资料市场论文范文第1篇
摘要：建筑工程行业在人们的日常生活中有着不可或缺的地位，随着社会的不断发展，人们的需求也越来越多样化，对于住房的需求越来越高，建筑工程的质量也受到了人们的广泛关注，为了确保建筑工程的质量，建筑工程监理资料管理工作的加强应受到人们的关注。本文主要讲解加强建筑工程监理资料管理工作的意义以及如何加强建筑工程监理资料管理工作。
关键词：建筑工程监理;资料管理工作;探讨与建议
建筑工程监理资料管理工作是建筑工程的重要工作之一，其要求相关工作人员对各项工程的质量进行全面的监管，在一定程度上有利于保障工程质量，提高工作效率，有利于营造良好的企业形象，促进企业不断发展、进步，紧跟时代发展的脚步，不断满足人们多样化且日益增长的需要。
1.完善相关制度体系和管理体系
完善的制度体系与管理体系是监理工作落实的重要基础。完善的制度体系可以帮助员工明确自己的行为，明确哪些事情可以做以及哪些事情不可以做，帮助员工明确自己所处职务应该承担的责任以及义务。并且，制度可以授予员工权力，明确员工的权责范围，帮助员工更好地认识工作本身所隐含的意义。企业可以根据企业工作的需要、企业运行中出现的问题等情况制定出相关的制度，使得人员在工作时有制度可依，有制度可供参考。监管体系对工作的落实有一定的保障。制度体系与管理体系是相辅相成的。制度的完善并不代表工作的完善，制度是需要有人或者部门去落实的。很多时候，有些制度缺乏相关部门的实施，而其它部门缺乏执行该项制度的权力，导致制度被空置，无法发挥其作用。或者，因为未能完善职能部门，一些工作人员相互推卸责任，延缓了工作进程。同时，资料监管工作本身就是极容易让人们心生不满的工作，过于严格死板地执行规则很容易让一些人无法理解，在工作的过程中为管理人员增加工作难度，因此，企业需要给予监管人员独立于企业股东的权力，以确保他们能够更加具有效率、质量地落实监管工作。
2.提高劳动力素质
劳动力素质是影响建筑监理工作的重要因素。建筑工程监理资料管理工作的管理难度有两个来源，但究其根本原因，则都是因为劳动力的素质，来自于劳动力素质的参差不齐。人类社会中是存在劳动力市场的，根据人们所需要的不同劳动力的类型，社会逐渐产生了多种类型的劳动力市场[1]。在建筑行业的底层，也就是技术含量比较低的工作中，其主要构成来源大部分来自普通劳动力市场，对于劳动力的技术要求比较低，对劳动力的评价标准主要依靠体力，不要求劳动力拥有较高的文化水平，还有一小部分来自半熟练的劳动力市场，这部分劳动力掌握了一定的专业能力，能够完成一些普通人完成不了的工作，但总体来看，这部分底层劳动人员的文化程度一般比较低，在他们的生命中，活着以及让家人拥有更好的生活是非常重要的，他们可以为之付出一切，忙碌且劳累的工作让他们没有较多的时间去学习、去丰富以及完善自身，不得不说，读书在一定程度上也是“富人”的活动，并且他们在生活中也缺乏对于规范的遵从，毕竟处在需要满足活着这一基本需求层次的人们，尚且没有多余的时间去追寻更高的价值需求。因此，资料的收集等过程可能存在一定程度的偏差，建筑过程中也容易出现一些偏差。负责资料监理工作的人员大多来自专业劳动力市场，拥有一定的专业技能，但企业工作与理论知识并不完全相同，这些不同可能会导致工作人员在工作过程中产生疏漏。而资料数据的动态性以及庞大性对员工的工作提出了更高的要求，需要工作人员不断提升自己的能力，不断获得发展与进步[2]。所以，企业想要更好地管理工作人员，保障工作质量，需要对工作人员进行一定程度的培训，提高工作人员的劳动素质。根据员工工作性质以及所需文化的不同，进行不同类型的工作培训，提高员工的工作能力，促进管理工作的更好落实，从根源上减少漏洞出现的可能。
3.营造积极的企业文化
建筑工程监理资料管理工作的加强离不开企业文化的配合。在一定程度上，每个企业都拥有属于自己的企业文化，这个文化不局限于文字，包含精神、理念等不可见的因素，这个企业文化可以是员工明确知道的，也可以是隐形的，企业文化是客观存在的，它不会因为没有人发现而不存在。积极向上的企业文化刻意营造健康、和谐、良好的工作氛围，带动员工积极、认真工作，对待工作拥有认真、一丝不苟的态度，认真完成自己的每一项工作，贿赂等现象较少，而消极的企业文化会营造懒惰、不和谐的工作氛围，员工消极工作，工作不认真，推卸责任，贿赂等现象出现的频率比较高。建筑工程监理资料管理工作看似是一项比较简单的工作，但由于涉及到审核以及其他人的利益，容易产生一些消极的现象，营造积极良好的企业文化有利于减少此类现象的发生，加强管理工作，帮助工作更好地落实。
4.明确职责分工
将责任落实到每一个人有利于建筑工程监理资料管理工作的加强。明确的责任对于一个人的影响是非常大的，明确的责任相当于将工作过程暴露在人们的眼前，让工作人員不得不对工作抱有十分认真的态度[3]。当一件事情由一个群体负责时，群体中的人员极有可能出现工作不认真、互相推卸责任的现象，认为这件事情不由自己负主要责任，如果工作完成良好，功劳会均分，如果工作完成的不好，领导人员无法精准地找到相关的工作人员，责任被模糊，而当一件事情明确由一个人或者两个人负责时，容易拥有较高的工作效率，毕竟，如果工作存在疏漏，领导人员可以根据工作划分情况明确地找到相关工作人员，要求其承担相应的责任，可能是“面子”或者好胜心，也可能是其他因素的影响，导致人们不得不认真工作。
5.结束语
总的来说，建筑工程监理资料管理工作的加强对于建筑工程建造的落实有着非常重要的作用，需要得到企业的高度重视。资料管理工作有利于保障工作质量，提高工作效率，有利于对外营造良好的企业形象，促进企业不断发展、进步。
参考文献：
[1]何正荣.加强建筑工程监理资料管理工作的几点建议[J].房地产世界，2021（16）：119-120+128.
[2]焦凤芹.关于加强建筑工程监理资料管理工作的探讨与建议[J].建设监理，2020（10）：60-61.
[3]时雪焦.房屋建筑工程监理现场质量管理[J].房地产世界，2020（20）：99-101.
