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风险评估自然灾害论文 篇1：
地铁工程的风险评估
摘要地铁工程同一般建设项目相比,受不可预见的水文地质条件、社会环境、施工技术的可靠度、经济发展的程度等多方面因素的影响较重;就必然使地铁工程成为高风险的工程建设项目,然而目前对其风险评估工作还停留在简单的定性和定量的评估水平上。为此,在研究系统论的基础上,从动态系统风险评估的观点出发,运用动态控制的原理,着重研究适合于地铁工程风险评估体系的理论框架,及建立理论框架时应考虑的诸多问题;同时对动态系统风险评估、评价因素可靠性分析技术、各种风险评估方法及评估技术的运用做了简要论述。该框架体系不仅适用于地铁工程的风险评估,同样适用于其他复杂的工程系统的风险评估评价。
关键词地铁工程;风险评估;体系框架;动态系统;可靠性
0引言
随着城市化发展的不断加快,城市人口的不断增长,使得城市用地及地面交通越来越紧张,故现在需不断的开发与建设地铁来缓解或解决城市交通拥挤的问题。以南京为例,南京地铁项目于1984年开始规划并启动,其中共酝酿了长达15年时间之久,南京轨道交通线网规划共17条线,其中3条为轻轨,14条为地铁,总里程约为611公里,车站总数332座,在4388平方公里都市区中,线网密度将达0.144公里/平方公里,预计于2050年前完成,其中2010年5月28日以开通85公里的轨道交通线路,车站57座,车辆80列,网络雏形初现。地铁工程因周期长、投资大、施工技术复杂、建设速度慢、不可预见风险较多、与社会环境间的相互影响大、与地质环境的相互作用机理复杂等多方面的因素,使得与一般建设项目相比其受施工技术的可靠度、社会环境、经济发展的程度、不可预见的水文地质条件等多方面的影响较大。众多的因素使得地铁工程成为一种高风险的工程項目。
风险评估不仅是对事故的发生概率进行评估,还可以追溯与分析可能导致事故发生的因素,并计算与分析事故可能造成的后果和影响。同时还可对其数字化以便更明确、详细的了解整个地铁工程的运行情况,从而降低其事故发生率故笔者认为对地铁工程进行风险评估是十分重要的。建立地铁风险评估体系的目的主要是根据相应数据分析来对风险进行事前预报,其涉及的主要内容包含预报工程问题中可能出现的风险、分析导致风险出现的各种潜在因素、讨论某种改变对工程的经济性与安全性的影响、判断分析对象是否满足要求的风险准则及对工程风险的监控监测和管理五大方面。因对地铁工程给予风险评估不仅能带来巨大的经济效益,还可带来巨大的安全效益,故本文通过地铁工程的立项、规划、设计、施工到运营等各个阶段特点和系统论的基础上给予研究,并以动态系统风险评估的观点、运用动态控制的原理来研究适合地铁工程风险评估体系的理论框架和建立理论框架时需考虑的诸多问题。同时本文对地铁工程动态系统风险评估过程中的评价因素可靠性分析技术、各种风险评估方法及评估技术做了简要论述。
1风险评估的现状
风险评估最早源于20世纪30年代的美国,于50年代则制定了轨道交通的相应安全标准。随着我国经济的不断发展,在80年代中期风险评估在国内一些大型土木工程项目中也得到了相应的运用。近年来随着我国地铁工程的不断运用使得地铁工程风险分析的文献受到极大的关注,但目前我国对地铁工程的风险评估目前还停留在简单的定量与定性评估水平上。因目前国内外尚无针对性的地铁项目工程的风险评估体系与模型,故大部分的问题如工程项目的决策风险、设计风险、投资风险、施工风险及运营风险的评估等多方面问题的研究,还处于初步研究或未研究的阶段。而现行的风险评估理论与风险评估技术则主要集中在基于不确定性理论、模糊数学、概率及数理统计、决策理论等多种理论的定量分析、定性分析或定量分析与定性分析相结合的方法等。
2地铁工程风险评估的建设
由于地铁工程项目所涉及的风险因素较多,使得在对地铁工程项目进行全面系统的风险评估的难度增大。成本、安全质量及进度是使地铁工程产生风险的主要变数,对影响地铁工程的风险因素不能良好认识及预先采取有针对性的工程措施则给予使得地铁工程出现风险,从而造成严重的后果。对设计方案及施工方案的选择时需确保其的可实施性、科学性,从而减少地铁工程的风险。总之,需根据其实际情况,防患于未然,以便使风险所造成的损失降低到最低的限度。
2.1地铁工程风险因素的分类与关系
