任职资格举证报告范文第1篇
一、园长任职资格：
(一)拥护中国共产党的领导，热爱社会主义祖国，认真贯彻国家的教育方针。热爱幼儿教育事业。
(二)示范性幼儿园和乡镇中心幼儿园园长应具备幼儿师范学校(含职业学校幼教专业)毕业及其以上学历，有五年以上幼儿教育工作经历，并具有小学、幼儿园高级教师职务。
其他幼儿园园长应具备幼儿师范学校(含职业学校幼教专业)毕业及以上学历或高中毕业并获得幼儿园教师专业考试合格证书，有一定幼儿教育工作经历，并具有小学、幼儿园一级教师职务。
(三)获得幼儿园园长岗位培训合格证书。
(四)身体健康，能胜任工作。
二、园长的主要职责：
幼儿园实行园长负责制，园长全面主持幼儿园工作，其主要职责如下：
(一)贯彻执行党和国家有关幼儿教育的方针、政策以及教育法规、规章，坚持正确的办园方向。
(二)负责教职工的政治思想工作、职业道德教育，组织文化、业务学习;维护教职工的正当权益，关心并逐步改善教职工的生活和工作条件;发挥教职工(或教职工代表)代表大会在幼儿园民主管理中的作用，调动和发挥教职工的主动性、积极性和创造性。
(三)主持幼儿园的保教工作。领导和组织安全保卫、卫生保健工作，贯彻有关的法规和规章，确保幼儿在园安全、卫生和健康;领导和组织教育工作，贯彻执行国家幼儿园课程标准，促进幼儿身心和谐发展。
(四)领导和组织行政工作，包括工作人员的考核、任免和奖惩及园舍、设备和经费管理等。
(五)密切与家长和社区的联系，向家长和社区宣传正确的教育思想和科学育儿知识，争取家长和社区支持幼儿园工作。
三、园长岗位要求：
1.坚持党的基本路线，拥护党的十一届三中全会以来的方针政策。努力学习建设有中国特色社会主义理论。
2.热爱幼儿教育事业，热爱幼儿，尊重、依靠、团结教职工。
3.实事求是，公正廉洁，严于律己，以身作则，作风民主。
4.敬业守职，努力学习，积极进取，勇于改革创新。
(二)岗位专业要求：
1.正确领会和掌握国家的教育方针、政策和法规的基本精神，熟悉幼儿教育法规和规章，坚持依法办园。
2.有一定的幼儿卫生、心理和教育的基本理论，了解和掌握幼儿身心发展和教育的基本规律，有正确的教育观念。正确掌握国家幼儿园课程的主要内容和基本精神，并能组织实施。
3.有幼儿园科学管理的基本知识。
(三)岗位能力要求：
1.能根据党和国家的有关方针、政策和法规、规章结合本园实际，制订本园发展规划和工作计划并组织实施。
2.有管理和指导保教工作的能力。能组织管理幼儿园卫生保健工作;指导教师制订适合幼儿发展水平的教育计划;正确评析保育教育工作;组织开展有效的教研工作，帮助保教人员提高业务水平，改进保教工作。
3.有一定的组织协调能力。能调动教职工的积极性，善于依靠和动员家长、社区等各方面的力量参与和支持幼儿园建设。
4.有一定的撰写文稿和口语表达能力。能拟定工作计划，撰写工作经验和研究报告，并指导教师撰写文稿。
任职资格举证报告范文第2篇
公司对职业经理的定义是：
l 遵从同业的职业道德 l 具有实际的工作绩效及不断进取的创业精神 l 具有扎实的管理专业知识和专业素质 l 具有从事管理工作的实际经验及熟练解决问题的技能 l 具有根据职位特点不断调整个人管理行为的能力 三、标准适用范围 本标准适用于管理类岗位员工 四、标准级别：
本标准共设三个级别，分别为：三级标准、四级标准、五级标准 五、标准的结构：
本标准包括级别概述、基本标准、知识标准、技能/能力标准、行为标准、素质标准、道德标准。) 第二部分 级别概述 级别概述即关于各级别可承担角色的描述，包括掌握本领域内知识技能的宽度和深度;
能够解决问题的范围和难度;
在本领域内的地位;
能够承担的职责。
级别 级别描述 三级 1、管理三级标准适用于率领一组人员从事某项具体的专业或技术工作的员工，既是监督者，又是执行者之一。该监督者必须达到某专业或技术资格标准二级资格标准以上。
2、在个人职业发展道路上，达到管理三级标准并担任相应职位是开始管理工作生涯的第一步。
四级 1、管理四级标准适用于公司的中层管理者，对所辖部门的工作质量、时效、成本负完全的责任，并参与所辖工作的战略方向、资源分配、成本及时间要求的制定，下属至少含三级监督者及普通员工数人。四级管理者必须达到管理三级水平以上。
2、在个人职业发展道路上，达到管理四级标准并担任相应职位后可以继续向公司级领导努力。
五级 1、管理五级标准适用于公司的高层领导者，对企业某个运作过程或某项职能负完全的责任，参与制定公司长期战略及宏观指导。
2、在个人职业发展道路上，达到管理五级标准并担任相应职位是管理工作生涯的一个里程碑。再向前应该从事新的专业或技术领域的管理工作，以积累更多的综合管理经验，使个人能力得到更广范 围的拓展。
第三部分 基本标准 基本标准包括以下内容：关于教育背景的要求;
关于相关培训经历的要求;
关于从业经验的要求;
关于某方面特殊经验的要求;
其他相关要求。
级别 基本条件 三级 1、本科以上学历;
2、已获得某专业任职资格二级;
从事预备级管理岗位(组长或主管)1年以上;
3、通过领导干部专业技能培训和其它领域通用性知识培训，培训课时不低于XX课时;
4、XX工作经验2年以上;
四级 1、本科以上学历;
2、已获得某专业任职资格三级;
从事三级管理岗位(经理/副部长)2年以上 3、通过中层领导干部专业技能培训和其它领域通用性知识培训，培训课时不低于72课时 4、XX工作经验3年以上;
五级 1、本科以上学历;
2、从事四级管理岗位(部长/总助)工作3年以上;
3、通过高层管理者专业技能培训和其它领域通用性知识或技能培训，培训课时不低于144课时;
4、XX工作经验5年以上;
第四部分 标准核心模型 任职资格标准模型 (详见附表)管理类岗位任职资格评价标准模型 第五部分 行为标准 一、三级管理者(基层管理人员)行为标准 第一单元 工作任务的管理 1.1 制定工作计划 行为标准：
① 根据上级的规划或部署，与上级共同制定部门的目标，明确各项工作任务和改进方向。
② 根据工作的优先顺序分配资源(包括人、财、物、信息等)，充分考虑资源成本，以使其得到有效合理的利用。
③ 与相关人员商讨，面向目标，在公司规定范围内确定执行计划的具体工作方法和活动。
④ 根据工作任务的具体要求和特点，深入分析工作中易出现失误或问题的环节，并设计相应的监控点及防范措施。
基础知识：
l 上级部门的目标及重要性优先顺序 l SMART原则和5W2H原则，PDCA l 专业领域的相关技术 l 制定工作计划的方法及工具(PERT,GANTT等) l 目标优化顺序变更以及未预见情况的处理方法 l 时间管理方法 l 协调资源和任务的方法 l 本部门工作任务的风险及预防措施 l 本岗位的工作角色和职责 l 下属的工作角色与职责 l 与工作有关的公司章程与规定 l 本部门工作任务的特点及业务流程与运作方式 l 本部门资源状况 1.2 组织实施工作计划 行为标准：
① 组织各种资源及时到位，向下属明确说明工作任务要求和职责、衡量标准，并加以记录和保存。
② 人力等资源未到位的原因应立即查清，提出相应的补救措施并上报主管及相关人员。
③ 指导团队成员制定相应的个人工作计划。
基础知识：
l 任务分派及记录的方法和格式 l 制定工作计划的方法及工具(PERT,GANTT等) l 本岗位工作角色和职责 l 下属的特点及工作角色和职责 1.3 指导和控制工作计划的实施 行为标准：
① 根据工作计划的监控点，检查、分析和评估各项工作结果。
② 根据工作进展及检查、评估结果，对下属工作方法或活动进行有效的指导。
③ 找出偏离计划目标的原因和工作中的失误，提出改正措施，必要时，上报给上级主管及所影响的接口部门。
④ 在自己的职责范围内立即实施改正措施，必要时，主动协调相关部门并提供协助，促成问题的解决。
基础知识：
l 沟通技巧 l 根据目标，检查、分析和评估工作结果的方法 l 正确指导下属的方法 l 监控目标计划实现情况的方法 l 处理计划目标偏差的方法 l 汇报问题和建议的程序 l 自己采取改正措施的职权范围 l 公司相关规定与流程 l QCC的有关知识 l 求助的方法 l 基层具体运作的程序及要点 第二单元 组织氛围的建设 2.1 在组织内部建立和保持良好的工作关系 行为标准：
① 主动了解下属的思想动态，客观地评价下属并与之建立积极、和谐的工作关系。
② 倡导下属之间建立积极、和谐的关系，公正处理本部门下属之间的矛盾冲突。
③ 在商定的时间范围内实现对下属工作上的承诺，并保守下属的秘密。
④ 当下属有切实需要或遇到困难时，应在自己的工作限度内主动提供相关信息和援助。
⑤ 适时开展部门活动，活跃部门气氛，达到能更好的开展工作、增强部门凝聚力的目的。
基础知识：
l 与同事沟通交往不当的后果 l 沟通方法和技巧 l 处理不同意见和冲突的方法 l 建立团队关系的方法 l 激励的方法 l 鼓励和影响别人的方法 l 公司、部门对沟通的有关规定 2.2 创造、培育和维持良好的外部工作关系 行为标准：
① 根据本部门在流程中的位置和接口部门及关系，详细制定与外部门联系的工作方法并保证其实施。
② 主动考虑本部门工作对接口部门的影响，及时通报工作进展，并与各 部门就关注的问题交换意见。
③ 在自己的权限范围内，迅速、准确、礼貌地答复相关部门的要求，根据公司要求保守机密。
④ 当与外部门协调遇到困难时，主动协商解决，必要时向相关人员求助。
基础知识：
l 寻找和交换信息、建议和援助的方法 l 沟通方法和技巧 l 处理机密信息的方法 l 与他人就问题和建议进行通报和商讨的方法 l 团队间建立合作伙伴关系的方式与方法 l 自我处理外部关系的权限范围 l 部门工作对相关接口部门的影响 l 公司的汇报程序 第三单元 环境资源的管理 3.1 建立工作环境 行为标准 ① 根据公司的规定和业务需要，按公司的有关工作程序建立工作境。充分利用现有的工作环境资源。
② 根据业务实际需要并适当考虑发展，按照公司规定改善工作环境。
基础知识 l 有利于高效率开展工作的工作环境建立方法 l 业务及其发展对工作环境的需求 l 公司对仪器设备等办公、试验环境的申报、申领的规定 l 公司对布置工作环境的有关规定 3.2保持和维护良好的工作环境 行为标准：
① 根据公司的规定、要求和国家的相关法律条例(如：消防、环保等)，充分考虑影响工作环境的各种因素，制定工作环境管理制度、检查制度。
② 经常巡视检查工作场所以保证制度的有效实施，按照要求和程序监督下属正确使用和维护办公仪器设备，准确地记录和上报不符合要求的工作环境和不按程序操作的情况，督促相关人员即时改善工作场所。
③ 根据公司的规定和程序处理紧急情况。
④ 充分重视部门知识环境的管理，采用适当的形式保证工作技能的积累继承(如：文档、手册、案例培训等)，避免类似工作性质的员工犯类似的错误。
基础知识：
l 5S管理 l 制定有效的工作环境管理制度的方法 l 检查和监督工作环境的方法 l 公司有关工场安全、卫生的规定及设备现状 l 工作环境出现紧急情况时的处理程序 l 影响工作环境的因素及后果 l 国家有关的工作环境的条例 l 公司关于设备使用和维护的规定 第四单元 决策信息的提供 4.1 搜集、调研和选择所需信息 行为标准：
① 明确上级主管和相关部门所需的信息及其对本部门的要求。
② 在允许的范围内，找出适当的信息来源，广泛搜集必要信息并准确记录。
③ 分析、筛选所搜集信息，以使之准确并与规定的需要有关。
基础知识：
l 公司信息系统的使用 l 确定信息需要的方法 l 沟通方法和技巧 l 信息调研的方法 l 计划和组织调研的方法 l 信息调研的记录方法 l 信息来源 l 公司的保密原则和方法 4.2 处理并提供所需信息 行为标准：
① 在商定的时限内向有关部门和人员提供所需信息并归档。
② 信息表述的格式符合公司的规定或输出对象的格式要求。
③ 确保信息的安全和保密。
④ 当不能在规定的期限内完成信息搜集工作时，应及时通知相关人员。
基础知识：
l 公司信息系统的使用 l 汇总和处理信息的方法 l 确保信息的安全和机密的方法 l 上报相关信息的途径、程序和方法 l 信息表述的方式和格式 第五单元 工作流程的制定、实施和优化 5.1 制定流程 行为标准：
① 根据公司ISO9000的规定和工作需要，列出需要制定的流程，保证流程的全面性和完整性。
② 与相关部门及操作层员工一起讨论设计和制作流程，注重部门间的接口程序，并按规定对流程文件或操作指导书进行会审。
③ 根据工作的特点，在兼顾工作效率的基础上，在流程中设计适当、可操作的关键控制点。
④建立有效处理突发事件的程序。
基础知识：
l ISO9000知识 l 评估流程成本和效益的方法 l 关键控制点设计的方法 l 流程文件的类型和制定规范 l 流程文件的审批程序和文件控制规定 l 本岗位在流程开发和制定过程中的权限 l 获取对流程建议的途径 l 相关部门的工作流程 5.2 流程的实施和优化 行为标准：
① 给流程的使用者提供准确、清楚和全面的培训和指导。
② 监督并保证与本部门有关的业务流程的贯彻实施。
③ 收集分析流程控制点相关信息，对流程的合理性、可行性及有效性进行评估。
④ 针对流程实施过程中遇到的问题，及时进行讨论，提出修改和完善的建议，在职权范围内对流程问题进行优化。
基础知识：
l 流程文件的实施办法 l IT、BPI、BPR的有关知识 l 流程KPI与统计方法(流程绩效的测量方法) l 给流程使用者提供指导和培训的方法 l 监察、评估流程有效性的方法 l 流程文件的修订规定 l 公司业务流程管理体系及相关部门的工作流程 l 流程文件的类型和应用范围 第六单元 绩效的改进 6.1 挖掘自身潜力，提高自身绩效 行为标准：
① 依据目前的工作要求和自身能力状况来确定改进目标及自我发展方向，必要时，与上级主管商议。
② 制定相应的学习计划和可操作的发展改进措施。
③ 评估、自检学习、改进的进展情况。
④ 自身工作与团队相协调以达到所要求的绩效。
基础知识：
l 分析自己发展需要的方法 l 确定自我发展目标的方法 l 业绩和改进情况自检的方法 l 协调自身与团队工作的方法 l 知识管理的方法 l 本岗位的工作定位和职责 6.2 帮助提高下属绩效 行为标准：
① 根据下属现有的工作绩效、能力水平及组织的发展需要，与下属一起商定其个人发展目标和培训方法、改进措施。
② 实施并监控对下属的培训开发活动，当条件变化时采取适当的调整措施，以确保培训活动的有效开展。
③ 及时就下属的业绩和进步进行交流，适时提出建设性的反馈意见，培养下属效果显著。
基础知识：
l 考评下属绩效的方法 l 沟通方法和技巧 l 确定发展需要的方法 l 咨询和辅导方法 l 对绩效改进情况提供反馈信息的技巧 l 设计、评估培训活动的方法。
l 下属的任职资格标准 l 培训实施程序 二、四级管理者(中层管理人员)行为标准 第一单元 目标的制订与监控 1.1、制定合理的目标与计划 行为标准：
① 根据公司战略目标及本系统相关策略与方针，与相关人员共同确定本部门中短期工作目标及优先顺序。
② 根据目标及优先顺序来制定挑战性的工作计划，保证对上级目标的继承性和部门工作的牵引性，牵引性着眼于部门工作的绩效改进。
③ 计划应具体说明要达到目标所进行的工作内容和所需资源，明确时间、衡量标准、成本预算、文档记录、责任人和过程监控点。
基础知识：
l 公司战略目标及本系统相关策略与方针 l 公司及部门关键业绩指标(KPI)体系 l SWOT分析法 l SMART原则及5W2H原则 l 制订工作计划的方法及工具(PERT，GANTT等) l 目标分解的方法 1.2、组织实施计划 行为标准：