资料市场论文范文第2篇
关键词：建筑工程;技术资料;管理方法
我国建筑行业正成为市场经济的领头羊，建筑经济也成为国民经济的重要组成。建筑工程资料管理对建设项目起到了更大的作用，而各级建设和质量管理部门对建筑工程资料的编制和归档管理的标准更为严格。我国建设部门将建筑工程资料管理规定为工程单位建设项目的必备工作，同时建筑工程施工技术资料的管理水平也是体现工程单位施工能力的参考依据。
一 建筑工程技术资料管理存在的问题
1.资料不完整。
不完整的技术资料将会导致片面性，不能系统地、全面地了解单位工程的实际情况。目前很多建筑企业都是分公司、项目部各自为政，缺乏统一管理，致使技术文件、资料、记录与工程失去同步，图纸资料残缺不全，质量记录不够完善，各类报告签证不齐，资料散落在少数技术或质检人员手中，尤其是分包单位的资料严重失控：即使由分公司或项目部收集起来的资料、记录，其保管也缺乏适宜的条件和措施，使技术资料流失、泄密、损坏的情况时有发生。
2.资料不真实。
有的工程单位只注重实际施工作业，对于工程技术材料没有给予重视，这造成收集到的技术资料严重失真，闭门造车"做资料"普及。单位为保证资料在时间部位上的呈现出良好的秩序性，会私自把填写的日期有提前现象，使得工程技术资料散失真实性。若参考这类工程技术资料，难以体现出建筑工程的施工状况，不利于施工质量的控制。
3.资料时效性较差。
技术资料时效性问题体现在资料不足、遗漏、残缺等。施工单位没有聘用专职资料人员，这使得技术资料在收集处理时出现问题，有的资料员同时兼顾多个工地资料的收集，很容易造成技术资料混乱。因资料员难以固定在一个工地上，平时的资料均交给施工人员保管，这就导致资料的时效性不足，给企业施工埋下隐患。
4.竣工图不标准。
规范性问题主要是竣工图纸不标准，给项目检验工作带来困难。从设计到开工、最后竣工，建筑工程常会出现不同的调整修改，如：建筑、结构、设备等，有的项目竣工后对比初始阶段的设计，两者间几乎找不到相同点，整个工程方案都被改的面目全非。按照实际情况提交竣工图，保证竣工图的完整性格外重要。而编制建筑工程技术资料时没有认识到竣工图的重要性，少数单位直接在施工图上加盖"竣工图章"结束，这是一种很不负责人的态度。尽管部分人员对修改的施工图的基础上进行标注，但没有修改说明或对修改通知编号及修改时间，施工人员看到图纸后难以及时调整施工。有的则干脆将设计变更通知单直接贴在施工图上当作竣工图，这种施工操作是极不规范的。
5.资料存在代签名现象。
建筑工程需要消耗大量的投入资金，且每个工程组成复杂，需要顾及到多个方面的施工要素。有的施工单位的技术资料签字管理失效，资料代签字问题普遍，这就缺乏了必要的职业责任心。代签名现象的存在使工程技术资料散失应有的真实性，工程出现问题之后单位要追究责任则无从下手，给工程项目纠纷的处理增加难度。
二 强化建筑工程技术资料管理方法
1.健全资料管理制度。
施工企业负责人亲自过问技术资料的管理、编制情况，及时监督、检查、考核资料完成情况。施工单位应安排技术负责人做好技术资料管理总体设计，编制工程项目的技术资料管理计划。根据工程进展情况，进行工程资料管理和考核来保证资料的及时性和准确性。项目竣工后，技术负责人负责技术资料的评比和总结工作，找出差距，不断提高本单位资料管理的标准化、规范化水平。
2.充分运用资料。
工程技术资料通常都涉及到了建筑施工各方面的内容，为了保证工程项目的有效实施，工程单位要充分挖掘技术资料的潜在价值。除了要使资料编制与实际施工保持联系外，还要对工程项目的科学规划给予关注。在城市建设、房屋新建改造、市政工程建设等环节里，都要对前期工程技术资料深入分析，为后面的施工操作给予明确的指导。经过这样的环节，不仅规范了施工秩序，还能减少工程投资，实现经济效益最大化。施工过程要及时开展監督管理，认真负责以保证资料的真实可靠，对后面的建设发展创造良好的条件。
3.深入现场勘察。
工程单位要想收集到更详细的技术资料，则必须要安排专业的资料管理员到施工现场勘查记录。资料员要参与工程管理全过程，从施工过程里收集技术资料来源，这样的资料才有真实的价值。作为资料管理人员，应该对施工图纸布置熟练掌握，积极参加图纸会审及设计、技术交底等工作。不仅了解了工程施工的进度，还能及时发现施工存在的问题，采取有效的方案优化施工技术。对工程材料用量、进场材料批量、机械设备等应详细记录，让各个方面的信息资料都记录在案。在建筑工程不断发展阶段，资料员可以分阶段完成工程资料的收集、整理工作。工程竣工后需做好竣工资料的归档工作并提交有关单位，为后面的工程建设积累经验。
4.确保资料真实。
真实性是做好工程技术资料的灵魂所在，不真实的资料会把人引入误区。必须坚决杜绝对工程资料采用后补造假的做法，尤其是混凝土、砂浆强度检验是以随机抽样方法进行抽取试块检验评定的。因此，建设单位、监理单位、质量监督单位要加强对施工项目的监督检查，不仅要查质量、查安全，同时也要同步检查技术资料，按照质量验收标准在分项、分部(子分部)、单位工程竣工验收前先进行相关建筑工程资料的预验收。施工过程中工程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。对技术资料核查时发现有代签现象要及时提出批评并要求技术资料返工重做。档案馆进行资料归档验收时发现有代签现象的，资料要退回重新整理，保证各相关人员亲自签名，以保证资料的真实性。
5.加强专业培训。
具备足够的专业技能才能提高办事效率，单位对于工程资料管理人员要做好定期培训工作，整体上提升队伍的办事能力，确保技术资料在收集、处理、归档等过程都能得到保护，技术资料对于施工单位就是无形的财富。一方面，对各级领导干部实施培训教育，使其对技术资料给予高度重视，使他们在审批、检查技术资料时认真对待。另一方面，对广大工程技术人员实施技术管理和技术资料管理培训，让工程人员掌握足够的技术资料管理能力，对手上的技术资料正确处理。为了确保工程技术资料的真实性，工程单位需倡导现场的实测实量，并把记录原始数据统计好，这样才能让技术资料"货真价实"。
总之，建筑工程技术资料是工程单位施工经验的记录，能够为后面的工程施工提供指导帮助。资料收集人员需从各方面收集资料，保证技术资料内容与工程实际相符合。而建设单位、监理、施工单位各方主体必须重视对施工技术资料的管理，确保技术资料管理工作有序开展。
资料市场论文范文第3篇
关键词：建筑;施工单位;施工资料;管理