结合地铁工程的特点,将地铁工程项目的风险因素按工程的进展过程大致可以分为以下几类:立项决策的风险、投资的风险、设计的风险、施工的风险、运营的风险、环境的风险及社会的风险。而以上各个种类的风险因素均有相互制约与影响,只不过在不同的阶段与时期其影响的方式与大小则均不相同。
1)立项决策、投资、设计的风险影响因素及来源主要包含线路方案、路网规划、环境调查和评估、其他专业工程方案、客流预测、工期测算、工程规模、投资估算、融资方案、经济效益分析、设计咨询单位的设计能力与技术水平及服务意识、个人经验和能力的局限、业主的决策的能力和水平、工程所在地的社会经济状况和经济能力、政府和社会的参与程度、国家的宏观经济政策、不可预见因素等。
2)施工风险的影响因素及来源主要包括线路方案、环境调查、其他专业工程方案、投资估算、工期测算、设计咨询单位的技术水平和设计能力及服务意识、政府和社会的参与程度、业主的决策的能力和水平、工程所在地的社会经济状况和经济能力、施工组织方案、国家的宏观经济政策、辅助工程结构方案、设备系统方案、自然灾害、施工中的不可预见因素、施工中的超前预报等。
3)运营风险的影响因素及来源主要包括路网规划、运营企业的体制、线路方案、组织机构设置、运营企业的服务水平、运营管理水平、应急措施、财务管理、运营方案、资源的开发、各个专业工程方案的协调和配合、客流预测、融资方案、工程规模、经济效益分析、设计咨询单位的设计能力和技术水平及服务意识、、政府和社会的参与程度、业主的决策能力和管理水平工程所在地的社会经济状况和经济能力、国家的宏观经济政策等。
4)环境风险的影响因素及来源主要包括路网规划、线路方案、各个专业工程方案、工程规模、环境评估、客流预测、由环境风险产生的经济分析、设计咨询单位的设计能力与技术水平及服务意识、业主的决策的能力和管理水平、工程所在地的社会经济状况与经济能力、政府和社会的参与程度、国家的宏观经济政策等。
5)社会风险的影响因素及来源主要包括路网规划、环境评估、线路方案、客流预测、工程规模、融资方案、经济效益分析、业主的决策的能力与管理水平、设计咨询单位的设计能力与技术水平及服务意识、政府与社会的参与程度、工程所在地的社会经济状况与经济能力、工程所在地的社会文化素养、国家的宏观经济政策等。
6)所有调查、勘察和设计等方面资料的代表性、可靠性、一致性、可评价性等方面本身就是风险因素,该部分风险因素是隐含在每一个风险因素中的风险因素,同时也是不容忽视的和应予以重点考虑的风险因素,而且这些因素对整个风险评估系统的准确性和可靠性的影响是巨大的。
2.2对建立地铁工程风险评估体系的考虑
地铁工程一般要经历预可研、可研、施工图设计、工程施工、工程运营及工程运营期结束后的报废处理等几个阶段。各个阶段之间的风险因素又存在着相互作用及相互影响,故地铁工程的风险评估的研究也应针对其风险特点进行研究和探讨。首先,从总体上进行全面系统的整体性框架的研究。其次,运用先拆分后整合的方法即先对各个阶段的风险因素进行全面系统的研究。再次,考虑各阶段风险因素之间的相互影响和相互作用进行整个系统的整合。最后,完成整个风险评估系统的建立。
2.3地铁工程风险评估体系的构成
1)风险选择、组合和叠加主要是进行风险因素的选择、排序、组合、叠加、弱化及对要进行评估评价的风险因素本身的预评估评价和筛选。
2)风险评估系统其主要内容包含预可研阶段风险评估评价、可研阶段风险评估评价、施工图设计阶段风险评估评价、工程施工阶段风险评估评价、工程运营阶段风险评估评价及工程运营期结束后的报废处理阶段风险评估评价。风险评估主要是对各阶段风险因素的遴选、分析、選择、评估评价,各阶段内的各种风险评估评价模型和评估评价数据体系的建立、修正、对比、分析和计算,以及各种风险因素在不同阶段的相互影响大小的评估评价等。
3)专家咨询评估评价主要由专家评估评价、专家经验数据库、专家经验数据库支持系统构成。其主要功能包含专家经验数据库的建立、累加、修改,对评估评价数据进行随时的对比、分析、监测、评估评价,对专家评估评价模型的修改、修正等。
4)评估评价决策咨询主要由风险评估评价准则、评估评价模型的对比分析和监测、已建工程经验数据库、已建工程经验数据库支持、工程技术标准、规范和评估评价、社会和经济评估评价、环境评估评价构成。评估评价决策咨询主要功能包括已建工程的经验数据库的建立、累加、修改,对评估评价数据进行随时的对比、分析、监测、评估评价,对进行评估评价的风险因素进行工程技术、社会、环境和经济性评估评价等。