① 按计划分配任务，使下属各部门清楚地了解各自在实现计划过程中的职责和 目标任务，并对下属的工作计划进行审定。
② 工作开展要充分合理利用可获得的人、财、物、信息等资源，并与公司制度 及国家法律条例要求一致。
③ 对计划进行例行审核，定期向上反馈，并根据各种变化作出反应，必要时及 时修改、调整计划，报上级部门审核后执行。
基础知识：
l 计划评审的方法 l 合理利用资源的方法 l 部门计划审核制度 1.3、监控及评估工作活动 行为标准：
① 对过程监控点进行审核并分析和评估所获信息。
② 根据分析的结果，制订相应措施以减少不利影响，及时协商和实施补救 措施，并将变化通知有关人员，必要时及时修改调整计划报上级部门批准后执行。对非直接下属任务安排的变化要与其直接主管及时沟通。
③ 对计划实施的结果进行评估，并提出可操作的改进措施。
基础知识：
l 监控信息的种类、来源及获取方法 l 对实施过程进行评估检查的方法 l 处理计划执行偏差的方法 l 过程检查及评估的方法 l 统计过程控制工具的使用(如SPC等) 第二单元 组织气氛建设 2.1 内部工作关系 行为标准：
① 倡导和建立积极、进取、和谐的工作关系，引导下属同心协力朝共同的目 标努力。
② 综合使用激励手段，客观公正地评价下属并及时进行有效沟通。
③ 妥善处理下属之间的矛盾冲突，并协调下属各部门之间的关系。
④ 支持并鼓励下属主动解决工作中的问题和对部门的工作提出建设性意见， 当下属在工作中出现过失时及时予以指导和纠正并勇于承担责任。
基础知识：
l 考核、激励员工的方法 l 处理不同意见和冲突的方法 l 沟通技巧 l 不同管理风格对绩效的影响 l 评价组织气氛的方法 2.2、外部工作关系 行为标准：
① 主动考虑本部门工作对相关部门的影响，及时通报有关进展及变动情况，与相关部门就共同关注的问题交换意见。
② 积极处理相关部门提出的改进建议或配合要求，并将结果及时予以反馈。
③ 关注并分析影响工作关系的各种部门外因素，主动了解相关部门的要求，适时提出建设性意见，防患于未然。
④ 当部门间出现冲突时，以公司利益为重，不推诿不指责，主动协商解决。
基础知识：
l 公司相关部门工作职责范围及跨部门流程 l 公司内各部门之间沟通的方法 第三单元 工作资源管理 3.1 现有资源的管理 行为标准：
① 以工作计划为依据，以发挥所属部门最大综合效益为原则，对现有人、财、 物、信息等资源的使用进行合理规划和建设，确保使用过程中人力资源的增值 和技术资源的积累。
② 促进建立以成本预算、核算为基础的资源管理体系，利用信息技术维护该体 系，并确保其有效运作。
③ 制订对资源利用过程中特殊情况的处理程序，及时调配资源保证下属工作任务的完成。
④ 促进制定和监督执行对不同保密级别信息的管理制度。
基础知识：
l 本部门工作计划对资源的需求 l 资源有效利用的方法 l 成本管理的方法 l IT基本知识 3.2 资源的建设、获取、分配和控制 行为标准：
① 根据中短期目标的要求，制定资源需求计划，获取或建设所需资源(关注技术资源的积累)，对资源的获得和使用应符合公司程序和原则。
② 资源分配要保证部门工作的有效开展，并兼顾效益最大和长远发展。
③ 有效监控资源的利用，定期对资源的投入和产出比进行评估，适时调整分配计划。
基础知识：
l 资源需求预测的方法 l 公司有关资源申请审批的程序和原则 l 监控和评估资源分配和利用的方法 第四单元 影响与促进决策 4.1、进行决策 行为标准：
① 在职权范围内进行程序化的决策，采用科学的方法对决策信息进行分析，决策方式要符合公司要求。
② 通过办公会议决策时，开始应明确会议目标，适时提供信息并鼓励他人建设 性地参与讨论，共同做出决策，从贤不从众。
③ 准确记录决策过程和决策结果。监控实施情况、评价决策和执行结果。
基础知识：
l 自身决策权限及应负责任 l 有效组织会议的技巧 l 决策信息的搜集方法和分析技巧 l 决策的方法 4.2、促进上级决策 行为标准：
① 按上级要求提供决策信息，确保信息的及时、准确、有效并与决策密切相关。
② 预测本部门工作的发展，及时、简洁、针对性强地主动向上级提供相关决策信息，有助于上级决策的可行性、准确性。
基础知识：
l 与决策人有效沟通的方法 l 用数据论证的方法 4.3、参与同级决策 行为标准：
① 预先了解需要参与的决策及可能对本部门产生的影响。
② 所提供的信息及时、准确、有效并与决策密切相关。
③ 以解决问题、确定解决方案为努力方向，积极听取并征求他人建议，为其实施的可操作性提出自己的意见。
基础知识：
l 本部门的职责范围 l 沟通技巧 第五单元 绩效的改进 5.1、本人及下属的绩效改进 行为标准：
① 按照公司及部门的要求确认现有的能力及需要发展提高的方面。
② 根据绩效目标与相关人员讨论讨论绩效改进计划，改进措施必须具有可操作 性。
③ 根据个人特点及公司发展需要与相关人员讨论制定个人发展目标，落实现实可行的培养计划，并提供培训机会。
④ 密切监控实施过程以达到目标，当条件变化时采取适当的调整措施。
⑤ 给下属提供反馈信息和建设性的意见以便其改进绩效。
基础知识：
l 绩效考评的方法 l 判断下属及自己现有能力的方法 l -500识别本人及下属发展需要的方法 l OJT的方法 l 公司关键业绩指标(KPI)体系 5.2 流程优化 行为标准：
① 监控和评估部门活动，适时提出流程优化方案，以更好地满足业务需要。
② 与相关部门及决策者讨论并通过流程优化方案。
③ 执行流程优化方案，不断获取流程运行中的有关信息，并不断进行分析和评估，提高流程效率。
基础知识：
l IT、BPI、BPR的有关知识 l ISO9000知识 三、五级管理者(高层管理人员)行为标准 第一单元 方针管理 1.1 参与公司目标的制订 行为标准：
① 从所管系统的角度，基于对公司价值观及管理理念的理解，对公司的长、短期目标的形成提出个人意见。
② 时间、组织结构、技术等限制因素考虑在内。为公司目标所提的建议必须是经过精心调查的，具有可操作性，且能将预见到的资源, 提建议时所采用的方式是鼓励他人提出建设性意见并有助于决策的。
③ 对达成共识的公司目标转化为可衡量的结果性指性(业绩指标)，作为形成公司对外策略与内部方针的基础。
必备知识：
l 有其他公司如何设立公司目标的信息。
l 公司目标制订时本人的角色及应负责任。
l 行业发展趋势及国家政治经济政策变化的信息。
l 公司目标制订过程中相关市场营销方面的国家法规要求及道德责任。
l 有效会议中维系及促进技巧。
l 与决策者沟通的方法与途径 1.2 形成公司策略和方针 行为标准：
① 按照公司战略目标的要求，制定相应的公司策略和方针，所制订的策略和方针是可执行的，无歧义的，并已将当前及可预见到的资源、时间、组织机构、技术等限制因素考虑在内。
② 为在所管系统实施已获批准的公司方针建立合适方法和操作程序。
必备知识：
l 与公司当前战略和方针有关的来自公司内部和外部的信息和网络。
l 公司使命及公司目标。
l 将策略及方针所涉及到的资源量化的方法，为决策提供数据化参考依据。
l 与相关政府的法规要求及道德责任及违背政府法规要求的后果。
l 有竞争对手及客户经营策略方面的信息。
1.3 监督、检查公司目标、策略及方针的实施 行为标准：
① 建立监督、检查公司目标、战略及方针在所管系统实施的措施和步骤，该措施和步骤要经济有效。
② 建立与公司目标、策略和方针相关的所管系统的关键业绩指标(KPI)，并区别优先级落实责任单位。
③ 组织本系统的管理人员讨论通过KPI指标，并确定衡量标准。
④ 准确估计监督、检查的措施与步骤对部门的影响，并经部门管理层讨论达成共识。
必备知识：
l 衡量部门业绩的方法 l 部门运作的方法 l 评估监控系统的有效性的方法。
l MIS系统的使用方法 l 其他公司如何对公司目标、策略和方针建立监督、检查措施和步骤的渠道。
第二单元 组织及文化建设 2.1 设计本系统组织结构及文化导向 行为标准：
① 确认公司有关策略、方针已获本系统相关管理委员会的批准。
② 根据目标和市场竞争环境,考虑人力和财务的预算及对周边部门的影响，设计相应的组织结构，并确保各个层次的应负责任及衡量标准。
③ 制定方针时要有明确条款考虑组织的自我批制与员工的自我批制的氛 围形成及企业文化的延续和升华，并在组织上得到保证。
必备知识：
l 组织结构设立的原则和方法 l 影响组织结构的因素 l 组织建设与公司目标的关系 l KPI分解的方法 l XX文化精髓 2.2 建立本系统的组织结构并落实文化导向 行为标准：
① 用合理的方式与相关部门的人员详细交流有关组织建设的信息，鼓励他人提出建设性意见。
② 形成组织建设落实方案，对所选人员进行任职资格审定，会签任命文件，并对组织功能建设结果的衡量标准达成共识。
③ 将文化宣传的责任落实到部门。
必备知识：
l 鼓励他人参与的技巧 l 任职资格及人员选拔要求 l 其他公司组织建设的信息 l 人力资源规划的方法 l 任命文件签发程序 l 文化传播网络 2.3 评价组织结构的有效性 行为标准：
① 对组织建设的落实过程设立监控措施，当出现较大偏差时，采取必要措施以保证实现预定目标。
② 定期评定组织设计的有效性及组织气氛，提出并实施改进措施。
③ 根据外部和内部组织影响因素的变化情况，及时、正确地优化组织设计。
必备知识：
l 组织建设落实过程的信息收集渠道及方法 l 组织运作的评价方法 l 组织变革的方法 l 修改组织结构的建议渠道和方法 l 组织气氛的评价方法 第三单元 资源和环境 3.1制定资源和环境建设的公司方针 行为标准：
① 制定公司方针时要有明确条款考虑环境和条件的安全、适当并不断优化。
② 制定公司方针时要有明确条款考虑人、财、物、信息等资源的配置及不断优化并对资源的成本进行管理。
③ 资源和环境建设方针政策符合公司发展方向及国家法律要求和道德责任。
必备知识：
l 人力规划及IT规划 l 预算制度的了解 l 成本管理 l 合理配置资源的方法 l 国家有关工作环境及条件法规和道德责任以及违背的后果 3.2 监督方针体系的有效性 行为标准：
① 制订评价体系并与相关人员交流有效性。
② 就监督方针执行过程中的各种变化，及时通知相应人员，对方针政策进行修订。
必备知识：
l 评估资源有效管理的方法 l 违背相关法规和道德责任的后果 l 修订方针政策的渠道和方法 第四单元 促成决策 4.1就内部变动因素促成决策 行为标准：
① 准确判断和记录影响公司利益的内部因素(组织结构、员工行为、财务、技术)，并排出先后处理顺序。
② 对权限范围内的事及时予以处理。所做处理必须符合公司利益和发展方向 ③ 对权限范围以外的事及时向决策人及有关方面通报，所通报信息必须完整准确，并附有个人分析及建议。
④ 准确的记录公司总裁办公会议作出的相应决策并将其向相关下属及时传达，并监督、跟踪贯彻执行，能对不相干人员保密。
必备知识：
l 公司各管理团体的作用和职责 l 例行管理与例外管理活动的方法 l 处理敏感信息的方法 l 职业道德与准则及违背的后果 4.2 就外部变动因素促成决策 行为标准：
① 发现确定外部因素(如市场变化、公众反应、行业新趋势等)对公司的影响并排出先后处理顺序。
② 准确判断和记录外部影响，尤其是国际国内关于营销方面法规和趋势 ③ 就潜在和实际的影响进行分析、评估和沟通。
④ 根据评估结果，提出公司对外部影响应变的建议，并准确判断建设的实施效果及连锁影响。
必备知识：
l 有关当前道德、法规、社会责任的信息来源 l 违背道德、法规、社会责任的后果 l 外部信息的收集方法 l 影响公司变化的外部情况的实质 l 行业变化趋势 l 与决策层沟通的方法 第五单元 促进发展 5.1 个人发展及培养下属 行为标准：
① 根据外界情况的变化和公司的发展对照个人及下属的现有能力，明确发展目标和改进措施。
② 监控评估改进措施，保证其有效实施。
必备知识：
l 以绩效改进的方式辅导评估下属的方法，培养下属的方法 l 自我激励及自我培养的方法 5.2 公司绩效的改进 行为标准：
① 在监督过程中准确把握改进公司绩效的机会 ② 制订改进的各种方案，详细描述资源及组织意图，及各种方案的优劣从各种供选方案中得到最终通过的方案 ③ 实施并监控、评价通过的方案，为将来的决策提供参考 必备知识：
l 如何评估绩效改进的影响力和有效性 l 改进绩效的实用方法 l 流程优化的方法 l 企业再造的方法 5.3 为公司的长远利益与合作伙伴缔结利益共同体 行为标准：
① 按照公司策略方针中有关合作伙伴的规定，确认潜在的合作伙伴并与之建立联系。
② 在自己的权限范围内代表公司与合作方进行谈判，谈判内容与公司方 针一致。
③ 准确清晰地阐述与合作方在筹备经费或关系建立方面的潜在收益并向 有关领导汇报。
④ 向专家咨询以期准确把握有关法规要求。
必备知识：
l 公司有关方针 l 合资合作的内容及法规 l 分析评价合作益处及弊端的方法 l 谈判策略 l 各国有关合资公司的法律和法规以及违背的后果 第六部分 参考标准 详见《管理类岗位任职资格标准模型》 第七部分 附 则 一、本标准自XXXX年XX月XX日起生效。
二、本标准解释权属于集团人力资源部。欢迎您的光临，Word文档下载后可修改编辑.双击可删除页眉页脚.谢谢!希望您提出您宝贵的意见，你的意见是我进步的动力。赠语;
1、如果我们做与不做都会有人笑，如果做不好与做得好还会有人笑，那么我们索性就做得更好，来给人笑吧! 2、现在你不玩命的学，以后命玩你。3、我不知道年少轻狂，我只知道胜者为王。4、不要做金钱、权利的奴隶;
任职资格举证报告范文第3篇
(1)具备完成本岗位职责的能力;
(2)护师职称以上，大专学历以上的注册护士且从事护理工作5年以上、精神科护理专业2年以上;
(3)护士长助理、参加医院竞岗的人员且工作态度端正，服从工作安排，工作主动性及责任心较强的护理人员;
(4)熟练掌握基础护理、专科护理及常用急救技术、能独立准确评估、判断和处理本专业护理问题，能根据病人情况制订护理计划并组织实施。
(5)由护理部进行考核，每半年一次，对考核不合格的另行调整。
2.岗位职责
(1)有权行使高级责任护士的职责。
(2)在护士长的领导下，负责所在护理小组的日常工作。护士长不在班时，由当班组长行使行政管理职能，处理、协调相关事宜。
(3)根据工作需要，可承担日夜班工作任务。
(4)在护士长的统筹安排下，必要时可负责安排本小组的排班、分管床位数、患者数及其他工作任务。
(5)专科护士或组长负责高技术、高风险工作并直接服务危重患者，承担本科危重症患者/复杂疑难专科患者的专责护理和个案管理。
(6)专科护士或组长参加本组患者的医疗查房、会诊和疑难、死亡病历讨论，掌握所属护理小组患者病情，特别是危重患者的病情。及时与主管医师沟通，了解病情和治疗方案，制订护理计划或下达护嘱，使护理有连续过程。
(7)专科护士或组长能前瞻性预见病情变化及转归，指导责任护士采取有效
的预防/防范措施，参加并指导危重患者的抢救护理工作，确保护理安全和质量。
(8)落实患者评估:重点评估特、一级、危重、新入院患者的患者以及有特殊需求、需要特殊治疗患者的高危或重点护理问题，促进护理质量持续提高。
(9)落实并监督落实基础护理和专科护理措施。病情不稳定、有并发症的高危患者，如Ⅲ期压疮、老年人、失禁患者、衰弱患者等，由专科护士或组长负责评估、确定护理措施并指导实施。通过业务查房，核查本组患者护理问题、护理措施和护理效果。
