操作风险监测报告范文第1篇
根据建总行下发的《建信村镇银行核心业务系统操作规程》要求，结合《操作风险检查提纲》，本营业部认真展开全面自查，自查内容包括：岗位设置及人员管理、对公账户管理、个人业务管理、重要物品及尾箱管理、担保物管理、报表管理、业务操作流程规范性情况等7部分内容。现将自查情况作如下报告：
1.岗位设置及人员管理
岗位设置情况。目前设置2名综合员,其中一名兼普通柜员,3名普通柜员,其中1名对公窗口,暂时能满足当前业务量需求,具体岗位职责见岗位责任制。本营业部柜面人员流动性大，人员偏新，新人压力较大，建议能够给予分配适当的稳定性人员，至少要半年以上，现男女比例适中，望以后的人员调整中同样能给予考虑男女比例问题。
2.对公账户管理
(1)账户开销户情况。对客户提交的开户申请资料需实行双人审查、营业经理审批。经办人员对客户填写的事项、提供的证明文件真实性、完整性、合规性进行认真审查，备案类账户通过银行账户管理系统核实账户的基本信息，对法人及相关身份证件进行鉴别和联网核查。核准类账户由账户专管人员将开户申请书、证明文件、组织机构代码证、法定代表人身份证复印件等开户资料报送人民银行核准。报备类账户由账户专管人员在人民银行账户管理系统中报备。非法人代表或单位负责人办理开户时，出具授权书;不存在多头开户的现象;对公账户变更手续齐全;销户按规定办理对账、收回未使用重要单证及印鉴卡，若印鉴卡遗失的，出具丢失证明。建议营业部也设置人行账户专管员A、B角，当有一人休假时，若有单位开户能及时进行核准或报备。
目前棋南、东仓、金福村民委员会、下汇周经济合作社仍缺开户许可证，开户许可证核准号也无法取得，人行无法备案。棋南、东仓、金福村民委员会开户时，证件不齐全，其中棋南、金福村印鉴还未加盖。多次与业务部门联系，业务部门给予积极的配合，但成效并不理想，主要村居不给予配合，几个村居已经开立经济合作社，建议村委会户头可以进行批量销户，但村居无法提供销户资料以及开户时预留的印鉴，望领导能给予帮助。
(2)账户使用情况。账户使用的生效日按制度执行，出了个别贷款需要的客户不受开户日3日后才可以使用的制约;账户提取现金符合规定要求;大额支付按规定权限授权审批。
(3)印鉴管理情况。对公账户开立按规定预留印鉴;印鉴挂失及变更手续合规，印鉴变更后的使用日期是变更后的次日。每月在用印鉴卡数量与账户数相符，金福和棋南村未预留印鉴。
(4)对账管理。对账目前是一个重点，也是一个难点。9月底零余额账户有30个，对账回收率还暂时偏低，目前采取电话通知的方式通知客户前来对账，尤其是重点客户，有几个注册地址在龙港的单位，已经将对账单送到龙港支行，以方便客户前来对账。对账回收后，当场进行验印，看与预留印鉴是否相符。对公账户数越来越多，对账压力也越来越大，主要单位客户对账意识不强，较少客户能够及时对账。
3.个人业务管理
(1)个人账户管理。个人账户开立执行实名制规定;按规定留存客户身份证件;对客户提供的身份证件进行身份鉴别仪鉴定，同时进行公安联网核查系统对客户身份信息进行核查。
(2)柜面特殊交易操作情况。个人业务查询时要求客户出示身份证件，但目前存在这样的情况，每月20日左右客户交利息时，很多客户或者代理人无法提供证件号以及账号，经办柜员只能通过客户名来查询，但经办柜员会与客户核对家庭地址和手机号码等防止串户。挂失等特殊交易的操作规范，客户本人办理或符合代理挂失、解挂手续，柜员在操作时按规定进行了有效的联网核查，对于柜面大额存取款及转账交易，柜面经办人员按规定对客户进行身份证件的核实。
4.重要物品及尾箱管理
(1)实物保管情况。每月对印章等重要物品和在用印鉴卡进行检查和核对。
(2)查库落实情况。现在每月的查库频度是每旬一次，对现金和重空进行检查和核对。负责人每月检查一次。前几个月由于没有接到检查频度的通知，营业经理对柜员按每月查库一次的频度进行检查。
(3)交接管理。若遇到岗位调整时，柜员在营业经理监交下办理交接手续，交接之前，营业经理对交接柜员进行查库和核对。与安邦业务员办理尾箱交接时，认真核对业务员的身份和核对现金箱的数量以及箱子编号。
(4)特殊时间段重要物品管理。柜员临时离柜重要物品上锁保管;午间尾箱及重要物品入保险柜保管;日终尾箱由现金龙头柜员清点后，由营业经理复点，若营业经理休假指定专人复点。 (5)营业机构存放物品规范性检查。本营业机构不存在代客户保管存折、身份证件及印鉴等物品;柜员本人的存取款介质及其他私人物品都放入仓库保管，未带入营业场所。
5.担保物管理
(1)实物保管情况。担保物按规定双人封包(目前由经办客户经理和综合管理部专人封包)、担保物实物现在由专人保管，目前担保物较多无法放入保险柜，现放入凭证柜保管，凭证柜只有一把锁，没办法做到双人保管;每月核对实物与登记簿账实相符。
