开展案件防控工作汇报范文第1篇
***联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知》(银监银监冀局发„2011‟233号)文件精神，结合《***联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》(深农信联发„2011‟44号)，制定了《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案》，召开了动员大会，理事长王爱国在会上传达了银监部门关于“银行业内控和案防制度执行年活动”的有关文件精神，强调了本次活动的重要意义。监事长李德玉就《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案》做了详细的讲解，确定了活动的具体实施步骤。
一、案件防控组织情况
(一)***联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知》(银监银监冀局发„2011‟233号)文件精神以及《***联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》(深农信联发„2011‟44号)文件要求，制定了《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年”活动方案》，并与省联社“合规管理和风险防控年”活动一起定位本年工作重点。
(二)***联社成立“银行业内控和案防制度执行年”活动领导小组。
组 长：理事长*** 副组长：联社主任***、监事长*** 成 员：
领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室主任由监事长***担任，成员有：。活动办公室具体负责该项活动的日常工作，把各个步骤和环节抓细、抓实，形成一级抓一级、层层抓落实的局面，确保活动取得实效。
二、案件防控工作质量情况
(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查 根据我联社实际情况，以风险全覆盖为原则确定排查范围和标准。对自查中暴露的问题，要依据问题性质采取果断措施，防范信贷风险积累而演变为恶性案件。
(二)加大内控制度执行力突查力度
有针对性和突然性的通过整体移交、飞行检查、暗访暗查等灵活的方式，对基层网点和一线柜台进行突袭。对重要岗位人员要专门部署员工行为排查活动。
(三)狠抓“防范操作风险13条”的落实
制定本年度“防范操作风险13条”的工作规划，扎实推动“防范操作风险13条”的落实。
(四)认真开展安全保卫隐患排查
一是对各营业网点各类安保物防、技防设施以及自助设备的排查;二是对守押和枪弹管理制度落实情况的排查;三是对消防
安全隐患的排查。
三、内审稽核工作力度
***联社设监事长1人，稽核经理1人，专职稽核员6人。制定有《***农村信用用合作联社稽核处罚实施细则》、《***农村信用用合作联社内部控制实施办法》、《***农村信用用合作联社稽核员考核办法》、《***农村信用用合作联社现场稽核操作流程》、《***农村信用用合作联社稽核重大问题报告制度》等制度19项，并与市联社签订了《稽核员责任书》，
***联社稽核监察部根据省联社《二0一一年稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神，结合我市实际情况，先后对我市*个信用社(部)，*个分社,*个储蓄所及计划财务部、会计结算部、客户部*个网点部门进行了全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达100%。今年一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和财务开支的合规性操作等方面进行了*次的序时稽核、*次突击检查，共检查信用社现金尾箱*个，金额*万元;检查重要空白凭证*份;检查抵(质)押物品*万元;检查费用开支*笔，金额*万元。
进行专项稽核20次，包括会计基础工作三十五条禁令专项稽核、大额存款往来业务专项稽核、新发放贷款手续专项稽核、调离审计专项稽核、清收不良贷款提取奖励专项稽核、打折清收贷款专项稽核，稽核面达100%。通过一年稽核检查，共发出《稽核通知书》*份，《离任稽核报告》*份，共发现问题*笔、金额*万元，其中信贷方面问题*笔、金额*万元;财务方面问题*笔、金额*万元，已全部整改。处罚金额 *元。查出了部分信用社(部)、