5)地铁工程项目综合风险评估评价主要内容包括对各单个的风险因素的综合风险评估评价系统、综合风险的分析系统、风险发生概率高的风险的评估评价及甄别。其主要功能包括;对各种风险因素的风险特性进行甄别和鉴定,对各种风险进行综合分析、对比和评价,并形成工程项目的综合风险评估评价结果。
6)地铁工程项目综合风险评估评价的后评估评价与校验其主要功能是对综合风险的评估评价结果运用综合评估评价模型,进行最终的评估评价和综合校验。
7)工程项目综合风险评估评价结果分析输出其主要功能是对综合风险评估评价结果进行分析比对,排列风险因素的优先序及各种风险因素在各个阶段的弱化程度,按照风险因素评估评价结果,提出规避、转移、减轻风险的具体方案和措施。
3地铁工程项目风险评估的评价模式、模型与方法
风险评估评价的模式主要是指风险评估所采用的评估评价的方式,如采用定性评估评价、定量评估评价或采用定性与定量评估评价相结合的评估评价模式。风险评估评价的模型是指在评估评价的过程中,所采用的风险评估评价指标、准则、标准等的综合体,例如,是采用效益型、安全型、成本型等模型,而风险评估的评价的方法主要是旨在评估评价的过程中,所采用的具体的数据采集、处理和计算方法。
3.1总体评估评价模式、模型和方法建立的原则
由于工程在不同时期和不同阶段,风险评估评价的重点是不同的,所以就存在如何选择风险因素进行评估评价的问题。由于风险因素的选择、组合和叠加的不同就存在评估评价中心的不同,所采用的评估评价模式、模型和方法也应随着评估评价中心的变化而不同。
3.2评估评价模式、模型和方法的建立
由于对工程风险评估评价作用和目的的不同,所采用的评估评价模式也就不同。例如,在工程的立项、决策期的风险评估的主要作用是为立项、决策服务和以使整个工程的总体风险降到最低为目的,评估评价的模式主要是以定性和定量评估评价为主;又如,在施工期风险评估的重点就应当转移到工程的施工安全、质量、经济性和工期等指标上,此时的风险评估评价模式就应当是以定量化的评估评价为主。
当评估评价模式确定后,就存在如何确定风险评估评价准则,如何选择风险评估评价的指标和评估评价模型的问题。随着风险评估评价理论、决策理论和模糊数学研究的不断地发展和深入,以及其研究成果在工程中的运用,可采用的风险评估评价模型也越来越多,但目前还不能说哪一种模型是最优模型,也不能说哪种模型最适合于哪一类工程的风险评估评价。因此,有必要对各种评估评价模型进行对比性分析研究,或者综合利用各种评估评价模型进行综合分析和评估评价,这也是一种研究思路,也是下一步要重点进行研究的内容。
关于评估评价的方法,也是多种多样的。由于采用的风险因素及其组合的不同,就有可能导致采用的评估评价方法和评估评价模型的不同。虽然在大规模的系统化的风险评估过程中,包含了许多实用技术和方法,例如,调查法、专家打分法、层次分析法、蒙特卡洛模拟法、数理统计法、HAZOP分析法、FMEA、故障树/事件树分析法、概率风险评估法、FRR法;现正在研究如何将不确定性理论、模糊数学和人工智能神经网络引入到风险评估中的方法等。上述方法在分析的深度、广度上都是不一样的,以及提供的信息量也都不同,因此,合理选用的方法是十分重要的。
4结论
笔者针对地铁工程从立项、决策到运营等各个阶段特点和特殊性,运用风险评估的最新研究成果,从动态系统风险评估的观点出发,结合动态控制的原理,对地铁工程风险评估体系框架评价因素、评价模式、模型及评价方法进行了研讨,有如下的认识和结论:
1)首先提出可将地铁工程风险分为7个大类及其风险的来源。
2)重点研究和提出了适合于地铁工程风险评估体系的理论体系框架及其系统的组成。
3)研究和提出了建立理论框架时应考虑的诸多问题,使此理论框架更加科学合理和具有实用性。
4)对地铁工程动态系统风险评估过程中的评价因素可靠性分析技术和各种风险评估方法及评估技术的运用,笔者认为不可能仅靠一项技术或一种方法来完成地铁工程的风险评估,应对多种评估方法和多种评估技术的科学性进行综合对比分析,最终确定可采用的各种评估方法和评估技术及其组合方法。
5)这些方面的研究为进一步的研究和开发相应的软件系统,提供了实用可行的框架体系和指明了下一步的研究方向。
参考文献
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[3]岳超源.决策理论与方法[M].北京:科学出版社,2003.