(2)核对管理情况。按规定每月核对担保物实物与登记簿，核对记录齐全;每季度定期与与综合管理部门的台账进行核对。
6.报表管理
(1)用户管理。按规定设置报表系统的用户代码;用户密码定期变更;目前本营业部设置了2个30218机构报表系统查询的权限，汇总机构和两个网点机构没有查询权限，但目前综合管理部做报表时，经常需要本营业部提供数据，或者行长需要汇总的报表和网点机构的报表，所以目前存在使用他人代码进行报表系统查询的现象。建议给综合管理部做报表人员设置报表查询权限，一来可以快速在报表系统中取数，二来可以避免越权查询的现象，或者只提供本营业部的数据给综合管理部，网点机构由他们自己机构自行统计。
(2)报表资料管理。按规定打印报表资料;报表资料按档案管理要求进行装订归档保管。
7.业务操作流程规范性情况 (1)特殊业务处理情况。挂失、大额存取等特殊业务的办理按规定进行身份核查;授权操作时，授权人员认真履行审核职责。
(2)特殊时间段业务操作情况。早上8点10分左右开始工前准备并且调拨现金，准备完毕后进行每日晨会。日终严格执行换人复点、双人锁箱制度;日终换人勾对流水较为认真仔细，目前柜面新人较多，凭证的差错率还较高，这个方面最近要严抓，事后稽核力度要加大，争取减少差错率。
营业部
营业经理：郑姿燕
操作风险监测报告范文第2篇
今天我带给大家的课程题目是临柜操作风险点分析，希望通过今天的讲课能让大家对临柜操作风险点有更深入的了解，从而规范临柜操作。相信99%的在座学员都在临柜一线工作过，对于柜面操作风险我们都有自己的理解和体会?
请问****，你觉得临柜操作风险是由人员引起的还是流程引起的? *****，你觉得临柜操作风险可控可防吗?
****，你觉得临柜操作风险按照业务类型分有哪几类? 非常感谢三位学员的回答，请把掌声送给他们!
巴塞尔协议定义临柜操作风险是指在银行前台柜面业务中，由于不完善或失灵的内部程序、人员、系统和外部事件等因素导致银行或客户资金财产直接或间接损失的可能性。内部程序是银行管理制度、业务流程存在缺陷、漏洞导致员工操作差错或给不法分子蓄意犯罪提供可逞之机而造成损失的可能性;人员是指员工违法违规操作，或自身素质能力达不到岗位要求、不尽职造成的。系统因素是银行内部IT系统不完善、软件硬件故障造成的，外部事件包括犯罪、法律纠纷、灾害、政治事件等。操作风险已经成为金融管理三大风险之一，信用风险、操作风险、市场风险。
按照业务类型，我们把临柜操作风险分为五类：
重要物品管理、特殊业务、柜员管理、现金业务、账户管理 请大家一起跟着我念以加深印象：
1、重要物品的管理。
未按规定保管使用印押、未按规定使用重要空白凭证、未将重要物品及时上锁保管，未按规定盘点重要物品，存在极大的风险隐患。
有这样一个案例：柜员办理一笔定期存单开户，输入首张空白存单号码，但是打印时却误拿了最后一张凭证，存单打印成功交于客户，柜员办理移交时，接交柜员清点凭证张数，核对正确，直到接入柜员办理业务时，才发现第一空白存单已使用过，大家觉得这其中的风险大不大?
2.特珠业务。抹账、挂失、改密、查冻扣是临柜业务的高风险点，若把关不严很容易产生案件。客户A到柜台办理无折续存业务，柜员按客户填写在凭证上的账号办理无折续存业务，之后发现客户提供的账号对应的户名与凭条打印户名不一致，就于下一笔流水进行抹账处理，之后重新办理无折续存。抹账后客户填写另一存款户名、账号，重新续存后离开。 若办理无折续存的客户与第一个续存账号对应的客户有贸易往来，客户在收到存款后已把货物发出，柜员再进行抹账及续存，会给客户带一定的损失风险。从以上的案例我们总结出归避特殊业务的方法，请大家和我一起念：身份核实很重要，风险意识不可缺。
3.柜员管理。临时离岗未及时退出系统、未按规定使用柜员卡，职业素养、道德风险而被他人利用进行操作。
***，你觉得柜员在使用柜员卡时会出现怎样的违规操作?很好， 4.现金业务。
请***同学帮我读一下现金业务风险点：
柜员未严格执行存取相关制度，在办理大额存取款时，未认真审核客户身份证件，未认真审核票据、有价单证的真伪、假币没收不规范、错款处理不规范。
5.账户管理。
请***同学帮我读下账户管理的两个风险点：
如果临柜人员在办理账户开立、变更、使用、销户时，未认真审核相关证明文件，或在操作过程中要素输入有误、，会给不法分子进行诈骗、勒索、洗钱等违法活动创造条件，给客户财产及银行声誉带来直接损失。
从以上内容大家可以发现，其实各类风险都是由小细节引起的。最后我们把临柜操作风险归纳为一句话与大家共勉，请大家一起跟我读：小疏忽大风险，防微杜渐，点滴做起。今天的课程到此结束，谢谢大家!