施工资料是施工单位在施工过程中各项活动的详细记录，是评定施工质量和施工单位管理水平的重要依据。加强施工资料的收集和整理对整个工程建设具有重要的作用。加强施工资料管理的规范化、数据化和科学化是我国法律法规的要求，也是推动我国建筑行业标准化管理的需要。
一、施工资料的重要性
(一)施工企业发展的需要
随着我国经济建设的发展，标准化规律被广泛的应用于各个领域，国家也出台了一系列标准化管理条例。近年来由于建筑行业中各项标准和技术的提高，我国建筑行业管理模式逐渐与国际接轨，施工资料成为施工企业管理体系中重要的文件之一。实现标准化、规范化、信息化的施工资料管理是施工企业发展的需要。
(二)对工程质量的真实写照
施工资料包括工程施工过程中的各种图表、文字、图纸等历史记录，包含工程建设过程的基础资料、质量保证资料、隐蔽工程验收记录、分部分项工程质量检验评定记录等，是整个施工过程的第一手材料。
(三)工程建设后续管理的需要
工程建筑在交付使用的过程中，受自然环境和人文环境等因素影响会存在着一定的损耗，施工资料成为工程建筑交付使用后管理和修缮的依据，是反映施工现场真实情况的唯一凭证。它能为建筑在日后的管理和改造过程中提供各项参考依据，也能作为施工单位的一种重要资产，在未来的工作中提供技术上的参考。
(四)施工企业综合管理水平的体现
施工材料是由施工过程中各项文件、资料组合而成的，是工程承保合同的组成部分。它能够客观的反应施工单位和施工过程的具体情况，同时也是施工单位的施工成果之一，在整个施工过程中具有和施工主体同等的地位。施工资料是评定施工质量和施工单位管理水平的重要体现。
(五)施工企业内部建设的重要材料
施工资料是施工企业在大量的施工过程中的技术和经验的积累，不但可以作为日后工作的参考依据，也能作为员工技术经验交流的参考资料。在未来的实际工作中为施工提供指导参考，省却很多施工上的麻烦，从而提高施工的生产效率和工程的质量。
二、我国施工资料管理现状
(一)资料编制不规范
由于相关管理方面的问题，使得施工资料在编制方面存在着很多问题：未经上级批示随意更改;相关文字、图表、印章不清晰;记录过程中大量出现漏记、补记、错记;需要复印时没有在复印件上加盖公章;资料制作和工程进度不一致;施工资料编制滞后，甚至出现在工程竣工之后编制的现象。
(二)资料管理制度没有得到有效的落实
目前很多施工单位管理人员只追求工程的质量和经济效益，而没有认识到完善的施工资料在工程质量中的重要作用，忽视了施工资料管理方面的工作。这些单位所谓的施工资料不过是为了应付主管部门的检查而已，没有任何的实效性。由于管理上不重视，记录过程不专心，整理过程不用心，导致资料管理方面的各项制度形同虚设。而且很多单位没有专业的资料人员，在实际的施工作业时相关人员没有将各种记录或资料进行收集整理的习惯，使得资料管理工作困难重重。
(三)资料管理的深度不足
在施工资料的管理方面必须采用先进的管理手段与技术相结合的方式。因为施工资料牵涉面广、信息承载量大、知识体系复杂，单一的依靠资料管理人员很难完成各种资料的归集，使得施工资料的质量大打折扣。
(四)资料利用率不够
在现场施工时，很多施工人员都是凭经验和记忆办事，严重制约了工程质量的提高。相关人员没有正确认识历史施工资料的价值和意义，导致施工资料长期得不到利用，影响了施工资料借鉴参考作用的发挥。
(五)信息化管理不足，使用困难
现代社会是一个信息化的社会，信息的整理和传递过程更多的依赖网络来完成。当前很多施工单位在施工资料的归集、整理、检索等方面还沿用传统的模式，这不但影响了资料的科学性和准确性，造成管理方面的困难，而且由于检索困难，使得有些人员失去查找历史资料的耐心和兴趣，严重影响了施工资料的使用。
三、施工资料管理对策
(一) 健全组织机构，重视资料管理
在施工单位内部要成立专门的资料管理部门，并对该部门的各项工作进行严格的监督。上级主管部门要定期对资料管理工作进行检查，并且对每个工程阶段进行一次大清查，保证各项资料能够及时准确的归档。在资料管理人员的确定方面，要重视员工的综合素质、专业知识和个人的品格。工程项目中各部分、各阶段的资料归集工作要落实到个人，以保证资料整编工作顺利进行。
(二)完善资料管理制度
建立完善的施工资料管理制度。对于施工资料管理过程中的各个环节要制定明确的流程并保证制度能够有效的落实。在具体工作的安排上，要根据实际情况进行职责的划分，将各项工作有组织的分配下去。对于资料管理和收集人员，要严格按照有关规定进行各项工作，保证工作行为的规范有序。
(三)加强专业技术培训，提高业务素质
定期的对资料管理人员进行培训，以提高他们的专业知识和技能。经过系统的培训和学习，可以为施工单位培养出一支有理论、会管理、业务精的施工资料管理队伍，保障企业各项资料管理规章制度的落实，提高施工单位在施工资料方面的管理水平。
(四)建立完善的激励和惩罚制度
在对施工资料管理人员的绩效考核方面，可以采取等级划分制度。根据相关人员工作的实际状况，也就是对施工资料的规范性、及时性、完整性、真实性等方面进行综合的评定来确定员工相应的福利薪酬。对于工作不力的，要进行适当的惩罚。通过对员工进行一定的奖惩，可以使得员工在今后的工作中规范和完善自己的工作行为，提高工作业绩。
(五)提高资料管理的现代化和信息化
施工单位采用信息化的资料管理可以推动本企业资料管理规范化和高效化，同时也能便于施工人员搜索资料，提高对施工资料的使用热情，进而提高施工资料的利用率，保证工程施工过程中各项工作能够合理有序的进行。
一份真实完善的施工资料不但能全面反映施工中各个过程的实际情况，而且还是后续工程扩展和管理的纽带。施工资料的好坏一定程度上反应了建筑企业的管理水平，建筑企业必须充分认识到施工资料的重要性，在施工资料管理方面要软硬并举，施行信息化、现代化的管理，切实的落实建筑施工资料的各项管理工作。
参考文献：
[1]孙伟清.建筑施工资料管理中存在的问题及对策分析[J].黑龙江科技信息，2012(10)
[2]董艳东.谈建筑项目施工中资料管理问题[J].山西建筑，2010(19)
[3]徐红杰.建筑工程施工资料管理[J].科技致富向导，2011(24)
资料市场论文范文第4篇
关键词：建筑工程;技术资料;管理方法
我国建筑行业正成为市场经济的领头羊，建筑经济也成为国民经济的重要组成。建筑工程资料管理对建设项目起到了更大的作用，而各级建设和质量管理部门对建筑工程资料的编制和归档管理的标准更为严格。我国建设部门将建筑工程资料管理规定为工程单位建设项目的必备工作，同时建筑工程施工技术资料的管理水平也是体现工程单位施工能力的参考依据。
一 建筑工程技术资料管理存在的问题
1.资料不完整。