作者：成高勇
风险评估自然灾害论文 篇2：
多自然灾害下的架空输电线路运行风险评估
摘要：目前的架空输电线路，借助了现代科技手段，已经取得了长足的发展，已经实现可视监控和远程管理等一些功能，完全可以说明架空输电线，其运维工作具较强的便捷性。所以，如果架空输电线路，发生故障之后，可以采取相应的远程功能，来及时对故障问题进行分析，并根据相关表现，来采取怎么的处理方式，如若故障是物理损伤，那么就须要进行实地检修，不属于物理性损伤的情况，可以通过调度来进行后续的处理。
关键词：架空输电线路;自然灾害;风险评估
文献标识码：A
引言
自然灾害引发的线路故障难以预料，并带来了复杂繁重的检修工作，因此有必要对架空线路运行风险进行评估，而大多数情况下，架空输电线路会同时面临多种自然灾害的威胁。为此，本文建立了多自然灾害下的架空输电线路运行风险评估体系及灾害风险权重层次结构模型，实现了考虑多种自然灾害共同作用下的架空输电线路运行风险评估，可用于输电线路的风险管控，保障电力系统安全运行。
1多自然灾害下的架空输电线路运行风险分析
1.1资源浪费问题
在目前的现代架空输电线路，其运行维护工作中，为了能够确认某一问题，经常要反复检查，但检查次数过多，可能会对资源造成更多不必要的消耗。因此，这种模式存在，相应的资源浪费的情况。从具体的方面来说，现代的架空输电线路之中，当架空输电线路，发生故障而被运维系统发现之后，相关的工作人员，会到现场进行实地检查，而且检查的范围，会非常广泛。通常情况，是整个路段都要检查。但由于缺乏一定深入的人工检查手段，具体故障，在前几次检查中，都无法及时发现，因此，总是会反复检查，继而造成资源浪费。
1.2输电工程安全
由于应用了先进的技术，人工参与现代架空输电线路，运维管理工作的次数已经少了很多，但从安全方面出发，工作人员但凡接触了架空输电线路的工作，就一定要保证工作环境，在一个相对安全的范围内。事实上，由于先进技术其强大的功能，一些发电机组，逐渐忽视了安全控制，手动操作和维护工作处于没有安全防护的状态，这使得工作更加危险，因此进行调整，是非常有必要的。另外，从工作人员方面来看，现在很多的电力运维检修人员，安全意识比较差，经常会出现没有佩戴安全防护用品的情况，使他们陷入了一个危险环境，生命时刻受到威胁。
1.3新技术的应用
先进技术对于架空输电线路来说是非常重要的，而且一些先进技术，对运维工作人员的技術水平，还是有一定要求的，如若运维工作人员，其自身的业务水平不达标，因此无法掌握先进的技术系统的，从而造成相关工作中，运维检修工作出现一系列问题。由于架空输电线路，其运维检修工作中，应用先进技术的时间较短，因此电力企业内部中，其运维工作人员都是以往传统的运维工作员工，这些老员工的工作经验，都是来自传统的线路运维检修，所以，这两者之间存在的技术水平上的差异，才导致了以上的问题。
2多自然灾害下的架空输电线路运行风险评估
2.1灾害风险权重层次结构模型
首先把目标决策问题层次化，按照属性的不同将相关的各个因素分解成若干层次，形成多层次的指标结构模型。基本的层次模型结构可划分为目标层-准则层-因素层三层结构。
1）目标层只有一个元素，即分析问题的目标或结果。本部分架空线路运行风险评估的目标即为根据各自然灾害风险特征及危害，确定评估模型中各种自然灾害的风险权重。2）准则层为目标问题所包含的准则、子准则。架空线路运行时面临的故障类型主要包括横向故障、纵向故障、倒杆故障等。在对本层元素进行重要性排序时，主要考虑架空线路不同类型故障的严重程度、修复难度及对电力系统和用户的影响大小。3）因素层包含影响目标问题的具体因素。根据风险识别阶段所确定的风险评估识别范围确定本模型中考虑的若干自然灾害类型。在对本层元素进行重要性排序时，主要考虑评估架空线路所在地区，不同自然灾害种类导致不同故障类型的可能性。基于统计资料和专家经验，综合考虑风险原因、故障修复难度、影响危害、所在地区、电网规模等方面，对所评估的实际架空线路，分别按照每层元素对上层某元素影响的重要程度进行排序。