在开始讲课前，我想先带大家逛一逛动物园。假设内围就是一个动物园，如果我说四只脚步的动物，坐在内围的每位学员说一种四只脚的动物，两秒内未说出的学员会有一个奖励，奖励一次模仿一种动物的机会，大家说好不好?现在开始。两只脚步的动物。下面由请****来模仿一种动物。
请大家把掌声给到他，谢谢!
昨天我和大家一起分析了临柜操作风险的特点，大家还记得昨天分析过的临柜操作风险有哪几个特点吗?请大家和我一起回顾：危害性大、隐蔽性强、可防可控。很好，掌声送给自己，谢谢。
操作风险监测报告范文第3篇
风险排查情况的报告
阿盟分行：
根据银监局《关于开展银行业操作风险排查的通知》要求，我行以加强对柜面业务的监督管理，查找单位存款及系统内往来账户对账的风险隐患，进一步规范银行业务操作行为，加强银行案件风险防控为目标，对相关业务进行了操作风险排查工作，现将检查情况报告如下：
一、基本情况
乌斯太支行不断加强内控制度建设和发挥内控制度作用，加强对重点环节、重要事项的监督控制，通过全面落实区分行“9166”工程的22项防范措施，有效提升了支行的内控和风险防范水平，各类支付结算业务、现金收付款等业务的差错明显减少。账户管理工作也因严格执行规章制度，我行的账户管理工作从开户资料审核、账户使用、账户管理、销户等方面均得到了规范。
二、检查工作的组织及工作情况
支行按照检查要求，由支行综合管理部牵头，组织风险经理、会计监管员、运营主管等人员对账户管理、对账业务、印押证管理、大额存单签发、大额存款支取及人员管理、员工行为排查等方面进行了检查。
三、检查情况
(一)账户管理
经查我行今年开立的账户资料齐全、手续合规，保证了账户资料的真实性、完整性、合规性。开户手续完成后存款人密码、支付密码器、网银密钥等由企业有权人领取。新开立的账户均在3日后办理支付业务。销户业务手续齐全、合规。但存在如下问题：
1、内蒙古天亚建筑安装工程有限公司中盐聚氯乙烯工程(463201040009015)账户于2007年7月19日开户，于2009年7月24日延期，账户于2011年7月23日到期，已超期限使用账户。
2、未在规定期限内到人民银行办理开户手续，阿拉善经济开发区力远轮胎商行于2011年7月12日在我行开户，于7月18日在人行开户。
(二)银企对账情况：我行
一、二季度银企对账率100%，均账实相符。
(三)柜面业务基础控制
1、终端管理：我行物理终端与ABIS分配的逻辑终端号建立了对应关系，
2、柜员管理：支行严格执行“不相容岗位相分离”的原则，做到了印章和凭证分管分用、联行业务录入和确认分离和当班主出纳不处理库户类交易的规定。我行柜员交易掩码、应用掩码均按柜员权限设置，在柜员岗位有变动时及时进行调整，掩码设置符合要求。柜员短期离职时主管能够及时将柜员属性修改为“休假离职”状态。经对重要岗位人员的任职期限进行排查，不存在超期限任职情况。
(三)柜面重要事项监督管理
1、柜员交接监督：会计交接工作坚持“先交后接”的原则，严格执行《中国农业银行柜员现金箱管理规定》和《农行内蒙古分行有价单证和重要空白凭证管理实施细则》要求交接现金和重空，未发现长短款差错。重空交接方面5月18日我行一名柜员在辞职办理交接手续时柜员保管的一份银保通凭证直接交于重空管理员而未出账，因管库员未认真核对账务，监交人未认真履行工作职责，当时未发现差错，后盟行删除该柜员凭证箱和柜员号时该凭证一并被删除。
2、现金箱、库房管理检查：通过调阅监控录像和现场查看，主管日终能够做到对柜员现金箱进行检查，对现金大数卡把审核。各级检查人员能够按照规定频率对柜员现金、重空进行检查，账实、账款均相符。
3、业务印章管理：我行现有停用业务印章2枚，由综合部封存入保险柜保管，已督促上交。各类印章按规定使用，不存在预先在各类重空或有价单证上签章的现象。
4、预留印鉴管理：今年我行无挂失预留印鉴业务，变更印鉴手续齐全，均有主管审批签字。电子验印系统上线后我行指定运营主管保管一套印鉴卡并入保险柜保管。
5、挂失、解挂业务资料齐全、手续合规，未发现违规操作转移客户资金或侵占存款的现象。
(四)支付结算业务
1、支付结算审核：经查，大额支付凭证印鉴清晰、真实、齐全，柜员能够按照规定进行验印。保证金账户按承兑业务逐笔开立，不存在挪用保证金现象。查询查复业务及时、合规。中间业务收费严格按照《收费标准》进行收费，收入
3 及时入账。
2、现金业务审核：经调阅录像和现场查看，柜员在办理大额资金存取业务时能够坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则，未发现逆程序操作现象。大额取款业务经有权人审批，手续齐全合规。
3、特殊业务审核：冲抹账业务程序合规，均由主管审批签字，并登记在“会计主管工作日志”，抹账业务传票上的注明正确、完整。挂失业务资料齐全、手续合规，无他人代办现象。查询、冻结、扣划业务手续齐全、全法，未发现逆程序操作现象。
4、其他业务事项审核：柜员在临时离岗时能够退出操作画面，重要空白凭证、有价单证、印章等入箱加锁。未发现柜员混用或使用他人柜员号操作的情况。
(五)运营主管授权管理：运营主管在授权前对授权业务进行认真审核，将原始凭证与柜员输入内容进行核对，在确定业务正确、合规时予以授权。今年我行有一笔运营主管转授权业务，转授权和撤销转授权均在“会计主管工作日志”进行登记。