(10)落实质量监控:发挥组长在三级护理质量监管中的作用，按工作标准对本小组护理工作进行检查，对关键性、专科性、疑难等护理技术进行质量监控。对急危重患者、老年患者、特殊检查/治疗/用药患者、死亡病例及可能存在纠纷隐患患者的护理记录进行质量监控。检查、修审下级护士的护理记录;协助护士长做好科室持续质量控制，修改完善护理工作流程。
(11)跟进医嘱、护嘱、护理计划的落实情况。督促本组护理人员严格执行各项规章制度和技术操作规范。
(12)与团队进行沟通和协调，保持团队积极性。
任职资格举证报告范文第4篇
一、工作内容: 1.受分公司经理领导直接对上一级领导负责,及时传达上级有关文件规定,带头执行公司各项规章制度; 2.根据生产计划通知单监督和指导生产车间班组长做好人员配置,确保生产计划及时完成,按生产计划向仓库限额领用原辅材料,并对其进行检查审批; 3.每天对车间各道工序的生产过程、原辅材料消耗进行有效控制,并做好各项记录; 4.严格实施5s现场管理,定编、定岗、定设备,做到安全生产,文明生产,做到车间生产条理清楚,井然有序; 5.监督班长、质检员如实记录,准确填写生产质量数据和各种统计表格,交接班完成时,及时上报有关部门; 6.及时掌握设备运行情况,发现问题及时处理,准确填写停机或修理时间,并挂牌操作; 7.及时处理生产运行中的各种问题,确保生产的正常运行; 8.确保完成生产任务,最大限度发挥设备能力,围绕降低生产成本、提高产品质量进行一切工作; 9.加强对操作技能的培训,不违章操作; 10.加强对生产成本控制,严防跑、冒、滴、漏;` 11.认真执行仓库物资核算制度,对属于车间应填的票据保证监督准确及时的填写清楚; 12.做好车间的级效考核工作,提高员工的工作积极性。
二、责任制范围: 1.对上级下达的生产计划按时完成负有直接责任; 2.及时准确填写上报各种数据,如不详实负有直接责任; 3.对因操作问题影响生产量负有直接责任; 4.对设备在运行中存在的问题要及时反映到设备人员和上一级领导手中,反映不及时,对生产造成影响, 负有直接责任; 5.最大限度发挥设备效率,对设备额定生产能力负责; 6.对月均质量指标负责; 7.对原材料消耗指标负责; 8.严格按5S标准对生产现场进行管理,加强劳动纪律检查; 9.严格执行“安全为了生产,生产必须安全”的方针,时刻掌握安全动态并加强管理,及时发现并消除隐患; 10.加强对员工进行操作技能的培训,严防违规操作、野蛮操作,因违章操作造成设备损坏负直接领导责任; 11.准确记录产量、质量、设备问题、原辅材料消耗等各种数据,及时上报; 12.对员工进行行为规范的考核,上班人员不得睡觉、赤膊、离岗、吸烟等,有事请假,持证上岗; 13.当班时加强对生产设备的检查和保养工作的监督; 14.对生产成本控制负直接管理责任。
任职资格举证报告范文第5篇
1、具备(ABCDE)条件的借款人可以自愿组成联保小组。 A、具有完全民事行为能力
B、单独立户，经济独立，在贷款人服务区域内有固定住所 C、具有贷款资金需求 D、具有合法、稳定的收入 E、在贷款人处开立存款账户
2、出现下列哪些情况的，联保小组解散。( ABCD ) A、联保小组成员少于贷款人规定的最低户数
B、根据联保协议约定或经联保小组成员共同协商决定解散 C、联保小组半数以上成员无力承担连带担保责任 D、联保小组严重违反联保协议
3、同时满足下列哪些条件的借新还旧贷款原则上划为关注类。( ABCE ) A、借款生产经营活动正常,能按时支付利息 B、重新办理的贷款手段 C、贷款担保有效 D、属于项目贷款 E、属于周转性贷款
4、农村合作金融机构对由借款人或第三人提供的债权保障措施(分为保证、抵押和质押三种方式)进行担保分析时，主要从(ABCD)方面进行分析。 A、法律上的有效性 B、价值上的充足性
C、担保续存期间的安全性 D、执行上的可变现性进行评估 E、流动性
5、对借款人进行风险分类分析时，需要考虑的非财务因素包括(ABCDEF)。 A、借款人的行业风险因素 B、经营风险因素 C、管理风险因素 D、自然社会因素 E、还款记录(含其他银行偿还记录)、还款意愿
F、债务偿还的法律责任以及农村合作金融机构的信贷管理
6、农村合作金融机构应根据借款对象不同，可分为(AC)几类。 A、企事业单位贷款 B、流动资金贷款 C、自然人贷款 D、项目贷款
7、设立农村合作银行应当具备下列条件：( ABCDEF ) A、发起人不少于1000人
B、注册资本金不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4% C、不良贷款比率低于15% D、有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员 E、有健全的组织机构和管理制度及有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其它设施
F、中国银行业监督管理委员会规定的其它条件
8、申请筹建农村合作银行应提交以下文件资料：( ABCDEF ) A、筹建申请书 B、筹建可行性研究报告 C、筹建方案 D、筹建人员名单及简历 E、最近三年资产负债表和损益表
F、中国银行业监督管理委员会要求提交的其他资料
9、农村合作银行筹建结束，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交(ABCDEF)资料。
A、开业申请书 B、筹建工作报告 C、章程草案 D、验资报告 E、拟任高级管理人员任职资格审查材料
F、中国银行业监督管理委员会规定的其它资料
10、农村合作银行根据股本金来源和归属设置(AC)。
A、自然人股 B、原始股 C、法人股 D、普通股 E、优先股
11、自然人贷款分为(ABCDE)种。
A、自然人一般农户贷款 B、银行卡透支 C、住房按揭贷款 D、汽车贷款 E、自然人其他贷款
12、申请小企业信用贷款和联保贷款的借款人除符合《贷款通则》规定的基本条件外，还应至少符合什么要求?(abcde)
A、在贷款人处开立基本存款账户 B、持有合法有效贷款卡 C、主要营业场所在贷款人服务的社区范围内
D、产权关系明确 E、没有不良信用记录 F、产业项目符合国家法律法规和政策的规定
13、借款人申请联保贷款除符合应具备以下哪些条件?(abcde ) A、联保组成员不得少于5 户
B、借款人和各成员的资产负债率在整个还款期内均应持续低于60 % C、单一借款人只能加入一个联保组 D、所有联保组成员都应符合或超过贷款人设定的能够申请联保贷款的最低信用等级标准
E、联保组成员不是关联方
14、社团贷款的借款人应具备以下哪些条件?( bcde ) A、资产总额在2个亿以上 B、在参加社团贷款成员社开立基本结算账户 C、还款记录良好，近三年内没有发生拖欠贷款本息的情况 D、符合国家产业政策要求，与农业产业化经营和农村经济结构调整相关的企业
E、符合法律法规对借款人规定的其他条件
15、社团贷款前期筹组的工作由牵头社负责，具体有(abcd)。
A、接受借款申请书，商谈贷款条件、社团贷款总额、贷款种类和日常监督管理责任
B、向有关社发出社团贷款邀请函及借款申请书(副本)和有关材料，规定反馈期限，并集中其反馈意见
C、负责社团合作协议的协商、起草等工作 D、组织召开会议，签订社团合作协议
16、获得贷款申请人的正式委托后，社团贷款的牵头社向其认为有联合承贷意愿的参与社发出社团贷款邀请函，并附上根据贷款申请人提供的资料编制哪些资料?(abc )
A、信息备忘录 B、贷款条件清单 C、贷款调查和审查意见 D、借款合同
17、省级联社应将社团贷款的尽职调查结论如实通知社团各成员社。如发现代理社未能勤勉尽责的，省级联社可区别不同情形，依法采取以下措施：(abc ) A、责令改正 B、在全辖进行通报
C、对代理社直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D、罚款
18、制定《贷款损失准备计提指引》的目的是(a )
A、提高银行抵御风险的能力 B、真实核算经营损益 C、保持银行稳健经营 D、保持银行持续发展
19、依据《银行抵债资产管理办法》规定，下列哪些机构适合本办法(abc )。 A、政策性银行 B、商业银行、信用社 C、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司 D、外资银行
20、商业银行所承担的市场风险水平应当与其( )相匹配。 A、市场风险管理能力 B、全面风险管理能力 C、盈利水平 D、资本实力
21、商业银行公开发行次级债券应具备( )条件。 A、实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小 B、核心资本充足率不低于4% C、贷款损失准备计提充足 D、具有良好的公司治理结构与机制
22、根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应以制度形式明确(abcd )及人员职责。
A、董事会 B、审计委员会 C、首席审计官 D、内部审计部门
23、根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构内部审计工作应当(abd
)。
A、独立于经营管理 B、以风险为导向 C、确保道德准则 D、确保客观公正
24、根据《银行业金融机构内部审计指引》，首席审计官负责组织实施(abd )，做好协调工作，及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况，并对内部审计的整体质量负责。 A、工作计划 B、内部审计章程 C、工作总结 D、中长期审计规划
25、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计事项主要包括：(abcd ) A、经营管理的合规性及合规部门工作情况 B、内部控制的健全性和有效性。 C、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性。 D、机构运营绩效和管理人员履职情况等。
26、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计人员应具备相应的专业从业资格,包括(bcd )。
A、管理水平 B、从业经验 C、道德准则 D、专业水平
27、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。(acd )
A、调查 B、处罚 C、质询 D、取证
28、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门应在风险评估的基础上确定审计重点，审计频率和程度应与银行业金融机构(abcd
)相一致。对每一营业机构的风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次。 A、业务性质 B、复杂程度
C、风险状况 D、管理水平
29、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门应具有(bc
)。 A、知情权 B、处理建议权 C、必要的处罚权 D、否决权
30、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门应建立内部审计人员后续培训制度，鼓励内部审计人员取得(abc
)等执业资格，以保证内部审计人员的专业胜任能力。
A、注册会计师 B、注册内部审计师 C、注册信息系统审计师 D、注册经济师
31、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门应建立(ac
)A、内部审计人员的审计回避制度 B、高级管理人员的审计回避制度 C、确保内部审计的客观性 D、确保管理层的客观公正性
32、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门和审计人员应严格按照(bd )实施审计项目，并定期进行自我评估。
A、经营情况 B、审计程序 C、风险状况 D、审计方法
33、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门根据工作需要，经董事会批准后，可将部分内部审计项目外包，但需事先对外包机构的(bcd
)进行评估。
A、公正性 B、独立性 C、客观性 D、专业胜任能力
34、根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门对(acd )的，有权向上级报告，要求及时予以制止并做出处理。
A、拒绝接受或不配合内部审计 B、故意制造混乱或人为设置障碍 C、打击报复或陷害审计人员 D、拒绝提供或提供虚假资料
35、根据《银行贷款损失准备计提指引》，贷款计提损失准备的计提范围是(abd ) A、贷款 B、银行卡透支 C、贴现和转贴现 D、银行承兑汇票垫款 E、委托贷款
36、根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定，下列关于商业银行资本充足率的规定，正确的有(ad )
A、商业银行资本充足率不得低于8% B、商业银行资本充足率不得低于10% C、商业银行核心资本充足率不得低于6% D、商业银行核心资本充足率不得低于4%
37、根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定，下列关于商业银行附属资本的规定正确的有(ab )
A、商业银行的附属资本不得超过核心资本的100% B、计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的50% C、商业银行的附属资本不得超过核心资本的80% D、计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的40%
38、根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定，核心资本包括(abcd ) A、实收资本或普通股 B、资本公积
C、盈余公积 D、未分配利润和少数股权
39、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，一个有效的风险管理体系应当具备的基本要素有(abcd )。
A、董事会和高级管理层的有效监控 B、完善的市场风险管理政策和程序 C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
D、完善的内部控制和独立的外部审计和适当的市场风险资本分配机制
40、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，业务交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与(ABC )。 A、交易的正式确认 B、对账
C、重新估值 D、在权限范围内的交易决策
41、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，压力测试应当选择对市场风险有重大影响的情景，包括历史上发生过重大损失的情景和假设情景。假设情景包括(ABCD )。
A、模型的假设和参数不再适用的情形 B、市场价格发生剧烈变动的情形 C、市场流动性严重不足的情形
D、外部环境发生重大变化、可能导致重大损失或风险难以控制的情景