2.2管理系统的优化
应该严格按照企业的规章制度，来进行相应的处理。（1）要根据实际情况，来确定参加检修工作的员工，并且要在每个小组内，配备一定数量的相应的管理人员，准备工作完成之后，来进行实际的检修工作。（2）为了能够保证其管理职能，可以得到充分的发挥，还是须要制定管理制度，相应的管理制度中，还是要包含具体的工作职责，工作内容以及相关的处罚机制。另外，有关的处罚机制，是代表企业中相关的管理制度，其约束力和权威的具体体现，所以一定要保证其力度，但是也要注意分寸，以免引起有关工作人员，特别是检修工作者的负面情绪。同时，也要在确定处罚之前，做好全责的分属工作，最后还要依据其轻重缓急，对工作人员，进行酌情处理。
2.3防鸟措施及评估
现有防鸟措施主要从占位、阻挡、驱赶三个方面着手，通过消除鸟粪闪络通道，增大线路与杆塔间隙方式达到避免鸟害的目的。（1）防鸟刺和防鸟针板。防鸟刺和针板利用占位原理，占据铁塔空间，使鸟类无法立足或筑巢。（2）防鸟挡板和驱鸟占位器。防鸟挡板和驱鸟占位器用于阻挡鸟粪排泄通道，避免鸟粪污染绝缘子。因此防鸟挡板和驱鸟占位器安装在绝缘子上方的横担上，达到防鸟害目的。（3）驱鸟装置。驱鸟装置按工作原理分为风车式和超声波式两种。风车式利用风速的变化发出噪声，加之风叶上涂抹反光材料来驱鸟。超声波驱鸟装置依靠发出的超声波对鸟类造成听觉的不适驱赶鸟类，达到防鸟害目的。
2.4安全措施的优化
对于上述问题的处理方法，电力企业，应该要对运维安全有一个足够的重视，并且制定出一个健全的安全管理制度，如处罚机制和安全行为明细等，在相应的安全行为规范之中，要明确划分不安全行为与安全行为之间的界限，进而给安全工作，其管理机制有所帮助;而处罚机制，是安全管理制度中，最权威的一个具体体现，就是在相关处罚机制下，安全管理，作为一个强制的管理制度存在，坚决杜绝不安全行为的出现。
2.5技术水平的提升
在条件允许的情况下，电力企业，可以尽量从人才市场中，招聘一些有相关技术水平的员工，通过招揽高水平，技术人才，来弥补自身的技术水平较低的这一缺陷;其次，对于企业内部的运维工作人员，要定期开展一些可以提高业务能力，和技术水平的业务培训，同时，优先挑选比较具有潜力的年轻员工，来重点培养。
结束语
本文对架空输电线路，其运维检修工作的技术要点，进行了深入分析，其中解析了架空输电线路，其运维检修工作，技术的优势，以及目前存在的一些问题，并随之提出了一些相应的优化完善措施。最后得出的结论是，现代化的架空输电线路，其运维检修工作，技术总体上发展良好，虽然在实际的应用中，仍然存在一些问题，但是并不是无法解决的，只要针对具体问题，来制定具体的解决措施和优化方法，完全可以保证架空输电线路能够稳定运转。
参考文献
[1]韦璋剑.高压输电线路运检工作技术难点与应对措施探讨[J].通讯世界，2016（24）：167168.
[2]马胜利.架空输电线路运维与检修技术分析[J].智能城市，2019，5（02）：54-55.
[3]倪志，陈新岗，赵阳阳，李松，杨定坤，陈果.孤堡输电铁塔倾覆在线监测系统设计研究[J].电子技术，2015，44（09）：13-17.