不完整的技术资料将会导致片面性，不能系统地、全面地了解单位工程的实际情况。目前很多建筑企业都是分公司、项目部各自为政，缺乏统一管理，致使技术文件、资料、记录与工程失去同步，图纸资料残缺不全，质量记录不够完善，各类报告签证不齐，资料散落在少数技术或质检人员手中，尤其是分包单位的资料严重失控：即使由分公司或项目部收集起来的资料、记录，其保管也缺乏适宜的条件和措施，使技术资料流失、泄密、损坏的情况时有发生。
2.资料不真实。
有的工程单位只注重实际施工作业，对于工程技术材料没有给予重视，这造成收集到的技术资料严重失真，闭门造车"做资料"普及。单位为保证资料在时间部位上的呈现出良好的秩序性，会私自把填写的日期有提前现象，使得工程技术资料散失真实性。若参考这类工程技术资料，难以体现出建筑工程的施工状况，不利于施工质量的控制。
3.资料时效性较差。
技术资料时效性问题体现在资料不足、遗漏、残缺等。施工单位没有聘用专职资料人员，这使得技术资料在收集处理时出现问题，有的资料员同时兼顾多个工地资料的收集，很容易造成技术资料混乱。因资料员难以固定在一个工地上，平时的资料均交给施工人员保管，这就导致资料的时效性不足，给企业施工埋下隐患。
4.竣工图不标准。
规范性问题主要是竣工图纸不标准，给项目检验工作带来困难。从设计到开工、最后竣工，建筑工程常会出现不同的调整修改，如：建筑、结构、设备等，有的项目竣工后对比初始阶段的设计，两者间几乎找不到相同点，整个工程方案都被改的面目全非。按照实际情况提交竣工图，保证竣工图的完整性格外重要。而编制建筑工程技术资料时没有认识到竣工图的重要性，少数单位直接在施工图上加盖"竣工图章"结束，这是一种很不负责人的态度。尽管部分人员对修改的施工图的基础上进行标注，但没有修改说明或对修改通知编号及修改时间，施工人员看到图纸后难以及时调整施工。有的则干脆将设计变更通知单直接贴在施工图上当作竣工图，这种施工操作是极不规范的。
5.资料存在代签名现象。
建筑工程需要消耗大量的投入资金，且每个工程组成复杂，需要顾及到多个方面的施工要素。有的施工单位的技术资料签字管理失效，资料代签字问题普遍，这就缺乏了必要的职业责任心。代签名现象的存在使工程技术资料散失应有的真实性，工程出现问题之后单位要追究责任则无从下手，给工程项目纠纷的处理增加难度。
二 强化建筑工程技术资料管理方法
1.健全资料管理制度。
施工企业负责人亲自过问技术资料的管理、编制情况，及时监督、检查、考核资料完成情况。施工单位应安排技术负责人做好技术资料管理总体设计，编制工程项目的技术资料管理计划。根据工程进展情况，进行工程资料管理和考核来保证资料的及时性和准确性。项目竣工后，技术负责人负责技术资料的评比和总结工作，找出差距，不断提高本单位资料管理的标准化、规范化水平。
2.充分运用资料。
工程技术资料通常都涉及到了建筑施工各方面的内容，为了保证工程项目的有效实施，工程单位要充分挖掘技术资料的潜在价值。除了要使资料编制与实际施工保持联系外，还要对工程项目的科学规划给予关注。在城市建设、房屋新建改造、市政工程建设等环节里，都要对前期工程技术资料深入分析，为后面的施工操作给予明确的指导。经过这样的环节，不仅规范了施工秩序，还能减少工程投资，实现经济效益最大化。施工过程要及时开展監督管理，认真负责以保证资料的真实可靠，对后面的建设发展创造良好的条件。
3.深入现场勘察。
工程单位要想收集到更详细的技术资料，则必须要安排专业的资料管理员到施工现场勘查记录。资料员要参与工程管理全过程，从施工过程里收集技术资料来源，这样的资料才有真实的价值。作为资料管理人员，应该对施工图纸布置熟练掌握，积极参加图纸会审及设计、技术交底等工作。不仅了解了工程施工的进度，还能及时发现施工存在的问题，采取有效的方案优化施工技术。对工程材料用量、进场材料批量、机械设备等应详细记录，让各个方面的信息资料都记录在案。在建筑工程不断发展阶段，资料员可以分阶段完成工程资料的收集、整理工作。工程竣工后需做好竣工资料的归档工作并提交有关单位，为后面的工程建设积累经验。
4.确保资料真实。
真实性是做好工程技术资料的灵魂所在，不真实的资料会把人引入误区。必须坚决杜绝对工程资料采用后补造假的做法，尤其是混凝土、砂浆强度检验是以随机抽样方法进行抽取试块检验评定的。因此，建设单位、监理单位、质量监督单位要加强对施工项目的监督检查，不仅要查质量、查安全，同时也要同步检查技术资料，按照质量验收标准在分项、分部(子分部)、单位工程竣工验收前先进行相关建筑工程资料的预验收。施工过程中工程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。对技术资料核查时发现有代签现象要及时提出批评并要求技术资料返工重做。档案馆进行资料归档验收时发现有代签现象的，资料要退回重新整理，保证各相关人员亲自签名，以保证资料的真实性。
5.加强专业培训。
具备足够的专业技能才能提高办事效率，单位对于工程资料管理人员要做好定期培训工作，整体上提升队伍的办事能力，确保技术资料在收集、处理、归档等过程都能得到保护，技术资料对于施工单位就是无形的财富。一方面，对各级领导干部实施培训教育，使其对技术资料给予高度重视，使他们在审批、检查技术资料时认真对待。另一方面，对广大工程技术人员实施技术管理和技术资料管理培训，让工程人员掌握足够的技术资料管理能力，对手上的技术资料正确处理。为了确保工程技术资料的真实性，工程单位需倡导现场的实测实量，并把记录原始数据统计好，这样才能让技术资料"货真价实"。
总之，建筑工程技术资料是工程单位施工经验的记录，能够为后面的工程施工提供指导帮助。资料收集人员需从各方面收集资料，保证技术资料内容与工程实际相符合。而建设单位、监理、施工单位各方主体必须重视对施工技术资料的管理，确保技术资料管理工作有序开展。
资料市场论文范文第5篇
关键词：建筑工程;资料管理;策略
引言
建筑工程资料是工程在施工过程中对质量控制的关键性依据， 其管理良好与否直接关系着能否顺利完成竣工验收工作，竣工资料能否在城建档案馆顺利归档的重要内容，在施工过程中，质监站过程控程检查的依据。目前一些建筑工程资料管理仍表现出诸多突出问题，下面就将对其展开探析。
1 建筑工程资料管理的重要性