42、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，新产品、新业务的内部审批程序应当包括由相关部门，如(ABCD )等对其操作和风险管理程序的审核和认可。 A、业务经营部门 B、市场风险管理部门
C、法律部门/合规部门 D、财务会计部门和结算部门
43、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险限额包括(ABCD )等，并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解。 A、头寸限额 B、交易限额 C、风险限额 D、止损限额
44、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理政策和程序的主要内容包括(ABCD )。
A、可以开展的业务，可以交易或投资的金融工具，可以采取的投资、保值和风险缓解策略和方法
B、市场风险的内部控制
C、分工明确的市场风险管理组织结构、权限结构和责任机制 D、市场风险管理的外部审计
45、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当为市场风险的计量、监测和控制建立完备、可靠的管理信息系统，并采取相应措施确保数据的准确、可靠、及时和安全。管理信息系统应当能够支持(ABCD )。
A、市场风险的计量 B、所实施的事后检验和压力测试 C、能监测市场风险限额的遵守情况 D、提供市场风险报告的有关内容
46、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当及时向银监会报告下列事项(ABCD )。
A、出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损 B、国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响
C、交易业务中的违法行为 D、其他重大意外情况
47、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当对(AB )中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
A、每项业务 B、每项产品 C、每类业务 D、每类产品
48、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分(CD )。
A、非交易账户 B、企业账户 C、银行账户 D、交易账户
49、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当按照规定向银监会
报送与市场风险有关的(ABC )资料。 A、财务会计 B、统计报表
C、委托社会中介机构对其市场风险管理体系进行审计的审计报告 D、市场风险管理政策和程序
50、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行可以采取不同的方法或模型计量不同类别的市场风险。市场风险的计量方式除缺口分析、外汇敞口分析外，还包括(ABC )等。
A、久期分析 B、敏感性分析 C、情景分析 D、运用内部模型计算风险价值
51、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责(ABCD )。
A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 B、识别、计量和监测市场风险 C、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
D、设计、实施事后检验和压力测试
52、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事会、高级管理层和与市场风险管理有关的人员应当了解本行采用(ABC )，以便准确理解市场风险的计量结果。
A、市场风险计量方法 B、市场风险计量模型
C、计量模型的假设前提 D、市场风险计量的数据来源
53、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的(AC )应对市场风险管理体系实施有效监控。
A、董事会 B、股东会 C、高级管理层 D、监事会
54、根据《商业银行市场风险管理指引》，市场风险可以分为(ABCD )四种风险。A、汇率风险(包括黄金) B、利率风险 C、股票价格风险 D、商品价格风险
55、根据《商业银行市场风险管理指引》，利率风险按照来源的不同，可以分为(ABCD )。
A、重新定价风险 B、收益率曲线风险 C、基差风险 D、期权性风险。
56、根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行内部控制评价的目标主要包括( ABCD )。 A、促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则
B、促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性 C、促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行
D、促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现;促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险
57、根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行的主要风险包括(ABCD )。
A、信用风险、声誉风险
B、市场风险(含利率风险)、国家和转移风险
C、操作风险、流动性风险 D、法律风险
58、根据《商业银行金融创新指引》，中国银行业监督管理委员会以促进金融稳定和发展金融创新作为良好监管的重要标准，坚持(AC )的监管原则。 A、管风险、管法人、管内控 B、鼓励和规范并重 C、培育和防险并举 D、引导和规范并行
59、根据《商业银行金融创新指引》，商业银行在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的(ABD )。
A、信用风险 B、市场风险 C、交易记录 D、法律风险 60、根据《商业银行金融创新指引》，商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成(ABC )的业务运行架构。
A、前台营销服务职能完善 B、中台风险控制严密 C、后台保障支持有力 D、前、中、后台一体化
61、根据《商业银行金融创新指引》，商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护(BCD )利益。 A、金融消费者 B、股东 C、社会公众 D、投资者
62、根据《商业银行金融创新指引》，商业银行开展金融创新活动，应明确目标客户群，充分了解客户的(BCD )。
A、财务状况 B、风险偏好 C、风险认知能力 D、承受能力 6
3、根据《商业银行金融创新指引》，商业银行开展金融创新活动，应坚持(ABC )的原则。
A、成本可算 B、风险可控 C、收益可计 D、信息充分披露 6
4、根据《商业银行金融创新指引》， 银监会鼓励符合哪些条件的商业银行开展金融创新：(ABC )
A、资本充足率达标 B、公司治理结构良好
C、内控制度严密 D、近一年来没有发生重大违法违规行为 6
5、根据《商业银行金融创新指引》， 商业银行应制定完善的(ABD )，确保各类金融创新活动能与本行的管理能力和专业水平相适应。
A、风险管理政策 B、程序 C、指标 D、风险限额
66、根据《商业银行金融创新指引》， 商业银行应结合政策调整和市场环境变化，针对金融创新活动的特点，定期对关键模型、假设条件和模型参数进行验证和修正，制定(BC )预案。
A、风险内控管理 B、风险预警程序 C、风险处置指标 D、突发事件应急
67、根据《商业银行金融创新指引》， 商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则，向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的(BCD )。 A、收益 B、权利 C、义务 D、风险
68、根据《商业银行金融创新指引》， 商业银行开展金融创新活动，应为客户提供(ACD )的意见，要按相应法律要求，特别重视并忠实履行对客户的义务和责任。
A、专业 B、正面 C、客观 D、公平
69、根据《商业银行金融创新指引》， 高级管理层要建立能够有效管理创新活动的(ACD )。
A、风险管理和内部控制系统 B、财务报送和反馈系统 C、文件档案和审计流程管理系统 D、培训和信息反馈制度
70、根据《巴塞尔新资本协议》附录7规定，属于未经授权的活动有下列哪些(ABC )
A、交易不报告(故意) B、交易品种未经授权(存在资金损失) C、头寸计价错误(故意) D、交易不报告(非故意) 7
1、《中国银行业监督管理委员会关于加强土地储备贷款和城市基础设施建设贷款风险提示的通知》规定，土地储备贷款和城市基础设施建设贷款的项目，必须符合法定程序批准的规划是( )
A、城市规划 B、近期建设规划
C、土地利用总体规划 D、基础设施建设规划 7
2、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》主要对以下哪几种风险控制进行了详细规定(BCD )
A、监控风险控制 B、研发风险控制 C、运行维护风险控制 D、外包风险控制 7
3、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》所称信息系统风险，包括信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及退出过程中由于技术和管理缺陷产生的哪些风险。(ABD )。
A、操作风险 B、法律风险 C、内控风险 D、声誉风险 7
4、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中(ABCD)等环节产生的风险。
A、操作管理 B、变更管理 C、机房管理 D、事件管理 7
5、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应认真履行下列哪些信息系统管理职责(ABCD )。
A、贯彻执行国家有关信息系统管理的法律、法规和技术标准，落实银监会相关监管要求 B、建立有效的信息安全保障体系和内部控制规程，明确信息系统风险管理岗位责任制度，并监督落实
C、负责组织对本机构信息系统风险进行检查、评估、分析，及时向本机构专门委员会和银监会及其派出机构报送相关的管理信息 D、及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息系统事故或突发事件，并按有关预案快速响应 7
6、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应加强对信息系统的评估和测试，及时进行修补和更新，以保证信息系统的(BD )。 A、稳定性 B、安全性 C、先进性 D、完整性 7
7、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构信息系统的维护应符合以下要求(ACD ) A、除对信息系统设备和系统环境的维护外，对软件或数据的维护必须通过特定的应用程序进行，添加、删除和修改数据应通过柜员终端，不得对数据库进行直接操作 B、应采用软件工具精确判断变更的真实位置和内容，形成变更内容核实清单，实现真实、有效、全面的检验
C、具备各种详细的日志信息，包括交易日志和审计日志等，以便维护和审计 D、提供维护的统计和报表打印功能
78、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构从事与信息系统相关工作的人员应符合以下要求(ABCD )。
A、掌握履行信息系统相关岗位职责所需的专业知识和技能 B、具备良好的职业道德
C、经考核不适宜的工作人员，应及时进行调整 D、未经岗前培训或培训不合格者不得上岗 7
9、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，信息系统所用的服务器等关键设备应具有以下哪些性能(ABC )
A、较高的可靠性 B、一定的容错性 C、充足的容量 D、自主的创新性 80、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，外包风险是指银行业金融机构将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给(BC )时形成的风险。
A、软件公司 B、业务合作伙伴 C、外部技术供应商 D、技术开发公司
81、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定， 银行业金融机构应建立独立的测试环境，以保证测试的完整性和准确性。测试至少应包括(ACBD ) A、功能测试 B、安全性测试 C、压力测试 D、验收测试
82、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定， 银行业金融机构应加强网络安全管理,(ACD )应实施隔离。
A、生产网络与开发测试网络 B、研发网络与外包网络 C、业务网络与办公网络 D、内部网络与外部网络
83、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定， 银行业金融机构应加强对技术文档资料和重要数据的备份管理。重要数据包括(ABCD )
A、交易数据 B、账务数据 C、客户数据 D、产生的报表数据 8
4、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定， 银行业金融机构信息系统的运行应符合以下要求：(ABCD )
A、制定详细的运行值班操作表，包括规定巡检时间，操作范围、内容、办法、命令以及负责人员等信息;
B、提供常见和简便的操作菜单或命令，如信息系统的启动或停止、运行日志的查询等;
C、提供机房环境、设备使用、网络运行、系统运行等监控信息; D、记录运行值班过程中所有现象、操作过程等信息;
85、《银行抵债资产管理办法》规定,债务人出现下列哪些情况时，无力以货币资金偿还银行债权，银行可根据债务人或担保人以物抵债协议或人民法院、仲裁机构的裁决，实施以物抵债(ABCD )。
A、生产经营已中止或建设项目处于停、缓建状态或生产经营陷入困境，财务状况日益恶化，处于关、停、并、转状态 B、已宣告破产，银行有破产分配受偿权的 C、对债务人的强制执行程序无法执行到现金资产，且执行实物资产或财产权利按司法惯例降价处置仍无法成交的 D、债务人及担保人出现只有通过以物抵债才能最大限度保全银行债权的其他情况
86、《银行抵债资产管理办法》规定,银行在办理抵债资产接收后应根据抵债资产的类别和特点等决定采取哪几种保管方式(ACD )。