作者：黄江琨
风险评估自然灾害论文 篇3：
高校档案数字化管理的安全风险评估研究
摘 要：在高校档案数字化安全管理过程中，需要针对安全风险进行识别评估，针对存在的威胁、短板及影响，展开科学的管理手段。高校档案数字化管理是提升档案管理有效性的主要方式，能够整合信息储备、完善数据格式，同时能够针对系统和网络的优势，展开档案管理。但数字化同样带来了诸多信息安全及风险。因此，要针对高校数字档案的利用效果、环境特性，建立高等级的信息系统安全，完成风险评估，消除信息安全问题、引入安全风险评估体系。本文分析高校档案数字化工作的意义及安全管理的内涵，探究其中存在的安全风险，并据此提出高校档案数字化管理安全风险评估体系的构建，促进其运用科学的管理手段、保障数字档案的安全。
关键词：数字化管理;安全风险;高校档案
高校档案数字化管理工作，是提高校园内部信息及数据管理工作效率的重要途径。数字化管理能够建立独立的数据库资源，针对校内档案进行整理和分类，便于教职工及学生对需求信息进行检索。同时，数字化档案管理提升了档案保存的有效性及完整性，能够将原始纸质档案转变为电子文件、图片、音像，直接进行资源的存储，促使档案更加全面。高校档案数字化管理工作将原有的传统档案转化为数字档案，提供了诸多的便利性，但数字档案的安全问题也愈发凸显。高校需要从多个方面考量数字档案存在的安全风险，进行风险控制，避免安全风险对档案管理造成不良影响。
一、高校档案数字化工作的意义
1.档案管理的发展需要
随着高校办学规模的加速扩展，馆藏档案数量在飞速地增长，全校师生对于档案的利用频率在不断增加。高校日常工作中，涉及到学历档案、学分成绩档案、人事档案、科研档案等，需要不断进行调取、查阅、分析、整理。传统的档案管理方式已经不能适应这种高频率的档案利用及管理工作。只有将数字化管理引入到高校档案管理工作中，才能够满足时代要求，适应档案管理的发展需要，为高校档案管理工作取得长远发展奠定基础。
2.提高档案利用率
很多高校档案因为存储时间过长、纸质载体易损坏，只能够在档案馆内查阅馆藏，不能够实现异地传输、远程利用。此外，传统档案在检索方面，存在着诸多局限，只能够人工查阅，无法同时满足多人的实时共享。这对于档案的利用效率来说，是巨大的局限。通过档案数字化，能够将档案内容转变为数字信息，迅速完成档案信息的传递，同时能够根据档案价值及利用需要，快速完成信息检索，并远程完成信息处理、多人档案内容的共享，既为档案的有效利用提供了极大的便利性，同时也有效提高了档案利用率。
二、高校档案数字化安全管理的内涵
高校档案数字化安全管理，是以数字档案中的信息安全作为管理对象，保障数字信息的使用安全性，同时要确保信息的运行载体，也就是数字档案所处的信息系统的运行安全。规范安全管理制度、构建安全风险评估体系，是保障高校档案数字化安全的重要手段。从安全管理的技术要求来看，高校档案数字化安全管理，要保障物理安全、网络安全、信息应用安全、数字安全以及备份恢复。从安全管理的管理要求方面来看，高校要建立基于数字化安全风险评估的管理制度、机构人员以及管理策略。只有及时构建基础工作环境、完善数字化管理进程、配备对应的信息系统管理人员，完善高校档案数字化管理安全制度，才能够充分发挥新技术的优势，对数字化管理中存在的安全风险进行系统的分析、建立有效的防护策略、实现档案信息整体的安全。
三、高校档案数字化管理存在的安全风险
1.来源风险
来源风险是数字档案在形成的过程中，高校为其提供的数字化管理环境，存在着一定的安全风险。根据高校档案数字化管理的环境，可以将来源风险划分为内部来源风险和外部来源风险。内部来源风险主要是各学院、各部门在进行数字档案建设的过程中，由于工作人员安全意识不足、经验不足或操作不当造成的安全风险。或在档案形成过程中，内部系统故障、数字档案缺失、文件遗失等风险;外部来源风险，主要是指在对高校档案进行数字化加工处理过程中，涉及的外部管理工作造成的安全风险。数字化建设过程中，高校会与外部项目组进行合作。一旦项目组工作过程中出现设备故障、扫描参数不当、服务器容量不足，或项目组人员安全意识不高等问题，都可能造成档案遗失、无法读取、文件损坏，或归还损坏、纸质文档丢失等风险。
2.保管风险