分社在会计出纳、信贷、内控建设等方面存在的问题，联社通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而***联社业务发展奠定了良好的基础。
四、内控执行力建设
高管人员应交流*人，实际交流*人，交流面100%;重要岗位人员应轮岗人数*人，实际轮岗*人;近亲属回避人数*人。
今年合规管理和风险防控年活动中，联社要求各信用社成立检查小组按照活动方案规定的自查内容、规定的时间段，认真开展对重点区域、重点业务、重点环节和重点部门的自查自纠活动。并要求各部室、信用社要在自查自纠阶段建立自查问题整改台账，每一名员工及部门都要写出本人及部门的自查报告，明确存在的问题和整改措施，层层签订整改承诺责任书。
为确保活动方案落到实处，活动期间联社“银行业内控和案防制度执行年活动”领导小组组织相关部室人员，深入基层方案要求进行全面排查，确保活动严格按方案要求落实各项工作。
联社按照方案要求自*月*日开始，抽调联社相关部室、信用社业务主干*人组成*个检查小组，对信用社及联社进行全面排查。
开展案件防控工作汇报范文第2篇
银行案件 风险防控 自查报告 最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。 通过 近段时间的 学习 教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识 充分了解和明确 了
执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件 风险防控 方面存在问题进行自查并报告如下： 首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事;不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。认真执行好 **农合行的 各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持 行 容 行 貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为 屯光支行的 一名 前台柜员 ，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
开展案件防控工作汇报范文第3篇
甲型H1N1流感防控工作总结
2009年3月底以来，美国、墨西哥等国先后出现甲型H1N1流感流行，疫情随之蔓延至美洲、欧洲、亚洲、大洋洲。全球的疫情形势十分严峻。我校坚持“高度重视、积极应对、联防联控、依法科学处置”的方针，大力加强疾病监测，现将前期我校甲型H1N1流感防控工作阶段性总结如下：
一、制定甲型H1N1流感防控工作制度，完善防控措施，依法科学防范
(一)、责任落实制度
成立甲型H1N1流感防控工作领导小组。 组长：张兴宏
副组长：刘荣安
彭坤林
成员：李玉龙
肖科军
各年级班主任及任课教师
进入9月以来，甲型H1N1流感防控工作形势异常严峻，根据上级文件精神，扎实抓好防控工作，采取了以下措施：
1、做好健康教育、消除恐慌心理。学校卫生室密切关注甲型H1N1流感及手足口病等重点疾病的流行趋势，根据疫情发展情况，及时加强宣传力度，有效利用校园网、升旗仪式、班会课、健康课、宣传栏等多种形式，深入进行预防重点疾病的相关报道，普及防治知识，引导师生养成良好的卫生习惯，提高师生卫生防病的意识和自我保健能力，消除恐慌心理。
2、保持空气流通及环境卫生。教室、办公室、食堂、宿舍等室内经常通风换气，使空气流通、新鲜，大力整治环境卫生。
3、加强食品卫生和饮水卫生监督管理，教育引导学生不买三无食品。
4、确保资金到位。根据需要，安排一定的专项经费用于各种防控措施的落实。如做好体温计、口罩、消毒药品及器械等防护用品的储备。
5、李玉龙具体负责：
⑴、全校的防控工作，指导督促各年级的防控工作，每天向李玉龙汇报各年级的晨检情况。
⑵、收集有关甲型H1N1流感防控知识，并对全校师生员工广泛宣传汇报交流各种信息。
⑶、班主任负责本班三检工作。
(二)、晨检制度
坚持晨检、午检和晚检制度，畅通报告渠道。要求班主任要坚持对学生每日三检，对外出学生进行询问、观察，对生病请假在家的学生要通过电话等方式询问病情及主要症状。建立班主任—防控人员—刘校长——教育局上报制度。实行缺勤缺课登记制度。对每天缺课缺勤的师生要做好登记，并注明缺课缺勤原因，按上级要求上报。