在建筑工程运行中，建筑工程的资料是由多个方面组成的统筹概念，它包含了工程中前期准备阶段中所有报审资料以及审批的资料;施工过程中的工程质量、进度的资料以及工程完工的竣工资料、验收资料。所以在工程建设中资料的管理工作是十分广泛的，其工作量也是超大的。施工的资料是反映出最初的图纸模样以及施工的方案，以保证实物和所设计的图纸相吻合。工程的造价、工程的质量、工程的施工过程、工程的进度等等都会通过资料进行相应管理，以此来达到在安全中按时按质按量完成施工任务。施工的资料管理过程中，其最主要的部分是对现场技术的管理，它是整个工程技术、施工质量最真实的依据，因此工程的管理人员要认真管理资料，认识到他们的重要性，从而进一步加强资料的管理。
2 建筑工程资料管理中存在的问题
2.1 建筑工程资料体系不够完善
建筑工程资料体系的不完善主要体现在建筑工程资料软件没有在全国范围内统一问题上，并且不同地区关于建筑工程资料总结的要求也各不相同，导致在归档时没有统一的标准。建筑工程资料体系不够完善的主要原因是建筑企业对建筑工程资料管理工作的重视程度不高，尽管近年来，我国已经就建筑工程资料工作制定了相应的法律规定和规章制度，但是却未得到良好的执行和应用。这是因为建筑企业对建筑工程资料重视程度较低问题，引起了档案管理人员工作的积极性和主动性，再加上建筑企业监管部门的监管力度不足，致使建筑工程在竣工之后会出现档案资料不够完善的问题，另建筑工程的质量也不能得到控制。
2.2 施工工作人员对工程资料管理重视度不足
部分建筑企业项目部虽建立了资料室，或同时配置有资料整理专员进入现场实施资料收集、整理，而现场资料管理力度不强。对施工人员来说他们视工程建设进度的重视度为一切，资料意识不足，觉得竣工后还可补办资料;甚至施工人员对资料员还存在较明显的抵触情绪，这些都无疑给资料收集与管理都带来了不小的难度。
2.3 资料归档的管理与操作缺乏规范性
资料在竣工验收时的重要性不言而喻，施工完成以后，相关的人员必须要做好资料的整理工作，整理完毕后再进行存档。但在实际的施工中，一些建筑工程的单位无视相关规定，在资料的整理与存档工作中反复出现信息材料不准确，原件与复印件混合归类，以及资料未按时间顺序进行排列，工艺流程的资料十分粗糙，审批的手续不合规或是不完整，造成这些问题的都是由于当前工程管理制度不健全，管理方式不规范所造成了，故此给建筑单位在管理与经营中造成了不合谐的影响。
3 建筑工程资料管理的改进策略
3.1 健全建筑工程资料体系
为了不断提高建筑工程资料管理水平，建筑企业需要健全建筑工程资料体系，为管理工作的进行奠定良好基础，并在档案管理工作良好进行的基础上，建立相应的管理制度。此外，建筑企业需要将资料管理工作落实到具体个体上，通过责任制来明确建筑工程资料管理的职责和义务，在做好管理工作的同时，不断的规范管理方式和管理人员的行为。
3.2 提升人员对工程资料管理的重视度
人是事件的主导者，只有先从认识上改善认知，提升对建筑工程资料管理的重视，才能保证系列工作有效、如实地开展。而加强人员资料管理意识，不仅需从管理人员着手，还应包括施工人员， 要求资料管理员具备基本工作能力，懂得资料管理规范要求，熟知资料保存格式、流程和归档方式，在新技术、新设备等层出不穷的时代更应加强培训，提高资料管理意识，满足时代变化的需要。
3.3 及时将建筑工程资料信息移交到城建檔案馆
众所周知，建筑工程是一项十分繁锁的项目，所涉及的信息资料相对较多，每一个单项的施工资料组成一套完善的数据，因此每一个小资料都起到了十分大的作用。所以，为了防止资料出现丢失或是破损，必须进行科学管理。一是搜集存储时要做好各类资料分别管理，这样可以更明确的看出每一个环节的进度以及工程的质量情况，为后期的排查或是查阅能够起到积极的作用。如果将每一个环节的资料都放在一起，那么查阅起来是相当麻烦的，难度特别大。所以要按照相关的规律进行有效管理。二是在项目验收合格之后统一交由城建档案馆进行保管，这样可以有效增强资料的安全系数。
3.4 施工现场资料及时记录、收集、整理、汇总
工程资料中施工现场资料是其重要组成部分，由于地域的局限性，一旦完成收集，应及时整理、归档，保证录入资料的时效性，避免资料丢失，为后期工程验收提供出可靠、准确的依据信息。而在分类施工管理资料时，为避免编号、汇总混乱等显著问题，现场工程资料应分门别类，有效分序，总结以往资料分类规范要求，一般分为A(施工设计、质量计划)、B(施工技术管理)、C(工程资料保证)、D(质量验收资料)4 册，避免混乱造成重新划分、整理的现象。
3.5 逐步使用BIM 技术来强化工程资料管理
BIM(BuildingInformationManagement)建筑信息化管理技术， 以工程项目的各项数据为基础，通过仿真模拟建筑物所具有的真实信息，利用模型软件如AutodeskRevit 建立模型，实现工程设计、施工、交付、运行维护各个阶段的管理功能，具有信息完备、信息关联、信息一致等特点，能够形成工程各阶段相应的图纸资料，模型资料信息，并及时更新、调整、统计各项工程资料。这将是对目前工程资料管理工作的一场变革，也是整个建筑行业的一场革命。
3.6 建立健全工程资料管理相关机制
工程资料编制是一个纷繁复杂的过程，一旦构建成会成为工程质量、施工质量的信息依据，为保障竣工资料质量，各企业各层次部门应建立健全资料管理制度和机制，明确资料员职责，改变其地位低的现状;根据项目特点构建起不同层次资料管理者的管理权限，形成科学、规范的资料管理流程;完善资料管理者晋升机制，以激发其工作积极性，更加重视日常工作;资料收集、汇总等工作形成标准的制度。
结语：
总之，建筑工程资料管理工作是一项系统性较强的工作，并且涉及到了建筑工程从立项到竣工工作中的每一项工作，此时，建筑企业想要确保建筑工程资料的完善性，需要结合建筑工程实际情况， 建立建筑工程资料制度，并全面提高企业员工和资料管理人员对管理工作的重视程度，从全体角度将管理工作提高到总体高度。
参考文献
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资料市场论文范文第6篇
摘 要：我国A股偏重融资功能的市场定位是否弱化了股市投资功能，是备受学术界和业界关注的议题之一。本文选取2007年1月—2019年12月间A股股价数据，从多个维度对市场收益特征展开分析，并构造随机波动率风险分析模型，首次为认识A股投融资功能的内在关系提供了实证证据。结果表明：我国A股投资功能较弱、价值投资较难;与经验认识相反的是，A股偏重融资功能对提升股市投资功能有积极作用。在此基础上，本文为协调中国A股融资与投资功能的发展提出了针对性建议。
关键词：价值投资;资本市场;风险分析模型
DOI：10.19647/j.cnki.37-1462/f.2020.12.011
一、引言