保管风险是指高校在针对档案进行数字化管理的过程中产生的风险。数字化管理一般需要对档案的载体进行保存。主机、磁盘、光盘、移动硬盘等载体，都是数字化管理的保管对象。然而随着时间的推移，很多早期设备已经无法使用，或由于介质老化，导致存储内容无法有效读取，也无法有效的转存。这就导致一些珍贵资料的流失。除实体资料以外，很多无形资料存储于服务器中，一旦出现故障或备份问题，也会造成数字档案难以修复等不良影响。
3.利用风险
高校档案数字化管理过程中，最主要的安全风险来自利用风险。一是档案管理工作人员意识薄弱，容易造成数字档案网络传播差异、文件档案遗失或影响档案保密性;二是由于档案存储连接了网络，数字化管理未针对网络防火墙等安全防护进行升级完善，造成不良的网络环境，对数字档案管理数据库的侵扰，导致安全风险。
四、高校档案数字化管理安全风险评估体系的构建
1.高校档案数字化管理体系调研
首先，要依据高校档案数字化管理的具体内容和实际需要，对需要构建的安全风险评估体系进行调研。既要了解整个高校档案数字化管理的组织结构，也要分析安全风险评估体系所应当具備的具体条件、涉及内容。调研过程中，要考虑安全风险评估体系的组织战略、业务目标、业务流程。架构安全风险评估体系，要确认档案信息管理的安全需求，确实做好安全风险的调研以及诊断工作。
2.高校档案数字化管理资产的识别
针对高校档案数字化管理涉及的各类信息资产，要进行有效的识别，既要关注数字化管理中的业务流程，也要考虑信息系统相关的各类IT资产。高校档案数字化管理安全风险评估体系，要针对硬件、软件、数据信息，进行收集、筛选、分类、整理、统计，形成资产列表清单。并综合不同层面的人员，进行不同资产的重要性认识研判，完成高校档案数字化信息的信息流分析，直到对所有有价值的档案信息按照具体的价值及内容进行分级和标识。
3.高校档案数字化管理安全威胁分析
根据资产识别所完成的档案信息分级标识，完成安全风险评估的安全威胁分析工作。每一项信息内容，对应可能存在的安全风险。在高校档案数字化管理过程中，涉及的业务目标、档案内容、管理流程、传输模式、信息架构以及网络问题等，都可能出现安全风险。同时，从主观上接触的管理人员、访问者，以及客观上的信息系统、网络环境、自然灾害等，都可能造成安全威胁。因此要全面的对安全威胁进行分析及整理，将威胁按照严重性进行分类处理及标识。
4.高校档案数字化管理安全薄弱点识别
高校档案在数字化管理过程中，存在着一定的安全薄弱点。针对这些安全薄弱点，要系统地进行风险评估。一是针对硬件设备、环境及人员安全、校园网络结构、各单位局域网之间的网络隔离边界、控制网络、通讯安全传输等进行分析;二是针对重要档案管理服务器、操作系统、档案信息、数据资源库，以及信息流等进行安全风险评价;三是针对数字化档案管理业务流程、策略，进行管理制度的评审。综合各个角度的管理内容、评估结果，对档案数字化管理中存在的主要薄弱点进行分析，并在后续的数字化安全管理体系建立中，有针对性地制定防护策略。
5.高校档案数字化管理安全现状和风险状况评估
完成高校档案数字化管理安全风险评估，除针对数字化档案资料进行危险识别、安全分析，以及薄弱点识别以外，还需要评估目前管理工作中存在的安全问题、分析安全现状及风险状况，以评价现有安全措施的运行效能，提高风险抵御强度。
6.高校档案数字化管理风险控制和处理计划制定
针对识别出的安全威胁，以及目前数字化管理中存在的薄弱点，要进一步制定安全风险评估体系中的风险控制和处理计划。并依照评估体系所评估出的风险，从高到低依次制定有效的处理策略及防控措施，确保所有的安全风险经过处理后，能够控制在可接受的范围内。
五、当前高校档案数字化管理安全风险评估存在的问题及优化建议
1.存在的问题
（1）高校档案数字化管理与安全风险评估相脱节
高校在日常工作中，完善档案数字化管理，需要建立安全风险评估体系，并将数字化管理与评估体系进行有效的衔接。然而目前高校的档案数字化管理与安全风险评估之间，缺乏衔接性，存在脱节的问题。高校在评估体系的选择上，缺乏针对性，针对档案数字化管理工作的开展，也存在着诸多局限。尽管在实践中，高校档案管理工作系统地强调安全风险评估体系的必要性，但是却不能够真正在数字化管理中应用安全风险评估体系，发挥其实效性。
（2）安全风险评估工作流程和技术标准有待完善