1、学生晨检由班主任负责，学校教职员工由肖科军负责。
2、学生晨检于学生到班后，早读前在教室内统一进行。
3、晨检的要求及方法是： ⑴、询问是否有发热的人员。 ⑵、观察所属人员是否有发热症状。
⑶、对怀疑发热的人员要用体温表测量体温。 ⑷、填写好晨检记录。 ⑸、向李玉龙汇报晨检情况。
⑹、对出现发热、咳嗽、流涕等症状的学生要立即通知其家长带孩子到医院就诊治疗，对因病缺课的学生，班主任要登记，并追访诊治情况。班主任做好就诊情况随访，做好记录工作。
(三)、日报零报制度
1、日报要求：各班级于每日8：00前将本班学生和老师健康状况向李玉龙报告，并由李玉龙汇总向教育局汇报。
2、零报要求：在防控、防治期间，各班级各部门即使没有异常情况，亦要按日报要求上报情况。
3、对不执行日报、零报要求的班级、学校将通报批评;对造成后果的相关部门或人员，学校将严肃处理。
三、加强健康宣教，提高师生防范意识
我校及时向全校印发了有关的宣传资料，包括《猪流感如何预防》、《校园如何预防甲型H1N1流感》、《手足口病防治知识》、《积极防治甲型H1N1流感，保证大众生命健康》。举办了《防控甲型H1N1流感讲座》，教育师生如何做好防控工作。
同时，在校内积极做好环境治理工作，对校内可能生长蚊蝇、老鼠的场所进行除“四害”及消毒杀菌工作，对学生学习、生活的大众场所进行定期消毒和清洁卫生大扫除。对师生加强了健康教育，教育学生每天要对教室、寝室进行开窗通风换气，师生每天做好个人清洁卫生，按照专家指导的方法勤洗手，教育学生节假日不到人群聚集的地方去，暑假期间要求师生就地休息，最好不外出旅游、探亲。
除了向学生发放宣传资料外，利用广播和校内专栏向师生进行宣传教育，要求师生做到“四早”：即早发现、早报告、早隔离、早治疗，外防输入，内防扩散。各班利用夕会期间，对学生进行预防甲型H1N1流感知识的教育，指导学生按照“勤洗手、喝开水、吃熟食、多通风、晒衣被”的十五字方针科学预防甲型H1N1流感。各年级利用班会、健康教育课、板报等形式对学生进行健康教育，重点宣甲型H1N1流感预防知识。
同时，严格抓好学校食品卫生工作，要求学生餐饮中心必须严格按照食品卫生法规及食品加工操作流程进行食品加工，对食堂工作人员健康状况提出了更高要求，确保全校师生身体健康。
四、我校暂未发现甲型H1N1流感患者和疑似患者。
在本学期防控甲流攻坚战中，我校上下同仁齐心协力，为防控甲流做出了巨大的贡献，确保了我校无一病例发生，为我校营造了良好的教育教学环境。
下一阶段的工作还任重而道远，我们要紧密贯彻落实市教体局关于防控甲流的要求，将不遗余力的精细做好防控工作，彻底打赢这场甲流防控狙击战。同时要不断吸取优秀经验教训，为我校传染病防控奉献出全部力量和心血。
湘水中学
2009年12月15日
甲 型 H1N1流感知识讲座
2009年3月墨西哥暴发“人感染猪流感”疫情，造成人员死亡。4月30日世界卫生组织(以下简称WHO)宣布将流感大流行警告级别提高为5级。研究发现，此次疫情的病原为变异后的新型甲型H1N1流感病毒，该毒株包含有猪流感、禽流感和人流感三种流感病毒的基因片段，可以在人间传播。WHO初始将此次流感疫情称为“人感染猪流感”，但随着对疫情性质的深入了解，现已将其重新命名为“甲型H1N1流感”。我国卫生部于4月30日宣布将其纳入《中华人民共和国传染病防治法》规定的乙类传染病，依照甲类传染病采取预防、控制措施。
根据目前所掌握的资料，本次发生的甲型H1N1流感是由变异后的新型甲型H1N1流感病毒所引起的急性呼吸道传染病。通过飞沫、气溶胶、直接接触或间接接触传播，临床主要表现为流感样症状，少数病例病情重，进展迅速，可出现病毒性肺炎，合并呼吸衰竭、多脏器功能损伤，严重者可以导致死亡。由于这种甲型H1N1流感是一种新发疾病，其特点仍待进一步观察总结。
一、病原学
甲型H1N1流感病毒属于正粘病毒科(0rthomyxoviridae)，甲型流感病毒属(Influenza virus
A)。典型病毒颗粒呈球状，直径为80nm-120nm，有囊膜。囊膜上有许多放射状排列的突起糖蛋白，分别是红细胞血凝素(HA)、神经氨酸酶(NA)和基质蛋白M2。病毒颗粒内为核衣壳，呈螺旋状对称,直径为10nm。为单股负链RNA病毒，基因组约为13.6kb，由大小不等的8个独立片段组成。病毒对乙醇、碘伏、碘酊敏感;对热敏感，56℃30分钟可灭活。