在中国特色社会主义经济体制背景下，我国股市正逐步成熟与完善，成为仅次于美国资本市场的全球第二大资本市场，但中国股市也在发展中出现了许多问题，其中关于如何平衡股市融资水平与财富水平间关系的问题又演变成了各种各样的问题。这些问题已经严重阻碍我国资本市场乃至实体经济的良性发展，不利于国家战略目标的实现。因此，如何认识中国股市融资功能与投资功能之间的关系是学术界和业界讨论的热点问题之一，这也直接关系到经济主体对国家金融战略布局、经济发展方式、企业融资、财富管理等方面的认识，而国内学者对此并没有形成统一的结论。部分学术界和业界人士认为中国股市当下偏重融资功能的市场定位是削弱股市投资功能的直接原因。
值得注意的是，过往的观点往往缺乏实证数据和理论的支持，但却对资本市场体系的发展方法、政府政策的制定等方面影响较大。因此，中国股市偏重融资功能是否合适、中国股市是否具有投资功能、中国股市偏重融资功能是否导致了股市无法进行价值投资等问题是值得关注的，本文试图为回答这些问题提供实证证据。
二、文献综述
目前聚焦中国股市融资功能与投资功能间关系的学术研究较少，相关的文献主要集中在两个方面：第一，中国A股市场是否可以进行价值投资;第二，股市融资行为如何影响股市的发展。
国内不少学者对“中国股票市场是否可以进行价值投资”这一问题进行了讨论，但结论并未统一。尹力博和廖辉毅（2019）[1]利用2003年9月至2018年4月的中国A股数据，采用Fama-Macbeth横截面回归方法，发现品质溢价在A股市场上具有显著正向特征;周小川（2007）[2]认为中国A股市场长期价格扭曲，无法有效传递基本面信息，市场环境有待改进;蔡庆丰和宋友勇（2010）[3]认为中国资本市场上的投资机构由于管理人制度的不稳定，使得基金更关注短期效益，进一步地放大了市场风险;胡熠和顾明（2018）[4]采用多维度因子分析方法构造了代表中国股市价值投资的投资策略因子，研究发现该因子选股策略可以获得较为稳健的正回报，为在中国A股市场上进行价值投资提供了证据。
国内外学者对“股市融资行为如何影响股市发展”这一问题进行了研究，但结论往往具有较大的局限性。Baker和Jeffrey（2000）[5]对美国1928—1997年间股市扩容后的市场收益率进行对比分析，发现股市融资扩容与股市价格走势之间存在一定的关系，但并未对此进行深入分析;Akhigbe等（2003）[6]基于信息传递视角认为，股市扩容将向市场传递更为积极的信号，从而对提升市场收益率有积极作用;胡乃武等（2002）[7]对2001年A股市场上35家增发新股的公司进行股价效应研究，结果发现增发新股对公司股价具有负面影响;谢百三和沈文莹（2004）[8]采用描述性统计方法，分析了2001—2004年股市融资量与股指价格走势的关系，得出了中国股市过度融资将造成股指下降的结论;孔东民和付克华（2005）[9]利用1998—2002年A股市场上82家增发股票的上市公司数据，统计观察其在事件发生日后的股价走势，分析得出公司股价对增发行为有负面反应的结论;张跃文和孙舒杨（2009）[10]利用描述性统计方法对2000—2007年A股市场上的新股数据进行分析，结果发现新股发行对市场的冲击是显著的，但这种冲击明显被高估;张博等（2016）[11]利用VAR模型对2010—2015年期间的A股数据进行分析，发现股票融资对市场收益有短暂负面影响;邵志高和张琴（2009）[12]利用事件研究法对2006—2008年期间进行融资的A股上市公司进行研究，发现不同融资方式对于公司股价的影响方式不同;黎精明和赵燕（2012）[13]通过对2007—2009年期间成功增发的A股上市公司进行研究，发现公司股价与公司增发融资行为间存在显著关系，但此关系并不明确;马晓逵等（2012）[14]采用事件研究法对2006—2009年沪深两市上市公司定向融资后的股市反应进行分析，发现在投资者情绪较高时，中国上市公司采用定向增发方式融资后往往能获得更高的超额收益;唐震斌（2003）[15]通过描述性统计方法对1993—2002年A股上市公司数据进行分析，发现股市扩容对促进股市健康发展有积极作用。以上文献都有一定的参考价值，但大多对融资方式、样本选择、数据周期等有很具体的要求，且在研究时往往偏向于对融资规模与融资公司股价波动间的关系进行局部分析，因此不同文献的研究结论往往出现较大的分歧，同时也具有一定的局限性。
值得注意的是，为了使风险分析模型更适用于本国经济现状，近年来国内外学者也进行了许多研究，但由于市场制度、数据周期、行业背景、数据处理方法等的不同，往往得出了不同的结论。如Yang（2013）[16]利用SSAEPD分布和GARCH模型去刻画市场数据特征，发现新因子模型可更好地解释投资标的的超额收益率;Fama和French（2015）[17]将投资因子引入到FF4模型建立了五因子定价模型，发现五因子模型更能解释一些市场异象。国内学者对此的研究更偏向于市场风险模型在A股市场上的有效性检验。如李志冰等（2017）[18]以中国A股市场21年数据为样本，得出了五因子模型比单因子模型、三因子模型及四因子模型解釋能力强的结论;李俊声和卓建伟（2018）[19]对中国A股市场进行实证分析时发现五因子模型无法解释A股市场存在的价格异象。以往国内学者在研究传统风险模型及分析股市投融资功能时，都忽略了A股市场与制度特征，因此在模型上存在缺陷。与以往文献不同的是，本文根据中国A股市场统计特征，构建了更符合中国股市特征的风险分析模型，弥补了过往研究文献中模型的缺陷，探究了影响A股投资功能强弱的市场和制度原因，为认识A股融资功能与投资功能间关系提供了更可靠的实证证据。
三、基于收益特征角度的A股投资功能分析
（一）数据来源及数据处理
由于投资者主要参与A股市场的交易，因此本文选取的是A股市场上的股票数据，并剔除信息缺失和上市不足3个月的公司。由于股权分置改革前的市场环境与当下股市环境有较大区别，而我国于2006年底基本完成了股权分置改革，因此本文选取2007年1月到2019年12月A股上市公司的月度数据作为样本，以更准确地反映当下A股市场投资功能的长期真实水平。本文选取中国人民银行公布的三个月期存款利率作为无风险利率，与大多数文献一致。若无另外指明，本文所使用数据皆来自国泰安因子数据库（GTA-FF）。本文借鉴Fama和French（2015）[17]数据处理方法，按照市值-账面市值比5×5分类法将我国A股市场投资标的分成25组典型的投资组合。
（二）A股投资功能分析