(六)运营主管对ARMS系统管理：我行运营主管及时核销预警信息，未发生不及时核销情况。因运营主管对制度规定学习不够，出现了一笔违规核销差错，7月14日柜员办理一笔存折补磁业务，这之前上级行多次要求停止使用补磁交易，但当班主管仍以正常核销。主管对上级行的督办信息及时回复，未出现延误。
(七)系统内往来对账基本规定：我行开立1户系统内往来账户，与盟分行进行清算，对账工作由运营副主管负责，按月对账，明细账逐笔勾对，换人复核，自年初以来账账相符。
(八)大额存单签发、大额存款支取情况
1、我行今年以来共签发4份，金额为640万元的单位定期存单，均资料齐全，手续合规。
2、对2011年1月1日至8月20日存量发生额超过100万元的现金和转账业务进行了检查，涉及19笔13042万元，经查支付手续齐全、合规，未发现违规违纪现象。
(九)其他业务检查：
操作风险监测报告范文第4篇
风险排查情况的报告
阿盟分行：
根据银监局《关于开展银行业操作风险排查的通知》要求，我行以加强对柜面业务的监督管理，查找单位存款及系统内往来账户对账的风险隐患，进一步规范银行业务操作行为，加强银行案件风险防控为目标，对相关业务进行了操作风险排查工作，现将检查情况报告如下：
一、基本情况
乌斯太支行不断加强内控制度建设和发挥内控制度作用，加强对重点环节、重要事项的监督控制，通过全面落实区分行“9166”工程的22项防范措施，有效提升了支行的内控和风险防范水平，各类支付结算业务、现金收付款等业务的差错明显减少。账户管理工作也因严格执行规章制度，我行的账户管理工作从开户资料审核、账户使用、账户管理、销户等方面均得到了规范。
二、检查工作的组织及工作情况
支行按照检查要求，由支行综合管理部牵头，组织风险经理、会计监管员、运营主管等人员对账户管理、对账业务、印押证管理、大额存单签发、大额存款支取及人员管理、员工行为排查等方面进行了检查。
三、检查情况
(一)账户管理
经查我行今年开立的账户资料齐全、手续合规，保证了账户资料的真实性、完整性、合规性。开户手续完成后存款人密码、支付密码器、网银密钥等由企业有权人领取。新开立的账户均在3日后办理支付业务。销户业务手续齐全、合规。但存在如下问题：
1、内蒙古天亚建筑安装工程有限公司中盐聚氯乙烯工程(463201040009015)账户于2007年7月19日开户，于2009年7月24日延期，账户于2011年7月23日到期，已超期限使用账户。
2、未在规定期限内到人民银行办理开户手续，阿拉善经济开发区力远轮胎商行于2011年7月12日在我行开户，于7月18日在人行开户。
(二)银企对账情况：我行
一、二季度银企对账率100%，均账实相符。
(三)柜面业务基础控制
1、终端管理：我行物理终端与ABIS分配的逻辑终端号建立了对应关系，
2、柜员管理：支行严格执行“不相容岗位相分离”的原则，做到了印章和凭证分管分用、联行业务录入和确认分离和当班主出纳不处理库户类交易的规定。我行柜员交易掩码、应用掩码均按柜员权限设置，在柜员岗位有变动时及时进行调整，掩码设置符合要求。柜员短期离职时主管能够及时将柜员属性修改为“休假离职”状态。经对重要岗位人员的任职期限进行排查，不存在超期限任职情况。
(三)柜面重要事项监督管理
1、柜员交接监督：会计交接工作坚持“先交后接”的原则，严格执行《中国农业银行柜员现金箱管理规定》和《农行内蒙古分行有价单证和重要空白凭证管理实施细则》要求交接现金和重空，未发现长短款差错。重空交接方面5月18日我行一名柜员在辞职办理交接手续时柜员保管的一份银保通凭证直接交于重空管理员而未出账，因管库员未认真核对账务，监交人未认真履行工作职责，当时未发现差错，后盟行删除该柜员凭证箱和柜员号时该凭证一并被删除。
2、现金箱、库房管理检查：通过调阅监控录像和现场查看，主管日终能够做到对柜员现金箱进行检查，对现金大数卡把审核。各级检查人员能够按照规定频率对柜员现金、重空进行检查，账实、账款均相符。
3、业务印章管理：我行现有停用业务印章2枚，由综合部封存入保险柜保管，已督促上交。各类印章按规定使用，不存在预先在各类重空或有价单证上签章的现象。
4、预留印鉴管理：今年我行无挂失预留印鉴业务，变更印鉴手续齐全，均有主管审批签字。电子验印系统上线后我行指定运营主管保管一套印鉴卡并入保险柜保管。
5、挂失、解挂业务资料齐全、手续合规，未发现违规操作转移客户资金或侵占存款的现象。
(四)支付结算业务
1、支付结算审核：经查，大额支付凭证印鉴清晰、真实、齐全，柜员能够按照规定进行验印。保证金账户按承兑业务逐笔开立，不存在挪用保证金现象。查询查复业务及时、合规。中间业务收费严格按照《收费标准》进行收费，收入
3 及时入账。
2、现金业务审核：经调阅录像和现场查看，柜员在办理大额资金存取业务时能够坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则，未发现逆程序操作现象。大额取款业务经有权人审批，手续齐全合规。