二、流行病学
至北京时间2009年5月8日上午8时，全球共在24个国家和地区出现确诊甲型H1N1流感病例2371例，分布在美洲、欧洲、大洋洲和亚洲。其中墨西哥确诊1112例，死亡42例;美国确诊896例，死亡2例;我国香港特别行政区确诊1例。除墨西哥和美国外，其他国家和地区均无死亡病例报道。
(一)传染源。
甲型H1N1流感病人为主要传染源。虽然猪体内已发现甲型H1N1流感病毒，但目前尚无证据表明动物为传染源。
(二)传播途径。
主要通过飞沫或气溶胶经呼吸道传播，也可通过口腔、鼻腔、眼睛等处黏膜直接或间接接触传播。接触患者的呼吸道分泌物、体液和被病毒污染的物品亦可能造成传播。
(三)易感人群。 人群普遍易感。
三、临床表现和辅助检查
潜伏期一般为1-7天，多为1-4天。
(一)临床表现。
表现为流感样症状，包括发热(腋温≥37.5℃)、流涕、鼻塞、咽痛、咳嗽、头痛、肌痛、乏力、呕吐和(或)腹泻。
可发生肺炎等并发症。少数病例病情进展迅速，出现呼吸衰竭、多脏器功能不全或衰竭。
患者原有的基础疾病亦可加重。
(二)实验室检查。
1.外周血象：白细胞总数一般不高或降低。 2.病原学检查
(1)病毒核酸检测：以RT-PCR(最好采用real-time RT-PCR)法检测呼吸道标本(咽拭子、口腔含漱液、鼻咽或气管抽取物、痰)中的甲型H1N1流感病毒核酸，结果可呈阳性。
(2)病毒分离：呼吸道标本中可分离出甲型H1N1流感病毒。合并病毒性肺炎时肺组织中亦可分离出该病毒。
3.血清学检查：动态检测血清甲型H1N1流感病毒特异性中和抗体水平呈4倍或4倍以上升高。
(三)其他辅助检查。
可根据病情行胸部影像学等检查。合并肺炎时肺内可见斑片状炎性浸润影。
四、诊断
本病的诊断主要结合流行病学史、临床表现和病原学检查，早发现、早诊断是防控与治疗的关键。
(一)疑似病例。
符合下列情况之一即可诊断为疑似病例：
1.发病前7天内与甲型H1N1流感疑似或确诊病例有密切接触(在无有效防护的条件下照顾患者，与患者共同居住、暴露于同一环境，或直接接触患者的气道分泌物或体液)，出现流感样临床表现。
2.发病前7天内曾到过甲型H1N1流感流行(出现病毒的持续人间传播和基于社区水平的流行和暴发)的国家或地区，出现流感样临床表现。
3.出现流感样临床表现，甲型流感病毒检测阳性，但进一步检测排除既往已存在的亚型。
(二)确诊病例。
出现流感样临床表现，同时有以下一种或几种实验室检测结果： 1.甲型H1N1流感病毒核酸检测阳性(可采用real-time RT-PCR和RT-PCR)。
2.分离到甲型H1N1流感病毒。
3.血清甲型H1N1流感病毒的特异性中和抗体水平呈4倍或4倍以上升高。
五、临床分类处理原则
(一)疑似病例：安排单间病室隔离观察，不可多人同室。同时行甲型H1N1流感病毒特异性检查。及早给予奥司他韦治疗。
(二)确诊病例：由定点医院收治。收入甲型H1N1流感病房，可多人同室。给予奥司他韦治疗。
六、治疗
(一)一般治疗。
休息，多饮水，密切观察病情变化;对高热病例可给予退热治疗。
(二)抗病毒治疗。
应及早应用抗病毒药物。初步药敏试验提示，此甲型H1N1流感病毒对奥司他韦(oseltamivir)和扎那米韦(zanamivir)敏感，对金刚烷胺和金刚乙胺耐药。
奥司他韦应尽可能在发热48小时内使用(36小时内最佳)，疗程为5天。奥司他韦的成人用量为75mg b.i.d.。1岁及以上年龄的儿童患者应根据体重给药：体重不足15kg者，予30mg b.i.d.;体重15-23kg者，45mg
b.i.d.;体重23-40kg者，60mg b.i.d.;体重大于40kg者，75mg b.i.d.。对于吞咽胶囊有困难的儿童，可选用奥司他韦混悬液。
(三)其他治疗。
1.如出现低氧血症或呼吸衰竭的情况，应及时给予相应的治疗措施，包括吸氧、无创机械通气或有创机械通气等。
2.出现其他脏器功能损害时，给予相应支持治疗。
3.对病情严重者(如出现感染中毒性休克合并急性呼吸窘迫综合征)，可考虑给予小剂量糖皮质激素治疗。不推荐使用大剂量糖皮质激素。
4.合并细菌感染时，给予相应抗菌药物治疗。 预防：
1、经常洗手，包括清洗鼻子和嘴巴，如果生病了，应留在家里和限制和他人接触。
2、居室要通风换气，要吃熟食，衣被要经常晾晒，尽量不要去人流集中的地方。
3、避免身体接触，包括握手、亲吻和共餐等。
4、出现流感征兆和病征者要及时就医。
3、如何预防及预防措施?
