合规风险单位自查报告范文第1篇
一、基本情况
介绍本人基本情况，如个人基本情况、从事本岗时间、履行职责工作情况、重点报告现在从事岗位及履行职责情况，有兼岗或多岗的请作出说明。
二、存在问题
(一)要求以合规为准绳，对自身岗位履行情况方面存在问题进行深入排查，重点是通过自查发现问题或风险隐患。
(二)请站在从联社稳健经营角度分析目前合规管理组织架构是否健全;合规职责是否正常开展并在组织上得到全面保障;内控制度、业务流程是否科学、清晰;岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰;各项业务操作是否合法、合规等方面进行分析。
(三)违规事件举报机制。鼓励自查人对违规事件进行举报，针对你目前掌握的线索情况对其他违规问题或异常行为进行大胆举报。
三、原因分析
对上述问题(风险)的产生原因作出详尽分析，深入了解问题(风险)根源。
四、整改措施
对上述问题(风险)的产生提出解决或处理措施，认真处理好今后在履职过程中业务发展与合规风险的正确关系，严格践行合规职责，最终达到防范和化解风险目的，促进各项业务又好又快发展。
自查人：XXX(需本人签名)
合规风险单位自查报告范文第2篇
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
合规风险单位自查报告范文第3篇
根据《中国农业发展银行武汉市XX支行开展“合规管理年”活动实施方案》的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。
作为农发行的财务工作者，每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作:
第一、严格履行工作职责，规范业务操作流程。一是严格遵守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询打印报表，不得办理业务;管理行要严格管理、加强指导，严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强IC卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风险。五是认真做好反洗钱工作，及时处理大额回执，每个工作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改情况，并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运行。
第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完善财
会制度体系。在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令必行，令行禁止。三是提高财会监督水平。加大检查辅导力度，按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任短期交流工作，夯实发展基础。
第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性，督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念，促进支行各项工作的有效发展。
合规风险单位自查报告范文第4篇
合规性评价报告
****(****)有限公司 二O一四年二月十七日
評價时间:2014年2月17日
主席:孫**
参與人员:*
報告起草:*
評价目的:
对本公司過去一年的环境管理体系遵循法律法规及其他要求的情况进行客观评价,確保體系運行過程的有效性和運行結果符合有關的法律法規和其他要求。
評价範圍: 在2013年度,公司管理和運營活動中涉及到的所有環境因素(包括廢水﹑廢氣﹑噪聲﹑固體廢物等)的管控過程與結果。
評價依據:
ISO14001:2004標準
公司體系文件
相關法律法規與其他要求
评价内容:
一﹑年度情況概述:
在2013年度,公司內﹑外部的”環境”基本沒有變化:公司延續以往的產品與工藝流程,與之相應的,相關的法律﹑法規與其他要求沒有較大的變更,在執行層面,各環節的管控制度與方法沒有明顯改變。
在2013年度,公司在資源﹑能源的使用效能方面進一步提升:部分工序從使用柴油改為使用天然氣﹑電能,以及生活污水回收再利用等。
二﹑法律法规的獲取﹑傳達﹑執行情況:
2013年度,公司法律﹑法規獲取方法,主要采用了“付費式新法律法規軟件速遞”的方法:公司付費給法規網站,下載並安裝專用電腦軟件,定期使用該軟件直接檢索新法規,從使用結果看,方便﹑快捷﹑不容易遺漏。
依照文件規定,在有適用於本公司的新法規時,行政部會以「法律法規更改通知書」的形式通知到相關部門,並且,視具體情況考慮制定相應的工作指引用於執行。在2013年度,共獲取更新的法規13個,並已經在公司內部進行了有效的傳達與執行,符合有關要求(參見「法律法規更改通知書」等記錄)。
三﹑與法律法规强相关的重要环境因素:
1.消防应急准备情况:
公司依照《應急準備和響應》作業程序書,進一步制定了相應的工作指引:《易燃易爆危險化學品管理指引》﹑《緊急逃生流程》﹑《化學危險品中毒.火災.爆炸事故應急救援預案》等,從制度層面對公司可能發生的或潛在的緊急情況做出了規範管理與
