个人外部风险点及防控措施范文第1篇
校 长
风险级别：A级 廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益;
3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。
防控措施：
1、坚持依法治校;
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定;
3、严格执行规章制度，落实责任制;
4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;
5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长
风险级别：B级 廉政风险点：
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为;
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制;
2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;
3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定;
4、 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席
风险级别：B级 廉政风险点：
1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;
2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象;
3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益; 防控措施：
1、坚持校务公开，接受群众监督;
2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度;
3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任
风险级别：B级 廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事;
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关;
3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果;
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正;
5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为;
6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为;
8、毕业证办理，审核不严; 防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识;
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事;
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理;
4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督;
5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
后勤主任
风险级别：B级 廉政风险点：
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为;
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为;
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误;
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益;
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等;
6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等;
7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费;
8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真;
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。 防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事;
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关;
3、严格执行大宗物资商品政府采购;
4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益;
5、认真审核统计数据，确保数据真实准确;
6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;
团委书记
风险级别：C级 廉政风险点：
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行;
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为;
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行;
4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。
5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关;
6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为;
7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。 防控措施：
1、加强工作纪律教育、监督;
2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责;
3、接受师生监督。
会 计
风险级别：B级 廉政风险点：
1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存;
2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失;
3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。 防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;
2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平;
3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算;
4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查;
5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
出 纳
风险级别：B级 廉政风险点：
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为;
2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;
2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务;
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结;
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因;
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员
风险级别：C级 廉政风险点：
1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请;
2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。 防控措施：
1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;
2、严格工作程序，严格规范管理;
3、坚持党务公开、接受师生监督。
伙管员
风险级别：C级 廉政风险点：
1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象;
2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污;
3、不及时与银行对账，造成资金流失。 防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;
2、定期对票据进行监督检查;
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。
班主任、科任教师
风险级别：C级 廉政风险点：
1、班费管理不规范、使用不合理;
2、接受学生、家长的礼品、宴请;
3、从事有偿家教活动;
4、体罚或变相体罚学生;
5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。 防控措施：
1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识;
2、加强制度建设，科学规范管理;
个人外部风险点及防控措施范文第2篇
1、廉政风险点
1、适龄儿童招生。
2、学生转出。
3、学生转入。
4、外来务工人员子女入学及转出。
5、教科书征订。
6、杂志征订。
7、教学用品采买。
8、教学设备维修。
9、财务报销。
10、年终考核。
11、评优评先。
12、荣誉称号的推荐。
13、查体。
14、学生各类评比。
15、党费收缴。
16、公务接待。
17、捐赠。
18、政务公开。
2、防范措施
1、严格招生程序，按制度办事。
2、严格按照转出程序开据相关证明。
3、严格按照文件规定，手续齐全才办理。
4、按照教育局相关规定，不推诿不刁难。
5、按照教育局的目录征订，严禁吃回扣。
6、自愿原则，杜绝回扣。
7、质优价廉，力求节省。
8、正规单位维修，杜绝回扣。
9、严格财务制度，实报实销，由一把手签字。
10、按照上级规定，客观公开公正公平。
11、评优评先要坚持程序，评选结果和群众公认，公证、择优进行推荐。。
12、客观公正。
13、按相关规定执行。
14、实事求是，客观公正，不徇私情。
15、严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开据票据，及时足额上交
16、严格按照规定执行。
17、严格捐赠管理。对捐赠的款物要如实登记、上报。