①
保护自己如何远离甲型H1N1流感?
答：在预防方面，没必要扎堆去接种人流感疫苗，因为预防季节性流感疫苗对预防猪流感并无效果。正确的做法是养成良好的个人卫生习惯，充足睡眠、勤于锻炼、减少压力、足够营养;勤洗手，尤其是接触过公共物品后要先洗手再触摸自己的眼睛、鼻子和嘴巴;打喷嚏和咳嗽的时候应该用纸巾捂住口鼻;室内保持通风等。
1、减少到公共人群密集场所的机会,对于那些表现出身体不适、出现发烧和咳嗽症状的人，要避免与其密切接触;
2、养成良好的个人卫生习惯，包括睡眠充足、吃有营养的食物、多锻炼身体勤洗手，要使用香皂彻底洗净双手;
3、在烹饪特别是洗涤生猪肉、家禽(特别是水禽时)应特别注意。特别是有皮肤破损的情况。建议尽量减少接触机会;
4、可以考虑戴口罩，降低风媒传播的可能性;
5、定期服用板蓝根(可以考虑有一定规律性)，大青叶、薄荷叶、金银花作茶饮。
6、特别注意类似临床表现，引起重视。特别是突发高热、结膜潮红、咳嗽、流脓涕等症状。
②如果感觉自己感染了流感怎么办?
答：如感不适，出现高烧、咳嗽或喉咙痛，应待在家中，不要去人员密集的地方;多休息，喝大量的水;咳嗽或打喷嚏时，用一次性纸巾遮掩住嘴和鼻子，用完后的纸巾应处理妥当;
勤洗手，每次洗手都应用肥皂彻底清洗，尤其咳嗽或打喷嚏后更应如此;将自己的症状告诉家人和朋友，并尽量避免与他人接触。
③ 家中有人出现流感症状，应如何照料?
将病人与家中其他人隔离开来，至少保持1米距离;照料病人时应用口罩等遮盖物遮掩住嘴和鼻子，遮盖物使用后应丢弃或清洁;与病人接触后应用肥皂彻底洗净双手，病人居住空间应保持空气流通;
④如果自己认为需要医学治疗，应该怎么办?
去医疗机构之前，应该首先与医护人员进行联系，报告自己的症状，解释为何会认为自己感染了甲型H1N1流感;如果没法提前与医护人员联系，那么当抵达医院寻求诊断时，一定尽快把怀疑自己感染甲型H1N1流感的想法告知医生;去医院途中，用口罩或其他东西遮盖住嘴和鼻子。
⑤预防甲型H1N1流感家中需备哪些物品?
近日，上海医药商业行业协会部分发布防治甲型H1N1流感商品参考：
洗剂：洗手液、肥皂等
消毒剂：“84”、甲醛、戊二醛、高锰酸钾、环氧乙烷、过氧乙酸、二氧化氯消毒剂各种空气消毒剂等
防护用品：口罩、体温计等. 防治抗病毒药物：金刚烷胺、金刚乙胺、病毒灵、病毒唑等 正在全球蔓延的甲型H1N1流感令很多人惴惴不安，一些人总是将自己出现的发热、咳嗽、流鼻涕等症状和甲型H1N1流感联系在一起，中国疾控中心病毒病所副所长舒跃龙日前表示，在目前国内还没有出现本土性病例的情况下，人们如果没有病例接触史，就不用过于担心感染甲型H1N1流感。
他指出，甲型H1N1流感的症状与普通季节性流感类似，大部分人出现的流鼻涕、打喷嚏等其实只是普通感冒的症状，只要对症治疗就可以，不必过于担心。
开展案件防控工作汇报范文第4篇
案件审理工作座谈会精神的情况汇报
为贯彻2011年哈尔滨市纪检监察案件审理工作座谈会会议精神，认真学习省纪委案件审理室主任徐为臣同志、市纪委副书记张连峰同志、市纪委常委马荣同志的重要讲话，现将传达落实情况汇报如下：
(一)领导高度重视，迅速贯彻会议精神
暨2011年哈尔滨市纪检监察案件审理工作座谈会之后，我委高度重视，专门组织召开了委领导班子及各处室参加的会议，传达了会议有关精神，认真学习了《全国纪检监察案件审理工作电视电话会议主要精神传达提纲》;委领导班子共同研究讨论了“一卷两办法”：《哈尔滨市纪委、监察局关于案件移送审理工作办法》、《哈尔滨市纪检监察机关案件审理质量评估检查办法》和违纪调查卷、违纪审理卷的模拟卷。委领导提出要统一思想，提高认识，高度重视纪检监察案件审理工作,要建立有效机制，形成主要领导亲自抓、分管领导全力抓的工作格局。
(二)明确工作目标，全面履行案件审理工作职能 在认真学习贯彻会议的基础上，进一步明确了今后一段时期案件审理工作的主要目标和重点工作。要全面履行案件审理工作的职能：一是要保障和提高案件审理质量;二是要促进依纪依法、安全文明办案;三是在案件审理过程中要维