高校日常工作中，涉及的档案数字化管理工作，包含了大量的内部档案，需要对档案信息进行完整的存储、处理及保密，按照国家相关信息技术标准，完善数字化管理策略。然而，许多高校在进行档案数字化管理的过程中，相关技术标准严重匮乏，无法利用安全风险评估体系，展开安全防护策略，更无法保障互联网与计算机设备信息共享时的资源安全。
（3）安全风险评估工具的发展相对滞后
完整、准确的安全风险评估体系，意味着高校内部档案数字化管理能够对各类客观因素进行准确地评估。准确的评估，依赖于科学的安全风险评估工具。但高校档案数字化管理的建设步伐较慢，容易受到外界破坏攻击，风险评估工具的发展严重滞后，造成了一定的网络脆弱性，容易受到安全威胁。
（4）安全风险评估人才有限
档案数字化管理，需要依赖专业的工作人员，对档案进行数字化操作，并具备完善的档案信息风险评估能力。然而高校的档案数字化管理队伍中，普遍存在工作人员素质不高或数量不足等问题。有些工作人员缺乏高校档案的安全风险评估意识，对安全评估的专业知识及管理经验明显不足。多数工作人员认为高校档案管理枯燥乏味，因此在工作中缺乏责任心，以应付的心态对待档案管理工作。
2.高校档案数字化管理安全风险评估优化建议
（1）实行安全风险评估体系的动态化管理
根据高校档案数字化管理的实际需要，建立相应的风险评估内容及评估指标，并依据内容及指标，构建科学的安全评估体系，实现动态化的管理。高校档案数字化管理面向的主体分为两个部分，一是全体教职工，二是全体学生。针对这两个部分，要构建具有规范性、系统性、动态性的安全风险评估办法及流程，确保高校在档案管理及利用的过程中，能够依照具体的档案利用规模、实际调取用途、安排管理技术、管理设备。高校档案数字化管理，在一定程度上具有空间和时间的限制，在构建安全风险评估体系时，要考虑时间及空间的差异，建立具有针对性的风险评估体系。考虑高校档案数字化管理系统的动态性及灵活性，与实际档案管理问题相结合，确保高校档案数字化管理始终处于动态的模式，能够优化管理方式，体现规范的管理特性。
（2）拓展安全风险评估体系的方式和途径
高校档案数字化管理涉及了大量的数据及资源，既包括校园文化、学生档案、教职工档案，同时也包括了高精尖的人才档案。这些档案内容需要运用安全风险评估工作，完善数据库的资源储备，在瞬息万变的网络环境及技术变化规律中，迎合数字化管理的实际需要，满足高校师生不断变化的档案内容需求。高校档案数字化管理安全风险评估体系要不断拓展方式和途径，实现系统的延伸，扩大安全风险评估空间、健全管理平台，提供更为优质的管理服务。
（3）强化落实安全评估体系的人才队伍建设
高校要根据档案数字化管理安全风险评估的具体内容，提升管理人员能力及素质的培养，树立正确的网络价值观，强化人才队伍建设，通过组建高素质的管理队伍，合理使用网络资源，遵守网络规范，实现安全风险评估体系的有效落实。在档案数字化管理工作中，要通过建立安全责任制，落实信息系统运行及管理的定期检查;通过奖惩制度，考核档案管理人员个人表现;发挥管理制度的约束作用，全面强化高校档案数字化管理的安全风险评估工作。
（4）加强档案管理安全风险评估交流和合作
学校在进行数字档案安全风险评估的教育与培训的同时，可通过加强交流与合作，实现档案数字化管理的经验共享。通过交流与合作，能够避免安全风险评估知识匮乏、经验不足、组织条件有限等问题。采取走出去、引进来的方式，鼓励高校档案管理人员进行经验交流，完成管理评估，实现数字化管理的科研合作，进一步实现档案管理的资源共享，实现风险评估指标的确立，优化评估模式，进一步预防、降低、转移、规避安全风险，提升安全管理有效性。
六、結语
信息技术的飞速发展，对高校档案管理工作提出了更高的要求。档案数字化管理，涉及诸多安全风险，需要在管理过程中建立安全风险评估体系，加强信息安全管理工作。只有全面落实档案数字化安全管理，考量其中存在的安全风险，构建安全风险评估体系，对存在的安全风险评估问题进行优化，才能够进一步发挥数字化档案管理的优势，强化高校档案管理有效性，保障高校档案安全。
参考文献：
[1]谭 新.高校档案数字化管理中安全风险评估研究[J].办公室业务，2015
[2]刘昆鹏，孙杨民.数字档案安全管理与风险评估研究[J].中国管理信息化，2014
[3]沈静.高校档案管理信息化的优势及安全风险评估研究[J].四川教育学院学报，2011
（作者单位：宝鸡文理学院档案馆）
作者：韩卓泉