3、特殊业务审核：冲抹账业务程序合规，均由主管审批签字，并登记在“会计主管工作日志”，抹账业务传票上的注明正确、完整。挂失业务资料齐全、手续合规，无他人代办现象。查询、冻结、扣划业务手续齐全、全法，未发现逆程序操作现象。
4、其他业务事项审核：柜员在临时离岗时能够退出操作画面，重要空白凭证、有价单证、印章等入箱加锁。未发现柜员混用或使用他人柜员号操作的情况。
(五)运营主管授权管理：运营主管在授权前对授权业务进行认真审核，将原始凭证与柜员输入内容进行核对，在确定业务正确、合规时予以授权。今年我行有一笔运营主管转授权业务，转授权和撤销转授权均在“会计主管工作日志”进行登记。
(六)运营主管对ARMS系统管理：我行运营主管及时核销预警信息，未发生不及时核销情况。因运营主管对制度规定学习不够，出现了一笔违规核销差错，7月14日柜员办理一笔存折补磁业务，这之前上级行多次要求停止使用补磁交易，但当班主管仍以正常核销。主管对上级行的督办信息及时回复，未出现延误。
(七)系统内往来对账基本规定：我行开立1户系统内往来账户，与盟分行进行清算，对账工作由运营副主管负责，按月对账，明细账逐笔勾对，换人复核，自年初以来账账相符。
(八)大额存单签发、大额存款支取情况
1、我行今年以来共签发4份，金额为640万元的单位定期存单，均资料齐全，手续合规。
2、对2011年1月1日至8月20日存量发生额超过100万元的现金和转账业务进行了检查，涉及19笔13042万元，经查支付手续齐全、合规，未发现违规违纪现象。
(九)其他业务检查：
操作风险监测报告范文第5篇
1、瓦斯监测装置的维护与调试维修必须由专职管理人员进行，专职管理人员必须经过技术培训，懂得仪器的工作原理，结构及日常管理维护，有一定的无线电修理知识，经考试合格后，才能从事此项工作。
2、仪器在搬运和拆卸时要小心谨慎，轻拿轻放，防止剧烈振动和冲击以及对机内一些连线的拉扯，避免损坏脆弱元件和造成开路。
3、仪器的报警，断电值，断电，复电范围等严格按《规程》要求设置。
4、为了使瓦斯传感器在瓦斯超限时起断电作用，局扇应使用磁力开关，并使用风电闭锁装置。
5、定期(每月)维护仪器，保持仪器处于良好状态;仪器经过半年运行后，应将井下部分运至地面进行全面的清扫，擦拭，烘干维修。
6、甲烷传感器、便携式甲烷检测报警仪等采用载体催.化元件的甲烷检测设备每7天必须使用校准气样和空气样调校1次。每7天必须对甲烷超限断电功能进行测试。检查接收机的跟踪，报警点，检查和调整分站断电点，指示精度，确保仪器正常工作。
7、发现仪器工作不正常不能及时处理的，必须向工作区域现场安全管理负责人交代，并向调度室值班人员汇报情况。
8、做好仪器维修的准备工作和元件保存工作。
9、建立调试和维修记录台帐，做好日常维修和调试记录工作。
10、搞好工作环境的清洁卫生，保持干净、整洁。
操作风险监测报告范文第6篇
指标解释及考核要求
( 初 稿 )
1.指标定义 .................................................. 1 2.拟定依据 .................................................. 1 3.计算公式 .................................................. 2 3.1 数据传输有效率 ...................................... 2 3.2 数据传输率 .......................................... 2 3.3 数据有效率 .......................................... 3 4.指标解释 .................................................. 3 4.1 考核时段 ............................................ 3 4.2 国控重点污染源自动监控名单 .......................... 3 4.3 直出数据 ............................................ 4 4.4 有效数据 ............................................ 4 4.5 无效数据 ............................................ 4 4.6 数据缺失 ............................................ 5 5.规则设定 .................................................. 5 5.1 数据标识规则 ........................................ 5 5.2 数据修约补遗规则 .................................... 6 5.3 限期上传文件凭证规则 ................................ 7 5.4 系统自动修补排放量规则 .............................. 7 6.