應急處理預案。
公司有指定責任部門定期對應急情況進行監督檢查,包括對準備工作(包括物資和培訓等)與潛在的緊急狀態相適應情況,從監督檢查的結果看,應急準備工作整體充分,制度得到有效貫徹執行。
在2013年度,公司計劃並組織實施了2次消防演習,模擬在緊急情況下的疏散等項目,演習達到了預期的目標,符合有關要求(參見演習總結報告) 。
2.資源﹑能源使用情况:
公司对于生产用水﹑电﹑紙張的消耗实行量化管理,有具体的管控措施和考核方法,本公司盡可能採取先進生產工藝和管理措施,盡量減少資源和能源的消耗,節約用水和提高水的循環利用率。目前已投入運用的包括二次用水回用處理站等,回用的水經過處理達標後用於綠化和沖廁所等用途,符合《中华人民共和国节约能源法》和《城市雜用水水質標準》的有关规定。(參見雜用水檢測報告)
公司的有關工序也逐步從傳統能源轉為清潔能源,包括實施了:噴油部從柴油燃料轉為天然氣,氧化部從柴油鍋爐轉為電爐,以提高能源利用率和減少污染物排放。
3.污水排放情况:
工業污水方面
本公司工業污水主要源自除油﹑磷化﹑陽極氧化﹑表面處理﹑噴油的工藝廢水,公司已建污水處理設施,污水收集到處理站後,按環保要求對該污水進行嚴格的處理,通過污水管道達標排放,符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準和《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)要求。(參見污水處理工作指引與相關記錄,污水檢測報告)
生活污水方面
生活污水主要是員工生活所產生的污水,污水普遍含有的污染物包括:懸浮物﹑有機物﹑和植物營養(氮﹑磷)等,本公司對此類污水設置了化糞池處理,然後經污水管道達標排放。
生活污水還包括食堂污水,食堂污水中含有CODcr﹑BOD﹑油污和洗滌劑等污染物,公司對此污水設置了三級隔油池,隔油隔渣後流向化糞池再處理,然後通過污水管道達標排放。
符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準。 (參見檢測報告)
4.噪声排放情况:
本公司的噪聲源主要包括注塑機﹑衝床﹑備用發電機﹑鍋爐﹑風泵等。公司對設備建有獨立的房間,對門窗﹑牆壁進行了適當的減噪處理,同時,建立有設備維護保養制度,適時添加潤滑油預防機械磨損;另外,在佈局上也進行了合理安排,高噪聲設備安排在遠離宿舍區和廠區邊界,減少對外部的影響,符合《工業企業廠界環境噪聲排放標準》(GB12348-2008)3類(參見廠界噪聲檢測報告) 。
公司在主要的生產工場均設置有噪聲監測點分佈圖,定期對這些位置進行噪聲監測,以確定作業人員工作的環境是否適合,以及確定是否應該配帶相應的噪聲防護裝置(參見噪聲監測記錄) 。
在高噪聲的生產場所設置噪聲源警告標識,提醒所有進入該區域的工作人員均需要佩帶適當的勞動保護用品。防護用品的領用與更換均保留有簽收記錄,同時,對工作人員進行噪聲傷害的宣導與教育,不斷提高工作人員的安全防護意識。雖然在定期的審核過程中有偶發性出現個別工作人員沒有佩帶防護用品,但已經即時進行了整改,因此,整體運作有效,符合有關要求(參見廠房環境檢查清單) 。
5.废气排放情况:
本公司廢氣主要來源於注塑﹑噴漆﹑移印工序產生的廢氣,備用發電機和鍋爐運行時產生的廢氣,以及食堂產生的油煙和火煙,廢氣有按要求進行通風﹑收集﹑處理﹑然後達標排放,有關的設備/設施有維護保養制度,以確保排放廢氣符合法規要求。 注塑廢氣﹑移印廢氣﹑噴漆廢氣﹑備用發電機廢氣﹑食堂火煙的排放符合廣東省地方標準《大氣污染物排放限值》(DB44/27-2001)第二時段二級標準要求;
食堂油煙排放符合《飲食業油煙排放標準》(GB18483-2001)要求;
鍋爐廢氣符合《鍋爐大氣污染物排放標準》(DB44/765-2010)要求;
氧化部車間廢氣符合《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)表5要求。(參見檢測報告)
6.固體廢物管理情况:
本公司設有垃圾站,由專人負責對生產﹑生活產生的固體廢物進行了有效的分類管控與處理,包括一般工業固廢垃圾(可回收)類﹑生活垃圾(不可回收)類﹑危險垃圾類,各類垃圾由總務部收集後統籌處理:
一般工業固廢垃圾(可回收)類和生活垃圾(不可回收)類,分類收集後統一交收購商處理;
對於危險垃圾,各有關部門統一交總務部收集並保留簽收記錄,總務部將收集後一定量的危險類垃圾依照環保要求,交有資質處理的公司進行處理,並保留處理聯單,符合有關環保要求;(參見交收記錄和轉移聯單)
本公司生活區設有醫療站,醫療站產生的醫療垃圾,由駐廠的醫療機構將一定量的醫療垃圾帶回醫療機構總部,保留交收記錄,然後由醫療機構集中處理。符合有關環保要求(參見交收記錄) 。
7.化学危险品采购﹑运输﹑储存与保管情况:
本公司設置有化學品倉,專門用於存放生產過程中使用到的油漆﹑天那水等化學危險品,化學品倉的結構與位置符合有關要求,倉內化學危險品的儲量有進行管控,化學品倉有專人負責管理,儲存的環境條件有定時的監測,符合有關要求(參見監測記錄) 。
化學危險品倉的管理人員有進行相關的知識培訓,合格上崗,倉內張貼有相應的MSDS,設置有專門的衝洗裝置和相關的應急物資,裝置和物資處於有效狀態。
化學危險品的領用得到有效管控,生產單位安排專人統一到化學危險品倉領用少量(一般為一天生產用量)的化學危險品原料用於生產,從化學品倉到生產現場的運輸途中操作規範;
