生小偷小摸的危害，从塑造学生心灵出发，培养学生正确的人生观、价值观
D 不论数额大小，老师悄悄把钱垫上，不在班内声张
您的答案：C
51、
( )是教师职业的特殊性。
A 示范性 B 内省性 C 利他性 D实践性
您的答案：A
52、
在下列教师行为中，属于心理健康表现的有 ( )
A. 交往中，将关系建立在互惠的基础上
B. 冷静地处理课堂环境中的偶发事件
C. 将生活中的不愉快情绪带入课堂，迁怒于学生
D. 偏爱甚至袒护学习成绩好的学生
您的答案：B
53、
廉洁从教是对教师品行和作风方面的道德要求，是教师高尚情操的具体体现。 您的答案：对
54、
希望广大教师爱岗敬业、关爱学生，刻苦钻研、严谨笃学，勇于创新、奋发进取，淡泊名利、志存高远.是( )提出来的。 A 邓小平 B 胡锦涛 C 江泽民 D 温家宝
您的答案：B
55、
教师与家长的合作正确的是( ) A 利用家长 B 排斥家长
C 多与家长沟通交流 D 向家长推卸责任
您的答案：C
56、
您认为，教师的教育教学行为要在( )范围内进行。
A 法律法规所允许的 B 学校所规定的 C 合情合理的
您的答案：A
57、
社会向市、区教育局纪委举报，说某学校教师在培训班上课，并鼓动班主任推荐学生上课，引起市、区两级教育纪委的高度重视，对此事全面进行了调查。经查，该教师在某培训机构代课三次，培训机构及其本人予以确认。 下列说法正确的一项是( )
A 上补习班并非解决学习问题的根本
B 孩子必需要上各种辅导班，才能真正提高学习成绩
C 补习班可以很好的培养学生的学习习惯，培养学生的意志力。 D 端正学习动机和培养学习兴趣才是提高学习成绩的关键。
您的答案：D
58、
教师的基本职责是( )。 A 诲人不倦 B 热爱科学 C 教书育人 D 以身作则
您的答案：C
59、
对违反学校管理制度的学生，学校应当予以批评教育,并可以开除。
您的答案：错
60、
学校实行校长负责制。
您的答案：对