考核要求 .................................................. 7 6.1 数据传输有效率核算源唯一性 .......................... 7 6.2 现场端、信息及时性和完整性 .......................... 8 6.3 数据有效性审核信息规范性、完整性 .................... 8 6.4 数据人工修补的合法性 ................................ 8 6.5 自动监控系统工作程序性、完整性和及时性 .............. 8 7.考核方法 .................................................. 9
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根据国务院办公厅转发的《“十二五”主要污染物总量减排考核办法》(国办发„2013‟4号)中“依据国家重点监控企业名单核实主要污染物自动监测设备的建设和联网情况，以国务院环境保护主管部门污染源自动监控平台数据核实各地污染物自动监测设备运行情况和主要污染物监控数据传输有效率”的规定，按照环境保护部有关污染源自动监控(测)工作的部门规章、文件、技术标准和规范的要求，制定数据传输有效率考核指标。各级环保部门须使用环境保护部统一发放的国控重点污染源自动监控核心应用软件(以下简称“国发软件”)向环境保护部污染源监控中心传送污染源自动监控数据并如实记录相关信息，环境保护部以部污染源自动监控平台接收的数据核实各地污染物自动监测设备运行情况和主要污染物监控数据传输有效率，向国务院报告并向社会公示。 1.指标定义
数据传输有效率：对考核时段内可实施自动监控的国家重点监控企业(以下简称为可控国控企业)，其有效自动监控数据上报至环境保护部污染源自动监控平台的数据完整性和数据有效性两方面进行考核的指标，定义为数据传输率和数据有效率的乘积。
数据传输率为考核时段内实收数据个数与应收数据个数的比值。考核数据为可控国控企业自动监控设备直出数据中主要污染物的浓度、流量和排放量数据，考核数据类型为小时数据和日数据。
数据有效率为考核时段内实收有效数据组数量与应收数据组数量的比值。考核的数据组为可监国控企业自动监控设备直出数据中的主要污染物排放浓度(废气污染物包含折算浓度)、流量、排放量等数据组成的数据组，考核数据类型为小时数据。数据组中任一数据无效则该数据组无效。 2.拟定依据
《“十二五”主要污染物总量减排考核办法》(国办发„2013‟4号) 《污染源自动监控管理办法》(国家环境保护总局令第28号)
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《污染源自动监控设施现场监督检查办法》(环境保护部部令第19号) 《污染源自动监控设施运行管理办法》(环发„2008‟6号)
《国控重点污染源自动监控能力建设项目污染源监控现场端建设规范》(环发„2008‟25号)
《国家监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法》、《国家重点监控企业污染源自动监测设备监督考核规程》(环发„2009‟88号)
《国控重点污染源自动监控信息传输与交换管理规定》(环境保护部公告2010年第55号)
《污染源自动监控设施现场监督检查技术指南》(环办„2012‟57号) 《关于应用污染源自动监控数据核定征收排污费有关工作的通知》(环办„2011‟53号)
《污染源在线自动监控(监测)系统数据传输标准》(HJ/T212-2005) 《固定污染源烟气排放连续监测技术规范》(HJ/T75-2007)
《固定污染源烟气排放连续监测系统技术要求及检测方法》(HJ/T76-2007) 《环境污染源自动监控信息传输、交换技术规范》(HJ/T352-2007) 《水污染源在线监测系统安装技术规范》(HJ/T353-2007) 《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》(HJ/T355-2007) 《水污染源在线监测系统数据有效性技术判别规范》(HJ/T356-2007) 3.计算公式 3.1 数据传输有效率
Z= C * P *100% 其中：Z — 被考核地区自动监控数据传输有效率
C — 考核时段内全部监控点的数据传输率 P — 考核时段内全部监控点的数据有效率 3.2 数据传输率
C = D/E *100%=(E-F)/E *100% 其中：D — 考核时段内各数据类型实收数据个数之和
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E — 考核时段内各数据类型应收数据个数之和
F — 考核时段内各数据类型缺失数据个数之和
数据传输率考核数据类型为小时数据、日数据，按考核时段对各类型数据个数求和后计算传输率。 3.3 数据有效率
P = S/M *100% 其中：S — 考核时段内实收有效数据组数量 M — 考核时段内应收数据组数量
数据有效率考核数据类型为小时数据。