生產單位僅有臨時存放區域,不設儲存倉,使用單位在現場有張貼相應的MSDS,並教導員工了解化學品的物理特性與緊急處理方法,符合有關要求。
四﹑顾客、周边邻居投诉、环保局等相关方的环境要求情况:
2013年未收到周边邻居的投诉,环保局对我公司的排污情况监测达标。符合相关法律法规及其他要求。
五﹑内﹑外部环境管理体系审核结果情况：
1.內部審核
在2013年度,由**部主導,內部共進行了2次管理體系稽查,其中,下半年的一次稽查中有一個NC發現項,經過糾正與改善,**部已經對糾正和改善的成效與結果進行了評審,已作結案處理(參見:內部稽查糾正行動通知) 。
2.外部審核
在上一個年度,***外審時有一個NC發現項,2013年度***對此NC發現項進行了跟蹤評審,並作出了:未發現其他法規缺失,該不符合糾正措施有效的評價,該NC發現項已作關閉處理(參見:***稽核報告) 。
六﹑环境影响评价法的落实:
公司在導入ISO14001-2004環境管理體系時已经进行过环评,并顺利通过。
七﹑环保“三同时”制度的执行情况:
公司在2013年度沒有新工藝﹑新項目實施。
八﹑可能影响管理体系的变更,包括内外环境的变化﹑法律法规的变化﹑新材料﹑新技术﹑新工艺﹑新设备的开发等情况:
公司在2013年度无此类情况。
九﹑重大环境事故的处理或改进的建议:
公司自运行ISO14001-2004环境管理体系以来,未发生过重大环境事故。
十﹑评价结论意见：
本公司環境管理體系處於有效運作狀態。
在2013年度,本公司没有违法国家法律﹑法规及其他要求,严格遵守了国家與地方有关环境方面的规定,密切关注法律法规的变化,并适时调整與更新,严格按体系标准执行。
公司生產﹑生活都能夠在有效遵循法律法规的情況下開展,未发生重大安全生产事故﹑未发生环境扰民事件﹑无个人或单位投诉﹑无环境污染事件发生。
合规风险单位自查报告范文第5篇
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合规风险自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
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自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体
报告文档·借鉴学习 word 可编辑·实用文档 系”做足准备。
四.整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，
报告文档·借鉴学习 word 可编辑·实用文档 就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
合规风险单位自查报告范文第6篇
为进一步加强公司合规经营风险的管控，有效化解经营风险隐患，根据XXXXXX文件的要求，我中支于2014年8月8日-2014年8月21日对2013年1月至2014年7月期间合规情况进行了风险排查，现将排查情况汇报如下：
一、关于“小金库”的自查
经查：我中支无“小金库”。
二、中介清理自查
1、关于对专业保险代理、兼业保险中介机构代理业务的自查情况。2012年1月份以来，我公司一直寻求与部分银行进行银保合作，由于部分银行自身已经经营保险业务，有的银行在协调的过程中存在较大的分歧，因此，截至年底没有与银行签订中介代理业务。自2013年以后，在总对总协议的基础上，我公司逐步与工商银行、农业银行开始进行业务洽谈，2013年开展了很少业务，但是销管系统上线后因为这两家银行都没有提供相关的有效证件所以系统中没再维护，现在也没再办理业务。
2、在自查个人代理业务中发现存在的问题
因为公司业务人员个税扣的比较多，有15 个人为了避税把直销业务虚挂到个人代理人业务上去，牵扯保单5632份、保费891.11万元、手续费67.43万元，我们查出后已经批评教育，他们保证以后不再犯类似错误。公司领导高度重视在大会上作了严厉指示，以后工作中坚决杜绝虚挂代理人的现象，违反者严肃处理。
3、对发现的问题的整改措施。
一是重新审核、完善保险代理协议和保险代理人档案。接到通知后。我们对保险代理人档案信息的真实性、完整性进行了自查，对《保险代理人协议》进行了审核，使保险代理人双证齐全有效，管理符合《保险法》和《保险公司中介业务违法行为出罚办法》的要求。
二是进一步完善了保险代理人法律法规和职业道德的培训制度。今年以来，公司不断强化了保险代理人培训档案管理，对保险代理人资格进行了审查，及时做好保险代理人从业资格证书的换发工作，同时，加强保险代理人的业务学习和合规教育培训工作，建立健全了中介业务管理的长效机制。
三、销售费用管理自查
经查：我中支2013年发生销售费用共计75.26万元。2014年1-6月发生销售费用425045元，所有费用都是据实列支，经过认真核查，所报销销售费用发票真实，不存在虚构经济事项的现象。
四、工资总额管理自查
1、薪资总额管理情况：
工资制度是严格按照总分公司的薪资管理办法执行，并按照要求制定了中支公司薪资考核实施方案，所有员工工资均按照制度执行。工资支付全部从HR系统发放到员工个人银行卡上，不存在通过虚列业务绩效支付销售费用从而虚增职工工资总额
2、社会保险费缴纳情况：