A、上收保管 B、上缴监管机构 C、就地保管 D、委托保管 8
7、《银行抵债资产管理办法》规定,银行收取、保管、处置抵债资产过程中，有下列哪些情况之一者，应及时进行处理(ABCD )。
A、截留抵债资产经营处置收入的;擅自将抵债资产转为自用资产的 B、擅自动用抵债资产的;未经批准收取、处置抵债资产的 C、恶意串通抵债人或中介机构，在收取抵债资产过程中故意高估抵债资产价格，或在处理抵债资产过程中故意低估价格，造成银行资产损失的 D、其他在抵债资产的收取、保管、处置过程中，违反本办法有关规定的行为。 8
8、《银行抵债资产管理办法》规定,银行办理以物抵债前，应当了解资产的产权及实物状况，包括下列哪些内容( ABCD )。
A、资产是否存在产权上的瑕疵、是否设定了抵押、质押等它项权利 B、是否拖欠工程款、税款、土地出让金及其他费用 C、是否涉及其他法律纠纷，是否被司法机关查封、冻结 D、是否属限制、禁止流通物
89、《银行抵债资产管理办法》规定,以物抵债主要通过以下哪些方式进行(AB )。
A、协议抵债 B、法院、仲裁机构裁决抵债 C、诉讼程序和仲裁程序中的和解 D、相关监管机构下令 90、《银行抵债资产管理办法》规定，下列哪些内容属于以物抵债管理中的严格控制原则(ABCD )。
A、银行债权应首先考虑以货币形式受偿 B、受偿方式以现金受偿为第一选择
C、债务人、担保人无货币资金偿还能力时，要优先选择以直接拍卖、变卖非货币资产的方式回收债权
D、现金受偿确实不能实现时，可接受以物抵债。 9
1、《银行抵债资产管理办法》规定，下列哪些内容属于以物抵债管理应遵循的原则(ABCD )。
A、严格控制 B、合理定价 C、妥善保管 D、及时处置 9
2、《银行抵债资产管理办法》规定,下列哪些财产一般不得用于抵偿债务( )。 A、抵债资产欠缴和应缴的各种税收和费用已经接近等于或者高于该资产价值的
B、法律规定的禁止流通物、禁止转让和转让成本高的集体所有土地使用权 C、伪劣、变质、残损或储存、保管期限很短的资产 D、其他无法变现的资产
93、《银行抵债资产管理办法》规定,抵债资产的类别包括以下哪几项内容( )。
A、不动产 B、动产 C、权利 D、无形资产
94、《银行抵债资产管理办法》规定,不适于拍卖的，可根据资产的实际情况，采用哪些方式变现( )。
A、协议处置 B、招标处置 C、打包出售 D、委托销售
95、《银行抵债资产管理办法》规定，本办法所称以物抵债是在哪些情况下，经银行与债务人、担保人或第三人协商同意，或经人民法院、仲裁机构依法裁决，债务人、担保人或第三人以实物资产或财产权利作价抵偿银行债权的行为( )。
A、银行的债权到期，但债务人无法用货币资金偿还债务 B、银行的债权虽未到期，但债务人已出现严重经营问题或其他足以严重影响债务人按时足额用货币资金偿还债务
C、当债务人完全丧失清偿能力时，担保人也无力以货币资金代为偿还债务 D、债务人不讲信用，拒绝还款 9
6、《商业银行资本充足率管理办法》规定，资本充足率的信息披露范围主要包括( )。
A、风险管理目标和政策 B、并表范围
C、资本与资本充足率 D、信用风险和市场风险 9
7、《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行资本充足率中核心资本包括：( ) A、实收资本或普通股 B、资本公积
C、盈余公积 D、未分配利润和少数股权 9
8、《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行资本充足率中附属资本包括：( ) A、重估储备 B、一般准备 C、优先股 D、可转换债券和长期次级债务。
99、《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行计算资本充足率时，应从资本中扣除以下项目：( ) A、商誉 B、商业银行对未并表金融机构的资本投资; C、商业银行对非自用不动产和企业的资本投资; D、商业银行对非自用不动产和企业资本投资的50% 100、《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行计算并表后的资本充足率时，可以不列入并表范围的机构包括：( ) A、关闭或已宣告破产的金融机构; B、因终止而进入清算程序的金融机构; C、定在一年之内售出而短期持有其过半数以上权益性资本的金融机构; D、受所在国外汇管制及其他突发事件影响、资金调度受到限制的境外附属金融机构。
10
1、《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行的次级定期债务在到期前的5年内，计入资产负债表中的“次级定期债务”项下的折算比例正确的是( ) A、剩余期限在4年(含4年)以上为100% B、剩余期限在3-4年为80%
C、剩余期限在2-3年为50% D、剩余期限在1-2年为25% 10
2、《商业银行资本充足率管理办法》规定，附属资本包括( ) A、重估储备 B、一般准备 C、优先股 D、可转换债券和长期次级债务
10
3、《商业银行授信工作尽职指引》中的授信工作包括以下( )
A、客户调查 B、业务受理 C、分析评价 D、授信决策 E、实施、授信后管理与问题授信管理
10
4、《商业银行授信工作尽职指引》规定，在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信( )重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。
A、外部政策变动
B、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动 C、客户的担保超过所设定的担保警戒线 D、客户财务收支能力发生重大变化
10
5、《商业银行授信工作尽职指引》规定，以下哪些属于商业银行授信格式合同文本的主要条款( )
A、客户必须提供的财务报告
B、未经银行允许，合同期内客户不得因主观原因关闭 C、未经银行允许，客户不得向其他授信人申请授信 D、未经银行允许，客户不得为第三方提供额外债务担保
10
6、《商业银行授信工作尽职指引》规定，授信工作指商业银行从事( )活动。
A、客户调查与业务受理 B、分析评价
C、授信决策与实施 D、授信后管理与问题授信管理
10
7、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行在给集团客户授信前，应查询的信息包括( )等，防止对集团客户过度授信。 A、集团客户的贷款卡信息 B、债信息 C、对外对内担保信息 D、关联方信息
10
8、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行在对借款人第二还款来源进行审查时，应关注( )
A、证人的保证主体资格 B、证人的代偿能力
C、抵押、质押的合法性 D、抵押、质押的充分性和可实现性 10
9、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应根据( )，对客户授信进行调整。
A、客户偿还能力 B、客户还款意愿 C、现金流量 D、资产负债表
110、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行授信实施后，应对可能影响还款的因素进行持续监测，重点应监测以下内容( )
A、客户是否按约定用途使用授信 B、授信项目是否正常进行 C、客户财务状况是否发生变化
D、抵押品可获得情况，质量、价值是否发生变化
1
11、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行授信工作中应对客户的非财务因素进行分析评价，这些非财务因素应包括( ) A、客户公司治理 B、客户管理层素质
C、客户履约情况记录 D、客户产品市场以及行业特点
1
12、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行对问题授信应采取哪些措施( )
A、重新审核所有授信文件，征求法律、审计和问题授信方面的专家意见 B、问题所在地司法部门申请冻结问题授信客户的存款账户以减少损失
C、对于没有实施的授信额度，依照约定条件和规定予以终止。依法难以终止的应对未实施的授信额度进行专户管理，未经有权部门批准，不得使用
D、其他必要的处理措施
1
13、《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行不得对以下用途的业务授信( )
A、国家名令禁止的产品或项目
B、违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注资验资和增资扩股
C、反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资 D、其他违反国家法律法规的项目
1
14、《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括( ) A、外部政策变化
B、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
C、客户财务收支能力发生过重大变化 D、客户涉及重大诉讼
1
15、《商业银行授信工作尽职指引》规定，从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依照()原则开展工作。 A、诚实 B、诚信 C、公平 D、公正
1
16、《商业银行授信工作尽职指引》规定，表外授信业务包括( ) A、贷款承诺 B、票据贴现 C、保证 D、票据承兑 1
17、《商业银行授信工作尽职指引》规定，表内授信业务包括()
A、项目融资 B、票据贴现 C、保证 D、票据承兑 E、透支 1
18、《商业银行市场风险管理指引》中所指的市场风险是指因市场价格的不利变动而使银行( )发生损失的风险。
A、资产业务 B、负债业务 C、表内业务 D、表外业务 1
19、《商业银行市场风险管理指引》中所指的市场风险是指因市场价格(包括)的不利变动而使银行业务发生损失的风险。
A、汇率和利率 B、债券价格 C、股票价格 D、商品价格 120、《商业银行市场风险管理指引》所适用对象范围包括( )。 A、中资商业银行 B、外资独资银行 C、外资银行分支机构 D、中外合资银行
1
21、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行监事会的职责( )。
A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 1
22、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行高级管理层的职责( )。 A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 D、建立通畅的内外部信息沟通渠道，确保及时获取与内部控制有关的人力、物力、财力、信息以及技术等资源
1
23、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责( )。
A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系 B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况 C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险 D、负责审批组织机构;负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 1
24、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施( )。 A、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告
B、约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层 C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改
D、责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请
1
25、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取 ( )等监管措施：
A、约见被评价机构第一负责人或董事长 B、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告
C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 D、加大现场检查力度及频率
1
26、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取 ( )等监管措施： A、建议调整管理层
B、取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格 C、责令整顿或暂停办理相关业务
D、延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请 1
27、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,下列哪些指标属于内部控制结果评价指标( )。
A、资本利润率、资产利润率、成本收入比 B、大额风险集中度指标、关联方交易指标 C、资产质量指标、不良贷款拨备覆盖率 D、资本充足指标、流动性指标、案件指标 1
28、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,下列哪些情况发生时，应对商业银行内部控制进行整体评价( )。
A、发生管理层重大变动 B、重大的并购或处置 C、重大的营运方法改变或财务信息处理方式改变等情况 D、或银监会认为必要时的其他情况
1
29、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,下列哪些金融机构适合于本办法( )。
A、国有商业银行、股份制商业银行 B、外资商业银行 C、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行 D、邮政储蓄机构 130、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行在建立和评审内部控制目标时，应考虑哪些内容( )。
A、法律法规要求 B、监管部门的内部控制指标要求 C、技术、财务、经营和风险相关方等因素 D、他相关因素 1
31、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行再次实施内部控制评价评价时，至少应包括以下哪些内容( )。
A、授信业务、资金业务 B、存款及柜台业务、主要中间业务 C、计划财务、会计管理 D、计算机信息系统 1