护党员和监察对象的合法权利;四是案件审理工作中要不断治本抓源头。同时，要充分认识查办案件工作面临的新形势，努力提高办案人员的案件处理能力。要清醒地认识到当前反腐败斗争的严峻形势，在纪检监察案件审理的各环节，密切留意执纪的敏感性、违纪手段的隐蔽性、案件调查的复杂性。通过培训、调研等学习形式，不断提高办案人员的法律、法规基础知识，培养坚持原则和实事求是的政治素养和灵活处理案件、解决实际问题的能力。
(三)更加注重案件审理工作的规范化建设
开展案件防控工作汇报范文第5篇
给 自己 办 理 业务 ，不存在收款不 记账 或手工 记账 未 经 主管 签 章
现 象。存取 错账 后当 时 告知客 户 ，并按照 规 定 进 行 账务处 理。
让 客 户签 字确 认 。无折(卡)存款 时坚 持 联 网核 查 且留存存款人身份 证 件 复 印件。 临时 离柜后退屏且印章收妥。客 户 更 换 、 补 磁存
单 (折) 坚 持 负责 人 经过 授 权 后 进 行操作。不存在 记账顺 序和
记账 方向 错误现 象，确 认 客 户 存 单 (折)的真 实 性和有效性。大 额
交易 坚 持 备 案和反洗 钱 上 报 制度。 业务办 理 结 束后不私自留存客 户 存 单 (折)，身份 证 件 复 印件，客 户 密 码 印章等情况，客
户 作 废 存 单 (折) 坚 持剪角作 废 ， 资 料妥善保管，确 认 客 户 卡折同 开 和客 户资 料返 还 ， 对 公 销户 手 续 和 资 料保管按照我行
规 定合 规 管理，杜 绝 一切 风险隐 患。 挂失 业务 包括凭 证 挂失、密 码 印章挂失，由本人 带 身份 证 到 开户 网点挂失，挂失若 为 代理人挂失，代理人身份 证 件 经过联 网核 查 ，挂失 经过 授 权 且合 规 ，挂失人 签 字确 认 ，登 记 薄 记载 事 项齐 全，挂失期 满 后由本人或 经
公 证 授 权 的代理人凭有效身份 证 件 领 取客 户 存 单 (折)、密 码
开展案件防控工作汇报范文第6篇
今年以来，根据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我行高度重视，从准确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建设不断取得新成效。至9月底，我行没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。现将案防制度执行年的工作情况汇报如下：
一、加强组织领导，强化组织保障
为了切实推动案防工作，省、市分行把今年确定为“案件防控攻坚年”，我行按照上级行的要求，首先成立了“案防攻坚年”活动领导组，组成了以行长为组长，各部门主任为成员的“案防攻坚年”领导组，并明确了各成员的具体工作职责，责成办公室拟定了开展案防攻坚年活动的实施方案，细化了各阶段的工作任务、开展方法和工作目标，不仅明确了各阶段的具体任务，而且为此项活动的深入开展提供了强有力的组织保障。
二、加强责任管理，健全防控体系
为了使案件防控措施落实到实处，我们弘扬求真务实的精神，积极推行责任制管理，提出了“分出去、抓回来、统
1 起来、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照谁主管、谁负责的原则，将责任一一分解，使主管领导和职能部室成为责任主体。“抓回来”就是加强监督检查和综合反馈，及时掌握案件防控工作的具体情况，认真解决存在问题和矛盾。“统起来”就是整合各部室和广大干部职工等方面的力量，形成案件防控工作的整体合力。“推上去”就是按照高效率、高标准的要求，不断提升案件防控工作的能力和水平。按照责任制要求，我们根据不同的层次，制定不同的责任目标，构建四个层次的责任体系，即党支部行务会的领导责任、分管领导的主抓责任、职能部室的主管责任、基他部室的协助责任，形成了一级抓一级、一级带一级、人人有目标、层层有压力的责任制管理格局，并要认真执行总行出台《员工违规积分管理办法》等规定，并通过严格责任考核，严肃责任制兑现措施，把责任制落到实处，推动我行的案件防控工作不断取得新成效。