本文从收益性、稳定性和显著性三个维度出发对A股投资功能进行分析，以使监管部门、上市公司、投资者更全面地了解A股市场投资标的收益特征。25组典型投资标的月收益水平的描述性统计见表1。
表1面板A描述了中国A股市场投资标的的统计特征。观察發现，在25组典型的投资标的中，有22组投资标的取得了正收益;从分布特征上来看，25组投资标的收益序列皆通过了JB检验（Jarque-Bera检验），即其整体服从正态分布，具有对称特征，且25组投资标的月收益率中位数在13%水平，这也进一步说明了A股投资标的的整体正收益特征。
表1面板B描述了无风险利率的统计特征，可以看到，月均无风险利率约等于0.02，值域区间近似等于0.02，且未通过JB检验，不服从正态分布，不具有对称特征，表现出较为明显的正偏度和低峰值特征，波动水平在0.01左右，整体表现出较为稳定的正向低收益非对称特征，这也与现实相符。观察表1面板A发现，A股25组典型投资标的整体值域区间约等于1.95，整体波动水平在0.46左右，其整体波动水平是市场利率波动水平的46倍，因此我国A股收益风险较高。
为了更准确地认识25组投资标的收益水平的显著性，本文对其进行非参数Mann-Whitney双侧检验，具体结果见表2。观察表2可得，14组投资标的月均收益率在0.01显著水平下不等于零，2组投资标的月均收益率在0.05显著性水平下不等于零，8组投资标的月均收益率在0.10显著性水平下不等于零;仅有1组投资标的月均收益率不显著异于零。综合来看，我国A股市场表现出较明显的高风险、正收益特征，存在一定的财富效应。
为了更全面地测度A股财富效应大小，以分析A股投资功能强弱，本文先对市场超额收益分布特征进行分析，具体见表3。表3中JB检验结果显示，25组投资标的月均超额收益序列皆服从正态分布。值得注意的是，24组投资标的超额收益呈现出负偏特征，25组超额收益皆呈现低峰、厚尾特征，这说明A股超额收益整体表现出正向、低收益特征。整体来看，A股投资标的超额收益率序列整体服从正态分布，但尾端具有肥尾特征，极端值较多，且具有自相关特征，表现出波动聚集现象。
接下来，本文利用参数T检验对我国A股25组投资标的超额收益率进行显著性检验，具体结果见表4。观察表4发现，A股市场25组投资标的超额收益皆不显著。因此，中国A股市场收益整体呈现显著的高风险、正收益特征，但几乎与无风险利率水平持平，这说明中国A股财富效应十分有限，在A股市场进行价值投资存在一定难度，股市投资功能较弱。部分业界与学术界人士认为A股偏重融资功能是导致其投资功能较弱的直接原因，但此观点缺乏实证数据和理论的支撑，因此无法令人信服。为了更清晰地认识股市融资与投资功能间的内在联系，本文将对A股收益风险暴露进行实证分析。
四、基于市场行为的A股融资与投资功能间关系分析
值得注意的是，中国A股市场中25组典型投资标的超额收益中极端值较多，整体呈现肥尾、自相关特征，但仍服从正态分布，这些典型的中国式股市特征与投资者行为、上市公司决策和政府监管等因素密不可分。为了更深刻地认识形成A股收益特征的市场与制度原因，本文根据中国A股投资标的超额收益特征，对FF模型（Fama和French，2015）[17]进行改进，构造了考虑股市统计特征的随机波动率风险分析模型，从分析投资标的收益风险暴露角度出发，为认识A股融资与投资功能的内在逻辑关系提供实证证据。
（一）实证准备
鲍家勇等（2019）[20]已经论证了随机波动率模型（简称SV模型）可以较好地刻画金融资产收益率波动的时变性和波动聚集性等特征。在此基础上，本文将SV模型引入到传统风险分析模型，以更准确地刻画我国A股市场25组投资标的超额收益的统计特征，构造了随机波动率风险分析模型（简称FF5-SV-N），此模型的数学表达式如下：
其中，T是样本大小，zt是一个由随机波动率模型刻画的扰动项，Rt是在时刻t时投资标的收益率，Rft、Rmt、SMBt、HMLQt、RMWt、CMAt分别代表无风险利率、流动市值加权市场收益率、规模因子、价值因子、盈利因子和投资风格因子;具体的风险因子计算方法与Fama和French（2015）[17]中2×3因子组合法一致。Θ=[Alpha0，M1，S2，H3，R4，C5，ψ，[φ]，[τ]]是模型中待估计的参数，分别代表模型截距项、市场因子暴露、规模因子暴露、价值因子暴露、盈利因子暴露、投资风格因子暴露、趋势项、自相关系数和标准差。由于模型数学形式复杂，本文参考贝叶斯参数估计思想，利用Python中PYMC3工具包构建了PYMC3-ADVI算法以估计模型中参数。此算法可显著提高参数估计效率，解决局部最优解问题，保证估计结果的准确性。
（二）A股投融资功能内在关系实证分析
本文利用随机波动率风险分析模型对A股市场25组典型的投资标的进行实证分析，探究影响A股财富效应的风险来源、思考A股市场行为特征中存在的问题，从而认识A股融资与投资功能间的内在关系，实证结果见表5。
观察表5实证结果发现，有20组模型截距项不显著，有3组模型截距项在0.10显著性水平下不为零，有1组模型截距项在0.05显著性水平下不为零，有1组模型截距项在0.01显著性水平下不为零，并且25组模型截距项整体不显著异于零，25组模型Ψ、[φ]和[τ]值皆在0.01显著性水平下不等于零，[φ]值近似等于0.60，因此风险分析模型可较准确地刻画A股投资标的财富效应的数据特征。同时，实证结果显示，A股市场与欧美资本市场在风险因子暴露上有较大区别，这暗示着我国股票市场具有独特的市场行为特征。
A股具有显著的规模效应。实证结果显示：23组投资标的超额收益与上市公司规模显著相关，且21组投资标的具有显著的规模效应，即上市公司市值越小，投资标的越能取得较高超额收益。这种规模效应具有较为复杂的市场原因和制度原因。从市场角度来看，小盘股具有较高的隐形交易成本，价格波动远高于市场平均水平，同时小盘股一般处于成长期，需要进行风险补偿;从制度的角度来看，公司发展中的资金融通需求将在上市后得到很大程度的满足，且我国上市公司缺少分红文化，在资金运用上具有较高的灵活性;除此之外，增发、质押、配股等手段已成为上市公司成熟的融资手段。因此，我国上市公司“壳资源”优势明显，这将迅速推升小盘股股价，显著提升股市投资功能。
A股具有独特的价值效应。观察表5可得，23组投资标的的超额收益与账面市值比显著负相关，这与欧美市场特征相反。对于账面市值比较高的公司，市场认为其非固定资产价值较小，盈利水平一般，对该公司的前景持怀疑态度，因此理应得到较高的风险补偿。但是随着2008年、2015年和2017年股市泡沫破灭，市场投资者风险偏好发生显著改变，高度重视风险水平的高低，不再盲目追求高风险高回报，形成了中国式的价值效应。