32、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容：( ) A、为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限 B、控制的策略、方法、资源需求和时限要求
C、内部控制目标实现程度 D、法律、法规及监管要求的遵循程度 1
33、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应在各项业务和管理活动中制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求，并为制定和评审内部控制目标提供指导。内部控制政策应：( ) A、体现出对不同地区、行业、产品的风险控制要求 B、传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施 C、可为风险相关方所获取，并寻求互利合作 D、定期进行评审，确保其持续的适宜性和有效性
1
34、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应在各项业务和管理活动中制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求，并为制定和评审内部控制目标提供指导。内部控制政策应( )： A、与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致 B、体现持续改进内部控制的要求
C、符合现行法律法规和监管要求 D、体现出侧重控制的风险类型 1
35、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应识别其内部和外部的风险相关方，考虑他们的要求和目标，建立与这些相关方进行信息交流的机制，除确保董事会和高级管理层能够及时了解业务信息、管理信息以及其他重要风险信息外，还应确保( )：
A、所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序 B、险情、事故发生时，相关信息能得到及时报告和有效沟通 C、及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息
D、国内外经济、金融动态信息的取得和处理，并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层
1
36、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。以下关于控制要点的描述哪些是正确的：( )
A、对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持书面程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准 B、对于重要活动应实施连续记录和监督检查
C、在可能的情况下，应考虑运用计算机系统进行控制
D、对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险，应建立并保持控制程序，并将有关程序和要求通报供方，确保其遵守商业银行相关的控制要求
1
37、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。控制措施除包括高层检查、行为控制、实物控制外，还应包括( ) A、风险暴露限制的审查 B、审批与授权
C、验证与核实 D、不兼容岗位的适当分离
1
38、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应培育健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定。特别应( ) A、向员工传达遵守法律法规和实施内部控制的重要性 B、引导员工树立合规意识和风险意识
C、提高员工职业道德水准 D、规范员工职业行为
1
39、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。主要内容包括( )。
A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督 140、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以( )等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、高级管理层 1
41、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。除特别应考虑建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权外，还特别应考虑( )。
A、必要的职责分离，以及横向与纵向相互监督制约关系
B、涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定 C、明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求 D、建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
1
42、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件除满足易于查询、实施前得到授权人的批准、所有相关岗位都能得到有效版本外，还应满足( )要求： A、定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
B、失效时，及时从所有发放处和使用处收回，或采取其他措施防止误用 C、及时识别、处置外来文件并进行标识，必要时转化为内部文件 D、留存的档案性文件和资料应予以适当标识
1
43、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行持续监测。监测内容包括( ) A、内部控制目标实现程度 B、法律、法规及监管要求的遵循程度 C、事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况 D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件
1
44、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括( )：
A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告 B、及时处置违规、险情、事故
C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致
D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估 1
45、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容( )。 A、评价的目的 B、评价的准则、范围 C、评价的频率、方法 D、职责与要求
1
46、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的( )
A、充分性 B、合规性 C、有效性 D、适宜性 1
47、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括( )。
A、对内部控制体系要素及其相互作用的描述
B、内部控制政策和目标、关键岗位及其职责与权限 C、不可接受的风险及其预防和控制措施
D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件 1
48、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制中实物控制措施包括( )。
A、实物限制 B、行为控制 C、双重保管 D、定期盘存 1
49、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制政策应满足下列哪些要求( )。 A、与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致;符合现行法律法规和监管要求 B、体现持续改进内部控制的要求，对不同地区、行业、产品的风险控制要求 C、体现出侧重控制的风险类型，可为风险相关方所获取，并寻求互利合作 D、传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施;定期进行评审，确保其持续的适宜性和有效性
150、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制要点包括( )。
A、对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持书面程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准 B、对于重要活动应实施连续记录和监督检查
C、对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险，应建立并保持控制程序，并将有关程序和要求通报供方，确保其遵守商业银行相关的控制要求
D、对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序
1
51、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的( )等系统性活动。 A、调查 B、测试 C、分析 D、评估 1
52、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制评价实施包括以下哪些内容( )。
A、了解内部控制体系 B、实施测试和分析 C、评价准备 D、评价报告生成
1
53、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行内部控制评价的目标除包括促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则外，还应包括( )：
A、促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现 B、促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性 C、促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行
D、促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险 1
54、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制具体措施应包括( )。
A、高层检查 B、行为控制 C、实物控制 D、风险暴露限制的审查 1
55、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制绩效监测应包括哪些内容( )。
A、内部控制目标实现程度 B、法律、法规及监管要求的遵循程度 C、事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况 D、不良资产率变化程度 1
56、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制措施方案应包括以下哪些内容( )。
A、为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限 B、控制的策略、方法、资源需求和时限要求
C、若涉及到组织结构、流程、计算机系统等方面的重大变更，应考虑可能产生的新风险
D、对可接受风险进行监测并定期评审
1
57、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容( )。
A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督 1
58、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行风险识别与评估应( ) A、依据业务范围、性质和时限主动进行 B、评估风险的后果、概率和风险级别
C、必要时开发并运用风险量化评估的方法和模型
D、根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权
1
59、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行风险识别与评估应( )。
A、依据业务范围、性质和时限主动进行 B、评估风险的后果、概率和风险级别
C、必要时开发并运用风险量化评估的方法和模型 D、充分考虑内部和外部因素
160、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行对违规、险情、事故处置和纠正及预防措施应包括( )。
A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告
B、及时处置违规、险情、事故;实施并跟踪、验证纠正与预防措施
C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致
D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估;险情和事故的责任追究 16
1、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行对各类风险进行识别与评估时应考虑的内部因素当中包括( )。
A、经济形势的波动、行业变动趋势 B、组织结构的复杂程度 C、银行业务性质 D、机构变革以及员工的流动 16
2、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中，外部因素包括( ) A、经济形势的波动 B、行业变动趋势 C、机构位置变化 D、员工的流动
16
3、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中，内部因素包括( ) A、组织结构的复杂程度 B、银行业务性质 C、机构变革 D、员工的流动
16
4、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行的组织结构应该( )。
A、建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权 B、必要的职责分离，以及横向与纵向相互监督制约关系
C、涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定 D、建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
16