三、加强活动检查，推进工作落实
在开展案防攻坚年活动中，我行坚持“标本兼治、重在预防”的理念，实施“四个结合”：即学习与检查相结合、自查与外访调查相结合、全面部署与突出重点相结合、发现问题与及时整改相结合，把学习、检查、整改等活动联成一个有机整体，保证活动的针对性和实效性。一是加强两个教育，增强遵纪守法、合规经营的自觉性。案件防控攻坚关键
2 在人，只有增强全行员工遵纪守法、合规经营的思想意识，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线，案件防控就水到渠成，卓有成效。基本这样的认识，我行党支部在案件防控攻坚年活动中，从抓关键入手，在员工中广泛开展警示教育和合规教育两个教育。在警示教育中，我行把近年来金融系统发生的案例整理成册，定期组织员工认真学习，通过用系统内的案件和身边发生的案例，让员工深刻认识到，一旦思想防线崩溃，就会走向犯罪的道路，后果不堪设想。在合规教育中，我行首先抓党员干部的教育，因为党员干部在信贷管理中有举足轻重的作用，是企业获取贷款拉拢腐蚀的首选目标，如何保证党员干部“常在河边走，就是不湿鞋”，是案件防控的关健环节。为此，我行组织党员认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》、《中国共产党党内监督条例》以及《新时期领导干部反腐倡廉教程》，通过强化教育，加强约束，让党员干部在违规贷款方面不想为、不能为、也不敢为，从而在管理层上营造反腐倡廉的环境和氛围。其次在职工中开展《农发行从业人员行为规范制度》学习，通过六个制度的学习讨论，让广大员工在思想上筑牢反腐倡廉的铜墙铁壁，从而在全行上下营造了案件防控牢不可破的思想防线;二是建立谈心制度，时刻掌握职工的思想动态。建立干群交流渠道，及时解决思想问题是我行党支部一以贯之的良好习惯和优良作风。在第二阶段的活动中，我行党支部继
3 续发扬这些优良传统，通过建立三项制度，解决职工思想问题，检查自身工作作风。一是建立干群谈话制度，关心职工的思想动态，解决职工工作和生活中的难点问题，帮助职工解除工作压力，引导职工轻装上阵，做好本职工作;二是建立职工座谈会议制度。每年四次定期召开职工座谈会议，倾听职工的呼声，解决职工关心的热点、难点和焦点问题，顺应职工意愿，推动各项工作;三是建立银企座谈会议制度。每半年召开一次所辖企业领导和管理人员座谈会，于6月23日召开了银企座谈会，了解工作中存在的问题，查找干部职工在贷款管理中的“吃、拿、卡、要、借”现象，促进廉洁自律，预防案件发生。三项制度使我行行风和工作作风得到很大改善，目前职工信心百倍，银企关系更加和谐，为更好地履行职能创造了条件;三是健全防控体系，完善了案件查防联动机制。案件防控单靠单纯的思想教育是远远不够的，必须让教育、制度、监督协调联动，建立党支部统一领导，各部室各负其责，广大职工积极参与的防控体制和工作机制，才能达到防范的目的。在第二阶段的工作中，我行除建立思想道德防线外，一是积极推进制度创新，进一步加大从源头预防案件的力度。重点是推行“三务”公开。上半年，我行坚持做到党务在党内公开、行务在行内公开、财务向职工公开，防止和克服了“三务”暗箱操作现象，在扩大民主方面迈出了新的步伐;二是强化监督制约。特别是加强党员
4 领导干部的监督，紧紧抓住贷款投放、财务开支、人事管理这些易于滋生腐败的重点环节，综合运用党内监督、职工监督等多种形式，有效防止权力失控、决策失误和行为失范问题，促进干部廉洁和降低案件发生。由于教育深刻、制度有力、监督到位，我行上半年没有发生任何案件;四是加强了员工风险排查。在与广大员工人人签订了案件防控责任书后，我行还加大了员工的风险排查。我行党支部十分重视员工潜在风险的分析与检查，建立了教育、制度、监督协调联动的防范体系和检查机制。一是积极推进制度创新，进一步加大从源头预防员工风险的力度。我行每季度都要向员工下发在企业借款借物的申报表，让员工自我清查、自我申报。尤其是与客户企业接触频繁的会计出纳部和计划信贷部的员工，更是时常教育，时时关注，一旦发现苗头，就立即谈话，帮助纠正，消除风险。目前，全行员工每季都要上交申报表和承诺书，这一制度坚持始终，毫不松懈。同时，建立了从内到外的监督链条，在外部与客户企业签订《银企共防违法违纪责任书》，并从社会与企业聘请了4名廉政监督员，协助我们对员工在企业的借款借物进行有效监督。同时，在行内设立意见箱，公开举报电话，从而形成从上到下，从内到外的庞大的监督网络。二季度，我行已收回6份由企业提供的我行员工在企业借款借物情况表，目前尚未发现员工在企业有借款借物的问题存在。五是加强党风廉政建设，推进