4.指标解释 4.1 考核时段
根据工作需要可选择考核地域及指定时段。 4.2 国控重点污染源自动监控名单
以环境保护部发布的国家重点监控企业(以下简称为国控企业)名单为基础，结合排污申报汇审国控企业校验结果，责任环保部门在名单下发60日内，以正式上报且在国发软件中编辑的方式，剔除不满足安装条件的企业，确定可控国控企业名单、实施自动监控的排放口、监控点及监控指标类型，作为数据传输有效率考核基数。不适宜纳入自动监控管理的，须正式上报上级环境保护部门并及时在国发软件中上传相关文件凭证。国控重点污染源自动监控名单以环境保护部污染源自动监控平台汇总的责任环保部门编辑修订的名单为准，每年更新一次。
企业生产停产、污染治理设施停运、检修、调试期间，责任环保部门须在国发软件中录入停产、停运信息并在下月10日内上传正式文件凭证，以标记该时段数据不计入数据传输有效率统计核算。
“上传正式文件凭证”指可以证明相关情况的纸质文件、材料通过扫描、拍摄等方式以电子件形式存入国发软件相应的位置。下同
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4.3 直出数据
国控污染源自动监控系统企业现场端设备按照《污染源在线自动监控(监测)系统数据传输标准》(HJ/T212-2005)输出的原始数据称为直出数据。直出数据分别包括化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物四类污染物的浓度、流量/流速、排放量数据，分为十分钟数据、小时数据、日数据三种数据类型。数据传输有效率考核的直出数据为小时数据和日数据。 4.4 有效数据
国控企业污染源自动监控设备验收合格后，其正常运行提供的监测数据在一定时段内认定为有效数据。
日常运行监督考核合格至下次运行监督考核，该时段内自动监测设备正常运行提供的监测数据认定为有效数据。
国控企业污染源自动监测数据有效性审核是指环保部门对国控企业污染源自动监测设备定期进行监督考核，确定其自动监测设备正常运行。按照《国家重点监控企业污染源自动监测设备监督考核规程》的规定，国控企业污染源自动监测设备在正常运行状态下所提供的监测数据，即为通过有效性审核的污染源自动监测数据。
有效性审核的起始时间以相关负责人签发监督考核判定结果的时间为准。 4.5 无效数据
国控企业自动监控设备在未验收、验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行等情况下，向国发软件提供的具有具体数值的数据为无效数据;数值在自动监控设备设置的合理量程外数据，数值出现极大值，极小值，负值，零值和不合理值，亦为无效数据。无效数据参与数据传输率计算，不参与数据有效率计算，不参与最终排放量的计算。
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4.6 数据缺失
在一定时段内自动监控设备未向国发软件提供数据或无数值的视为数据缺失。在自动监控设备故障期间、维修期间、失控时段，以及质量保证或质量控制维护保养、校准校验等时间段的数据缺失，责任环保部门可按照技术规范进行补遗，其数据为人工修补数据。 5.规则设定 5.1 数据标识规则
按照污染源自动监控数据产生、传输过程，分为直出数据上传、验收和有效性审核、人工修补和系统自动补遗四个阶段，在国发软件中分别记录和标识。国发软件在收到直出数据后，根据地方录入的自动监控设备运行情况、验收情况、有效性审核情况及人工修补操作等信息，在数据传输的过程中自动标记为缺失、未验收、审核未通过、审核过期和停运数据标识;并依据责任环保部门录入的污染因子排放标准、自动监控设备量程，结合数据数值特征，自动将数据标记为正常、超标和异常数据标识。数据标识为未验收、审核过期、审核未通过、缺失和异常的，即为无效数据。
超标：标记自动监控设备监测数值大于排放标准且在自动监控设备设置的合理量程内的数据。
异常：标记自动监控设备监测数值在自动监控设备设置的合理量程外的数据，包含个别极大值、极小值、负值和不合理数据。
缺失：标记自动监测数值中存在的小时数据或日数据无数据传输或传输无数值信号。
未验收：标记责任环保部门在国发软件录入信息显示的未通过验收或验收信息录入不完整的自动监控设备提供的数据。
审核过期：标记责任环保部门在国发软件录入信息显示的通过验收但未开展有效性审核或超过数据有效性审核有效期的自动监控设备提供的数据。
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审核未通过：标记责任环保部门在国发软件录入信息显示的数据比对监测不完整、有效性审核不合格或不正常运行的自动监控设备提供的数据。
手工监测：标记责任环保部门在国发软件数据修补操作中录入的手工监测数据。
技术规则修补：标记责任环保部门在国发软件数据修补操作中选择按技术规则修约并确认后的数据。
人工修补：标记责任环保部门在国发软件数据修补操作中录入并确认的数据。
停运：标记责任环保部门在国发软件录入信息显示的可控国控企业自动监控设备合法停运时段内，其自动监控设备提供的数据。 5.2 数据修约补遗规则