5、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行的主要风险除包括信用风险、市场风险(含利率风险)、操作风险外，还包括( ) A、国家和转移风险 B、流动性风险 C、法律风险 D、声誉风险
16
6、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行除应明确与风险和内部控制有关人员的适任条件外，还应明确( )等方面的要求，以确保相关人员的胜任。
A、教育 B、工作经历 C、培训 D、技能
16
7、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应遵循以下哪些原则( )。
A、全面性原则、统一性原则 B、独立性原则、公正性原则
C、重要性原则、及时性原则 D、连续性原则、公开性原则
16
8、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应从以下哪几个方面进行( )。
A、充分性 B、合规性 C、有效性 D、适宜性
16
9、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应从( )等方面进行：
A、充分性 B、合规性 C、有效性 D、适宜性
170、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价除应遵循全面性原则、统一性原则和独立性原则外，还应包括那些原则：( ) A、有效性原则 B、公正性原则 C、重要性原则 D、及时性原则 17
1、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价程序一般包括( ) A、评价准备 B、评价实施 C、评价报告形成 D、反馈 17
2、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,了解被评价机构内部控制体系主要通过以下哪些方法进行( )。
A、询问 B、查阅 C、观察 D、流程图
17
3、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，建立和保持文件化体系是实现信息交流与反馈的重要途径。商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，除包括对内部控制体系要素及其相互作用的描述外，还应包括( ) A、内部控制政策和目标 B、关键岗位及其职责与权限 C、不可接受的风险及其预防和控制措施
D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件
17
4、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责( )
A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 D、负责执行董事会决策 17
5、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,管理评审应包括以下哪些方面的内容( )。 A、内部控制体系评价的结果;内部控制政策执行情况和内部控制目标实现情况
B、对内部控制体系有重要影响的外部信息，如法律、法规的重大变化 C、以往管理评审的跟踪情况
D、事故和险情以及重大纠正和预防措施的状况
17
6、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责( ) A、执行董事会决策
B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 D、培育良好的内部控制文化
17
7、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,符合性测试分为以下哪些形式( )。
A、业务测试 B、功能测试 C、指标分析 D、数据抽样
17
8、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,符合性测试的具体方法包括( )。
A、抽样法 B、穿行测试法 C、证据检查法 D、压力测试法 17
9、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,风险相关方包括下列哪些内容( )。
A、商业银行投资者 B、商业银行顾客 C、商业银行员工 D、监管机构
180、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应就( )方面提出改进措施并落实：
A、内部控制体系评价的结果 B、内部控制体系及其过程的改进 C、内部控制政策、目标的变更 D、与内部控制有关资源的需求
18
1、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应包括( )等方面的内容：
A、内部控制体系评价的结果
B、内部控制政策执行情况和内部控制目标实现情况
C、对内部控制体系有重要影响的外部信息，如法律、法规的重大变化 D、组织结构的重大调整
18
2、《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责( )。
A、审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况 B、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险 C、负责审批组织机构
D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 18
3、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,除风险识别与评估外，内部控制过程评价评分还包括哪几部分( )。
A、内部控制环境 B、内部控制措施 C、信息交流与反馈 D、监督评价与纠正 18
4、《商业银行内部控制评价试行办法》规定,被评价机构在评价期内发生重大责任包括( )。
A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
B、因经营管理不善发生挤提事件
C、业务系统故障，造成重大影响或损失 D、经查实的重大信访事件 18
5、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 实施测试和分析是在了解内部控制体系的基础上，评价内部控制体系的运行与绩效，具体可以采取以下哪些方法( )。
A、符合性测试 B、压力测试 C、指标分析 D、抽样调查
18
6、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行应识别其内部和外部的风险相关方，考虑他们的要求和目标，建立与这些相关方进行信息交流的机制，确保以下哪些内容( )。
21
A、董事会和高级管理层能够及时了解业务信息、管理信息以及其他重要风险信息
B、所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序 C、及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息 D、险情、事故发生时，相关信息能得到及时报告和有效沟通
18
7、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件满足下列哪些要求( )。 A、易于查询
B、定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性 C、所有相关岗位都能得到有效版本
D、失效时，及时从所有发放处和使用处收回，或采取其他措施防止误用 18
8、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行内部审计部门应满足( )。
A、应配备具有相应资质和能力的审计人员 B、有权获得商业银行的所有经营、管理信息
C、及时向董事会或董事会审计委员会提交审计报告 D、根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查、评价
18
9、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行内部控制评价组应该根据评价实施情况，撰写评价报告，重点分析以下哪些方面( )。 A、被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
B、同类银行比较 C、监管建议 D、可能的谅解因素
190、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行内部控制评价准备阶段应该包括哪些步骤( )。
A、组成评价组 B、制订评价实施方案 C、准备必要的工作文件
D、在现场评价前应先与被评价机构建立初步联系
19
1、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行内部控制评价文件准备阶段应准备哪些文件( )。
A、评价问卷 B、抽样计划 C、被评价机构的内部控制体系文件及相关记录 D、组织结构表
19
2、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 商业银行内部控制评价程序一般包括以下哪几个步骤( )。
A、评价准备 B、评价实施 C、评价报告形成和反馈 D、评价监督 19
3、《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 管理评审应就以下哪些方面提出改进措施并落实( )。
A、内部控制体系及其过程的改进 B、内部控制政策、目标的变更 C、管理人员绩效 D、与内部控制有关资源的需求 19
4、《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，商业银行应根据以下那些因素，设置授信风险预警线( )。
A、集团客户所处的行业和经营能力 B、对集团客户的授信总额
C、集团客户的资产负债指标、盈利指标、流动性指标和贷款本息偿还情况 D、集团客户关键管理人员的信用状况
22
19
5、《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规风险管理的目标是( ) A、实现对合规风险的有效识别和管理; B、促进全面风险管理体系建设; C、确保依法合规经营
D、促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
19
6、《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，包括( )
A、确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念; B、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念; C、提高全体员工的合规意识
D、促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
19
7、《商业银行合规风险管理指引》规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：( ) A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门; 19
8、《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人的主要职责( ) A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理;
B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责; C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告; D、全面协调商业银行合规风险的管理。
19
9、《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险评估报告包括但不限于以下内容：( )
A、报告期合规风险状况的变化情况; B、已识别的违规事件; C、已识别的合规缺陷;
D、已采取的或建议采取的纠正措施等。
200、《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素，包括( )
A、合规政策; B、合规管理部门的组织结构和资源; C、合规风险识别和管理流程; D、合规培训与教育制度。
20
1、《商业银行合规风险管理指引》规定，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责( )
A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工;
23
B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任;
C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性; D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性;
20
2、《商业银行房地产贷款风险管理指引》所称房地产贷款主要包括( ) A、土地储备贷款 B、房地产开发贷款 C、个人住房贷款 D、商业用房贷款
20
3、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，银监会及其派出机构每年对商业银行房地产贷款的( )方面进行全面或专项检查。 A、贷款质量 B、偿付状况及催收情况 C、内部贷款审核控制 D、贷后的风险管理 E、遵守法律及相关规定 F、其他事项
20
4、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行制定的个人住房贷款申请文件应包括哪些内容：( )
A、借款人基本情况 B、借款人收支情况 C、借款人资产表 D、借款人现住房情况 E、借款人购房贷款资料 F、担保方式、借款人声明
20
5、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应建立完善的房地产贷款统计分析平台，对所发放贷款的情况进行详细记录，并及时对相关信息进行整理分析，保证贷款信息的( )，以有效监控整体贷款状况。 A、准确性 B、真实性 C、完整性 D、及时性
20
6、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应对申请贷款的房地产开发企业下列内容进行调查审核：()
A、企业的性质 B、股东构成 C、资质信用等级 D、近三年经营管理和财务状况
E、以往开发经验和开发项目情况 F、与关联企业的业务往来
20
7、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应对个人住房贷款的( )方面进行独立的第三方调查