5 反腐倡廉。在推进案防工作中，我行把反腐倡廉作为预防案件发生的关键工作抓实抓紧，严格落实中共中央《国有企业领导人员廉洁自律若干规定》和《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》，加强了领导干部的廉洁自律。(1)加强领导干部党风廉政教育，教育和引导领导干部深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求，坚定共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想，树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观。(2)加强对领导干部廉洁自律规定的情况检查，防止领导干部违反规定收送现金、有价证券、支付凭证和收受干股，利用职务上的便利谋取私利等问题。(3)加强重点领域和关键环节的监督检查。要求领导干部和广大信贷人员自觉遵守《廉洁办贷十不准》，确保自身不出问题。并对银监局“三个办法，一个指引”进行回头看，认真检查存在问题。通过市银监局最近的工作检查来看，没有发现任何问题。六是认真落实领导干部重大事项报告制度。6月份，我们按照县纪委有关要求，及时递交了两位科级领导干部的重大事项报告，通过重大事项报告制度的落实，让领导干部在思想上建立了不敢为、不愿为、不能为的防腐认识，推动了党员干部的廉洁自律。八是开展警示教育。6月份，我行组织全体干部职工到县廉政基地接受警示教育，通过观看案件案例，听取古今贪廉两方面人物的介绍，广大员工深深感受到善恶黑白仅一步之遥，功臣罪人只
6 一念之差，只有加强世界观的改造，才能做一个高尚的人、廉洁的人，之后，广大员工纷纷在廉政宣言上庄严的写上了自己的名字，当场还为慈善机构捐款800余元，表明要以焦裕禄、孔繁森等先进人物为榜样，坚守理想信念，增强法纪观念，挡得住诱惑，管得住小节，为新农村建设发一份光、献一份热。9月份组织了全行人员认真学习《万荣县预防职务犯罪条例》，通过学习有增强了大家对预防职务犯罪的思想认识，提升了思想道德。并组织党员干部开展《廉政准则》知识学习考试，通过考试增强了广大党员干部廉洁从政的自觉性。
四、整肃工作纪律，落实“五个不准”
9月份，我行根据省委《关于进一步整肃工作纪律狠刹不良风气的通知》精神，在全行开展了劳动纪律在整顿。突出重点，扎实推进。这次劳动纪律大整顿，重点是按照“五个不准”整顿部分同志存在的自由散漫、纪律松驰、有章不循、缺乏责任的问题。针对这些问题，我行采取了三项措施：一是严格实行上下班签到、签退制度。职工每天早8点、午2：30到办公室签到上班，早12点、午6点签退下班，任何人不得迟到早退;二是认真执行查岗制度。上班期间由分管行长和办公室主任不定时对各部室员工上班情况进行检查，看是否有中途脱岗现象和违反“五个不准”问题的存在;三是人人开展自查，积极揭摆问题。全行员工联系工作实际，
7 认真查找劳动纪律方面存在的差距与不足，并针对问题，制定措施，及时纠改。三项措施不仅严肃了劳动纪律，而且把内部管理纳入制度化、规范化轨道。此项劳动纪律大整顿，可谓重点突出，措施得力。尤其是加大了检查力度和范围，不仅检查劳动纪律和在岗位情况，而且检查要害部门的安全防范和全行的安全保卫工作等，从而培养了大家有章必循、违章必究的遵章守纪意识，增强了执行劳动纪律和规章制度的自觉性和主动性，为全面完成今年的各项工作目标打下了坚实的基础。