A股具有独特的盈利效应。实证结果显示，25组投资标的超额收益皆与上市公司盈利水平显著负相关，即随着上市公司盈利能力的提高，投资标的超额收益水平明显下降，这与美国股市特征相反。盈利能力越强的企业一般抵御风险的能力越强，公司的前景也越好，但中国上市公司的利润一般不会与投资者分享，或者分享较少，投资者无法享受企业发展的红利，这导致投资者较少关注上市公司业绩，反而更加关注上市公司的规模和风险水平。国泰安上市公司违规信息库显示，在2007年1月至2019年12月期间，共发生了1565起上市公司财务造假、违规违纪等案件，監管部门的处理方式大多集中于监管关注、责令改正、通告批评、罚款没收等方式，而罚款金额一般不高于60万元。违规成本较低、违规效益较大等因素助推了上市公司违规动机，进一步导致投资者对公司财务报表持怀疑态度。
A股具有独特的投资风格效应。实证结果显示，13组投资标的超额收益与上市公司投资风格显著相关，但投资风格效应具有独特的表现形式。当上市公司处于高风险水平时，一般将通过内部筹资的方式进行投资扩张，这将进一步提高上市公司的风险水平，而中国投资者在经历了A股多次系统性泡沫破灭后已经扭转了风险偏好，不再一味追求高风险高收益资产，由此将造成风险资产超额收益的进一步下降。当市场认为上市公司处于低风险状态时，上市公司的投资扩张需要通过市场融资来获得资金支持，而投资者认为企业发展前景较好，发展潜力较大，可能享受到公司发展所带来的资本利得，将会显著提升投资标的的超额收益水平。
综上分析可以发现，股市偏重融资功能的市场定位并不是导致其投资功能较弱的直接原因，且股市重融资是由中国独特的经济体制和国家战略安排所决定的，是为解决企业融资问题、传递生产资料信息、提升经济管理能力等服务的，中国资本市场不够成熟完善的现状更凸显了股市重融资的必要性。股市重融资与股市投资之间并非对立关系，股市偏重融资的市场定位是否正确不应以股市财富效应大小为衡量标准，应该以优质企业能否筹集到资金及经济体是否达成战略发展目标为评判标准，这也更符合中国经济的现状。
因此，股市偏重融资功能的市场定位不会弱化股市投资功能，相反对提升股市投资功能有积极作用，这与业界经验认识相反。A股投资功能强弱与市场信息传递效率大小直接相关，当前市场的弱有效性和非理性特征是导致A股投资功能较弱的原因，因此协调A股融资与投资功能发展的关键在于保证融资企业的优质性，这也对市场参与主体提出了更高的要求。
五、总结与建议
（一）研究结论
本文基于2007—2019年我国A股市场数据，从多个维度对A股投资功能进行分析，并利用随机波动率风险分析模型，从市场行为特征角度分析A股财富效应特征的形成原因，为认识A股融资功能与投资功能的内在联系提供了实证证据。本文的主要结论如下：
第一，我国A股市场投资功能较弱，风险水平较高。对A股市场财富效应进行显著性分析发现，我国A股市场具有显著的财富效应，但与无风险利率整体持平，说明在A股市场进行价值投资具有一定的有效性，但收益有限，A股投资功能较弱。对A股市场超额收益进行检验发现，其具有典型的低峰肥尾、波动聚集等特征，值域分布较为分散、极端值较多，且市场波动剧烈，说明市场风险水平较大。这些现象与投资者行为、上市公司质量和监管安排等原因密不可分。
第二，我国A股市场具有独特的风险因子效应。实证检验发现，除了典型的规模效应，我国A股市场还具有独特的价值效应、盈利效应和投资风格效应。这些风险效应是由文中提到的市场行为特征决定的。
第三，本文从市场行为特征角度出发对实证结果进行分析发现，中国A股偏重融资功能对提升股市投资功能有积极作用。实证表明，股市财富水平的大小与投资者行为和上市公司决策具有直接因果关系。非优质企业恶化了市场信息不对称现状，加剧了市场非理性行为，导致股市投资功能十分有限。而股市重融资定位本身是为了帮助优质企业筹集资金、消化风险，传递经济生产资料信息，这是由中国独特的经济体制和国家战略安排所决定的。因此，股市偏重融资功能不是导致股市投资功能较弱的直接原因，而股市偏重融资功能的市场定位正确与否也不应以财富效应的大小为衡量标准，平衡A股融资功能与投资功能的关键在于保证上市企业的优质性。
（二）政策建议
基于上述研究结论，本文提出协调中国A股融资与投资功能发展的若干建议：
一是优化上市公司质量，建立行业自律体制。上市公司质量的优劣是平衡股市融资功能与价值投资功能之间关系的关键，优质上市公司可显著降低信息不对称问题所带来的市场危害。政府应积极引导上市公司与其上下游公司共同组建行业自律机制，引导公司自觉进行内部审慎管理，上下游公司应对涉嫌违规操作的上市公司进行经济惩罚。同时，政府应积极引导上市公司运用区块链技术与上下游公司建立完备的生产资料信息网，促进行业信息透明化，从而缓解信息不对称所导致的市场失灵。除此之外，政府应积极完善上市公司分红制度和退市制度，保证股票本身在风险资产中的竞争力，从而减少投资者投机行为，降低投资者潜在损失。如对于长期积极实行分红制度的上市公司，政府可给予税收或融资优惠;对于重大违法违纪的上市公司应施行强制退市，审慎管理退市指标，提高其违规成本。
二是完善相关法律制度，推动监管体制再造。政府应以保证投资者收益为出发点继续完善相关法律，让中国股票市场在法制化约束下，充分发挥其财富效应潜力。应毫不动摇地推进实施新《证券法》，全面推行注册制，进一步满足企业发展所产生的融资需求，从而协调好股市融资与投资间的关系。同时，政府应积极推动市场监管体制再造，推动监管机构进行专业化分类监管，如交易所专业负责新股发行，证监会主要负责投资者保护，中国人民银行主要负责宏观广义杠杆调控等，在降低监管成本的同时提升监管效率。
三是引导市场理性投资，培养价值投资观念。应着力培养金融专业人才，继续开放金融市场，吸引国外投资机构深入参与我国股票二级市场交易，提高股票市场定价效率。监管部门还应加强投资者教育，积极宣传价值投资理念，培养市场价值投资观念，引导市场回归理性投资，并通过税收优惠、政策支持等方式支持长期持有固定标的的投资者进行价值投资，同时要求上市公司对因自身违规违纪导致投资者价值投资亏损的部分给予一定补偿。除此之外，政府、证券机构和高校研究所等应将关于股票市场风险与收益水平的研究结果及时、准确地传达给投资者，提升信息透明度，从而帮助投资者全面认识市场环境，以避免局部风险的扩大。
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