责任环保部门可在自动监控数据生成10日内，在国发软件中人工修约补遗页面按照相关文件规范进行人工审核数据修补操作;10日内不进行人工修补的，国发软件将认为责任环保部门已默认自动监控数据标识参与数据传输率统计核算。国发软件支持对主要污染物浓度、流量的小时数据进行人工修补，并生成修补后的排放量。修补操作实行实名责任制，须在国发软件中填写修约人及审核人，并在限期内上传正式文件凭证。
自动监控设备在未验收、验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行等情况下，责任环保部门须按照《国家监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法》(环发„2009‟88号)责令可控国控企业限期整改并将企业上报的手工监测数据(每天不少于4次，间隔不得超过6小时)通过人工修补操作录入国发软件。
自动监控设备未向国发软件提供数据或无数值的，责任环保部门须依据《国家监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法》(环发„2009‟88号)和有关技术规范通过人工修补操作对缺失数据进行补充;对无效
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数据，责任环保部门应予剔除、录入手工监测数据及整改情况，依据技术规范进行修补。对2小时内(含2小时)的数据异常、缺失及不合理数据可直接按技术规范修约;对连续2小时以上数据异常或缺失情况修补时，须实名填写修约人及审核人，并上传正式文件凭证。同一事件造成的数据连续时段异常、缺失等情况，可合并修补处理。 5.3 限期上传文件凭证规则
责任环保部门在国发软件中对国控企业设置停产、自动监控设备停运或进行人工修补数据操作的，须在下月10日内在国发软件中上传正式文件凭证。未按时上传文件凭证的，国发软件将自动恢复原数据标识，重新计算数据传输有效率。
人工修补时，自动监控设备在未验收、验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行期间数据的，责任环保部门须上传限期整改相关文件、手工监测报告等数据来源的正式凭证文件。
人工修补连续2小时数据异常或不合理超标的，责任环保部门须上传企业异常申报材料、现场监察笔录或人工数据修正说明。 5.4 系统自动修补排放量规则
国发软件每月10日将自动对上月实际收到的未进行人工修补的数据或限期未上传凭证的数据按技术规范修约补遗，系统自动修补后的数据作为计算排放量的数据依据，系统自动修补的数据需要责任环保部门人工确定后生效。
系统自动修补、但未经责任环保部门人工确定的数据不参与数据传输有效率计算。 6.考核要求
6.1 数据传输有效率核算源唯一性
数据传输有效率统计核算以环境保护部污染源自动监控平台每日实际汇总收到的数据和相关信息为依据。
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6.2 现场端、信息及时性和完整性
责任环保部门须督促应安装自动监控设备的国控企业按要求完成自动监控设备的安装、联网、验收等工作，并在国发软件中及时更新相关信息，完善《污染源自动监控设施登记备案表》。对未完成自动监控设备安装、联网、验收及国发软件中企业相关信息录入不完整影响到数据传输有效率考核的，由责任环保部门自行负责。 6.3 数据有效性审核信息规范性、完整性
新安装的自动监控设备验收合格运行满一个季度后，须进行数据有效性审核工作。责任环保部门须严格按照规范文件要求开展数据有效性审核工作，包括比对监测、企业自检、现场监察、监督考核结论、监督考核合格标志核发等，并在数据有效性审核有效期内，在国发软件中及时填报上传有效性审核相关信息和文件，以确定通过数据有效性审核的自动监控设备。对因数据有效性审核信息录入不完整影响数据传输率考核的，由责任环保部门自行负责。 6.4 数据人工修补的合法性
人工修补数据工作由省级环保部门结合实际分配下级责任环保部门相应修补权限，实名责任制管理。人工修补须严格按照《固定污染源烟气排放连续监测技术规范》(HJ/T75)、《水污染源在线监测系统数据有效性技术判别规范》(HJ/T 356)等有关技术规范进行，修补后的数据须按照“限期上传文件凭证规则”在期限内上传正式凭证文件备查，限期不上传凭证的，在数据传输有效率考核中将按直出数据系统标识重新统计核算。对因自动监控系统人工修补责任性、合法性影响数据传输率考核的，由责任环保部门及数据修补人员自行负责。 6.5 自动监控系统工作程序性、完整性和及时性
对国发软件中系统标识的超标、异常、缺失等数据，责任环保部门应及时进行数据分析、查明数据异常原因并及时整改，在下月10日内上
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传处理结果文件凭证至国发软件。对因自动监控系统工作程序性、完整性和及时性影响数据传输率考核的，由责任环保部门自行负责。 7.考核方法
数据传输有效率以环境保护部污染源自动监控平台汇总实收数据、信息为核算依据，结合现场核查和重点抽查进行。