A、聘用单位 B、税务部门 C、工商管理部门 D、征信机构 20
8、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应对( )房地产贷款进行专项稽核，并形成稽核报告。
A、内部职能部门 B、分支机构 C、个别支行 D、所有支行
20
9、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行发放土地储备贷款时，应对下列情况进行调查分析。( )
A、土地的性质 B、权属关系 C、测绘情况 D、土地契约限制 E、在城市整体综合规划中的用途与预计开发计划是否相等
210、土地契约限制《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行发放土地储备贷款时，应对土地的整体情况调查分析，包括( ) A、土地的性质和权属关系 B、测绘情况和土地契约限制 C、是否为政府部门垄断开发
D、在城市整体综合规划中的用途与预计开发计划是否相符
211、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行对自雇人士申请个人住房贷款进行审核时，除要求其提供个人收入证明外，还应要求其提供( )。
24
A、资产证明 B、银行对账单 C、税单证明 D、财务报表
212、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行对下列借款人不得发放土地储备贷款：( )
A、资本金没有到位 B、资本金严重不足 C、经营管理不规范 D、已获得流动资金贷款
213、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行对未取得下列证明文件的项目不得发放任何形式的贷款。( )
A、国有土地使用证 B、建设用地规划许可证 C、建筑工程施工许可证 D、房屋预售许可证
214、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行办理房地产业务，要对房地产贷款的( )予以关注，并建立相应的风险管理及内控制度 A、市场风险 B、法律风险 C、汇率风险 D、操作风险
215、《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，个人住房贷款风险评估报告的内容包括：( )
A、个人信息的确认 B、对申请人偿还能力的风险审核 C、对申请人偿还意愿的风险审核 D、对抵押品的评估情况
216、《商业银行房地产贷款风险管理指引》除规定商业银行对申请贷款的房地产开发企业的性质、股东构成、资质信用等级等基本背景进行调查之外，还要求审核企业的( )
A、近三年的经营管理和财务状况 B、以往的开发经验和开发项目情况 C、项目的规模大小 D、与关联企业的业务往来
217、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定,信用垫款包括以下哪些内容( )。
A、银行承兑汇票垫款 B、信用证垫款 C、担保垫款 D、抵押贷款
218、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定,对由金融企业转贷并承担对外还款责任的国外贷款，包括以下哪些内容( )。
A、国际金融组织贷款 B、外国买方信贷、外国政府贷款 C、日本国际协力银行不附条件贷款 D、外国政府混合贷款
219、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定,本办法所称资产减值准备包括( )。
A、贷款损失准备 B、一般准备
C、坏账准备 D、长期投资减值准备 220、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定,本办法所称金融企业包含以下哪些选项( )。
A、政策性银行、商业银行 B、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司 C、金融资产管理公司 D、城乡信用社
2
21、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定, 下列哪些情况下有市价长期投资应当计提减值准备( )。 A、市价持续2年低于账面价值
B、该项投资暂停交易1年或1年以上
C、被投资单位持续2年发生亏损或被投资单位当年发生严重亏损 D、被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象
25
2
22、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定, 下列哪些情况下无市价长期投资应当计提减值准备( )。
A、影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化，如税收、贸易等法规的颁布或修订，可能导致被投资单位出现巨额亏损 B、被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化 C、被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化，被投资单位已失去竞争能力，从而导致财务状况发生严重恶化，如进行清理整顿、清算等 D、有证据表明该项投资实质上已经不能再带来经济利益的其他情形
2
23、《金融企业呆账准备提取管理办法》规定, 金融企业总部及分支机构向主管财政部门提供其呆账准备提取情况应包括以下哪些内容( )。 A、计提呆账准备的资产分项 B、分类情况
C、资产风险评估方法 D、呆账准备计提比例及变更情况 2
24、《贷款损失准备计提指引》规定，银行应建立( )
A、审慎的贷款损失准备制度 B、贷款损失准备的评估制度 C、贷款损失核销制度 D、贷款风险识别制度
2
25、《贷款损失准备计提指引》规定，银行应根据有关规定对外披露( ) A、损失准备计提 B、核销数据 C、贷款质量五级分类 D、贷款损失情况
2
26、《贷款损失准备计提指引》规定，银行应根据银行监管部门的要求，定期报送( ) A、贷款质量五级分类 B、贷款损失准备计提 C、损失贷款核销 D、贷款损失情况
2
27、《贷款损失准备计提指引》规定，特种准备指针对( )风险计提的准备 A、某一国家 B、某一地区 C、某一行业 D、某一类贷款
2
28、《贷款损失准备计提指引》规定，贷款损失准备的计提范围包括( ) A、信用证垫款 B、担保垫款 C、进出口押汇 D、拆出资金
2
29、《贷款损失准备计提指引》规定，贷款损失准备包括( )一般准备、专项准备和特种准备。
A、一般准备 B、专项准备 C、特种准备 D、损失准备
230、根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行市值重估应当由与前台相独立的( )负责。
A、中台 B、后台 C、财务会计部门 D、其他非前台的相关职能部门或人员
任职资格举证报告范文第6篇
1、 任职资格
1) 具备完成本岗位职责的能力。
2) 具备副主任护师以上专业技术职称，护理专业本科以上学历，在相应专科从事护理工作
5年以上的注册护士。
3) 接受省级卫生行政主管部门组织或委托的专科护士培训，考核合格，并具有省级卫生行
政部门认可的专科护士资格证书。
4) 熟练掌握专科理论、知识、技能，将知识融会贯通于实践中。
5) 有丰富的临床护理工作经验，能循证解决本科复杂疑难护理问题，有指导专业护士有效
开展基础护理、专科护理的能力。
6) 有组织、指导临床、教学、科研的能力，是本专科学术带头人。
7) 熟练运用一门外国语获取科学信息和进行学术交流。
8) 及时跟踪并掌握国内外本科新理论、新技术、每年接受相应专业领域的继续教育。
2、 岗位职责
1) 有权行使组长或高级责任护士的职责。
2) 专科护师与临床科室护士长密切配合，有各自的职责分工。护士长主持科室人力和物质
资源的管理，以确保护理单元高效率运作。专科护士主持并指导本专科领域的全面业务技术工作，通过直接分管换走，开展高级护理实践;通过查房、会诊、专科护理门诊等方式拓展实践领域和专业工作范畴;通过制定护理工作指引、护嘱等指导其他护士工作。
3) 参加护理部领导的专科护理管理委员会，主管全院相应专科护理工作小组的工作，履行
其职责。
4) 领导专科护理团队，并在日常工作中贯彻团队的核心价值观组织制订本专科护理工作指
引，制订并审核所在专科各项护理工作标准、护理质量评价标准等。
5) 参加医疗查房，参与危重症病例、疑难病例讨论，分析患者的护理问题，针对护理问题
制订护理计划;组织院内护理会诊，实施循证护理，解决护理疑难问题，指导临床护士工作，确保本专科护理质量。
6) 制订或修订本专科护理工作指引、护理质量标准及紧急应变计划。与不同医疗专科合作，
发掘本专科护理质量改进项目，推行质量持续改善策略并实施评价，确保本专科护理质量。
7) 掌握本护理学科发展的前沿动态，积极组织本专科的学术活动，根据本专科发展的需要，
确定本专科工作和研究方向;有计划、有目的、高质量地推广和应用专科护理新成果、新技术、新理论和新方法。
8) 培养专业护士协助制订医院专业护士人才培养计划。主持或协助完成护理研究生的临床
带教工作。
9) 在长期及慢性病的专科，开设专科护理门诊，指导并为患者。家属、员工和公众提供咨
询。
(二) 护理组长任职资格与岗位职责
1、 任职资格
1) 具有主管护师以上技术职称，处于高级责任护士以上层级，护理专业大专以上学历，临
床专科护理业务知识较为扎实，基础与专科护理技术熟练，有一定教学和管理能力，护士长不在位时，能代理护士长工作。
2) 掌握护理基础理论、有关的医学基础知识及本临床科室常见疾病护理常规;了解常用的
临床检验及本科特殊检查的方法、临床意义。
2、 岗位职责
1) 有权行使高级责任护士的职责。
2) 在护士长的领导下，负责所在护理小组的日常工作。护士长不在班时，由当班组织行使
行政管理职能，处理、协调相关事宜。
3) 根据工作需要，可承担日夜班工作任务。
4) 在护士长的统筹安排下，必要时可负责安排本小组的排班、分管床位数、患者数及其他
工作任务。
5) 专科护士或组长负责高技术、高风险工作并直接服务危重患者，承担本科危重症患者/
复杂疑难专科患者的专责护理和个案管理。
6) 专科护士或组长参加本组患者的医疗查房、会诊和疑难、死亡病历讨论，掌握所属护理
小组患者病情，特别是为重患者的病情。及时与主管医师沟通，了解病情和治疗方案，制订护理计划或下达护嘱，使护理有连续过程。
7) 专科护士或组长能前瞻性遇见病情变化及归转，知道责任护士采取有效的预防/防范措施.
参加并指导危重患者的抢救护理工作,确保护理安全和质量。
8) 落实患者评估。重点评估危重、新入院患者，新开展手术、大手术、当天或次日手术的
患者以及有特殊需求、需要特殊治疗的患者的高危或重点护理问题，促进护理质量持续提高。
9) 落实并监督落实基础护理和专科护理措施(见《广东省临床护理质量评价指南》)。病情
不稳定、有并发症的高危患者，如Ⅲ期压疮、老年及新生儿、失禁、化疗、衰弱等，由专科护士或组长负责评估、确定护理措施并指导实施。通过业务查房，核查本组患者护理问题、护理措施和护理效果。
10) 落实质量监控。发挥组长在三级护理质量监管中的作用，按工作标准对本小
组护理工作进行检查，对关键性、专科性、疑难等护理技术进行质量监控。对急危重患者、老年患者、特殊检查/治疗/用药患者、大手术和死亡病例及可能存在纠纷隐患患者的护理记录进行质量监控。检查、修审下级护士的护理记录;协助护士长做好科室持续质量控制，修改完善护理工作流程。
11) 跟进医嘱、护嘱、护理计划的落实情况。督促本组护理人员严格执行各项规
章制度和技术操作规范。
12) 与团队进行沟通和协调。保持团队积极性。
13) 组织或主持护理业务查房、护理教学查房、重危患者护理会诊和护理个案讨论。跟
进工作需要，定期组织护理业务学习。
(三) 高级责任护士任职资格与岗位职责
1、 任职资格
1) 具备完成本岗位职责的能力。
2) 主管护师以上专业技术职称，大专以上学历的注册护士。
3) 接受市级以上卫生行政主管部门组织制订的，在相关专业领域中高级责任护士必须完成
的护理继续教育。
4) 熟练掌握基础护理、专科护理及常用急救技术，能独立准确评估。判断和处理本专业护
理问题;能跟进患者情况制订护理计划并组织实施。
2、 岗位职责
1) 有权行使初级责任护士的职责。
2) 参加护理部领导的专科护理管理委员会，参与相应专科护理工作小组的工作，并履行想
要的职责。
3) 在护士长、护理组长的领导，及专科护理的指导下负责分管患者的各项护理工作，保证
分管患者的护理质量。
4) 运用护理程序开展工作。对分管患者进行评估，制订分管患者护理计划，组织实施，并
评估实施效果。组织急危重患者抢救。
5) 落实基础护理和专科护理责任(见《广东省临床护理质量评价指南》)
6) 高级责任护士为患者提供康复和健康指导。评估患者病情及生活自理能力，及时与医师
沟通，准确确定患者护理级别，并根据病情变化及时调整护理级别。
7) 技术记录、检查、修审下级护士的护理记录;协助护士长和护理组长做好科室持续质量
控制，修改完善护理工作流程。
8) 参加科室护理查房和业务学习。
9) 做好并非管理、患者管理。
10) 做好本单元的消毒隔离和职业防护工作，预防医院感染发生。
11) 负责科室仪器、设备、物品维护保养，及时填表检修。
12) 督促检查卫生员、护工的工作，如实评价本小组护士及护理员的工作。
13) 承担实习生或进修护士临床教学任务。
14) 完成本职称范围继续教育，完成院内在职培训，参与护理科研。
15) 承担临床二线值班和一线值夜班。
(四) 责任护士任职资格与岗位职责
1、 任职资格
1) 具备完成本岗位职责的能力。
2) 本科、大专、中专毕业后取得注册资格的护士。
3) 掌握护理基础理论、各种护理操作技术及常用急救技术，能解决本专科常见护理问题。
4) 从事特殊护理岗位(夜班、ICU、急诊、血液净化、手术室、产科等)者应具备相应的
准入资格。
5) 从事夜班工作应具备夜班护士的准入资格。
2、 岗位职责
1) 在护士长、护士组长的领导，及专科护士及高级责任护士的指导下实施所分管患者的各
项护理工作。
2) 按照护理工作流程、护理工作标准和技术规范、常规等熟练完成各项基础护理和部分专
科护理工作。
3) 怎人护士准确执行医嘱，正确实施治疗、用药和护理措施，并观察记录患者的反映。
4) 怎人护士“负责”及“安排”患者的基础护理。对病情稳定不能自理、康复期患者的日
常生活照顾有助护或经过培训的人员完成，并鼓励和帮助患者进行自理能力的锻炼，当
班责任护理予以指导。手术后患者的生活护理由责任护士评估，并根据手术后康复程度由护士、助护或经过培训的人员负责。
5) 参与急危重患者的抢救配合，熟练地保养、使用各种急救器材及药品。
6) 参与常规性护理查房、护理教学长发，参与重危患者护理会诊和个案讨论。
7) 参与临床教学工作。协助高级责任护士指导实习生或进修护士完成临床教学任务。参与
并指导助理护士完成相应的护理工作。
8) 参与临床科室管理，确保临床科室环境整洁、舒适、安静;为患者制订安全防护措施(如
防坠床、防跌倒、约束等)。
9) 参加临床一线值夜班。