档案合规管理范文

档案合规管理范文第1篇

一、要深刻认识此次学习活动的重要意义

这次学习活动的开展本身是一次深度解放思想的过程。关于解放思想的问题，省联社在牡丹江市召开了党委中心组学习会议，随后市联社也召开了如何解放思想、加快发展座谈会，针对如何解放思想进行了研究。目前，员工观念落后的根本问题还是思想不够解放，作风不够务实，对学习认识不够。我们大家应该形成这样一个共识，企业的发展与强大是要与时代相结合，与学习相结合，与对上负责和对下负责相结合，作为信合员工要摆正自己的位臵，端正自己的态度，通过学习注重从思想根源上查找差距、转变观念、创新思路、促进工作。广大干部员工要通过学习形成合力，深刻思考、相互借鉴、共同提高，切实做到理论联系实际，促进企业快速发展。要通过学习更新我们的观念，我在市区联社新班子见面会上说过，“送人金钱是下策，送人能力是中策，送人观念是上策”。今天参加会议的是我们各县机关的同志及基层社主任和委派会计，应该说诸位是我们今后事业发展的中坚力量，你们的表现在影响着其他的同志，你们的好与坏也关系着我们企业的发展，因此，开展学习活动显得十分必要，也十分紧迫，希望大家在学习上要起到表率作用。学习不能只停留在口头上，必需结合实际，从思想层面向实践层面转化，有效地转化到具体工作的落实当中，向先进典型学习，在全市上下形成努力学习的风气、勤奋工作的风气、勇于创新的风气和团结协作的风气，推动全市农村信用社各项工作再上新台阶。

二、把握活动的关键，保障活动取得实实在在的效果

这次活动的重点是规范服务问题、合规守纪问题和促进发展的问题。服务规范是企业竞争的主要力量，优质的服务能够促进企业的快速发展，提高竞争力;合规守纪是银行业最起码的要求，也是我们常说的老话题，但是每次检查都会发现问题，这也是要加大处罚力度的主要原因;做为一个金融企业最终的目的就是要促进企业快速发展。各级信用社要针对“规范服务、合规守纪、促进发展”的主要内容，制定科学有效的工作方法和措施。针对这三个方面，我讲四点建议：一是如何规范提高服务的问题。规范服务一直是我市农村信用社常抓不懈的一项重点工作。针对服务差的问题，我们提出了“服务态度不好坚决不能容忍”的要求，一年来，取得了一定的效果，但还不够彻底。特别是我们农村信用社，在服务方面，与其他商业银行比，还存在很大的差距。落后我们并不害怕，怕的是不思进取和安于现状。落后是差距，但也是潜力。本次活动又是进一步扩大成果的有效措施，各县级联社一定要提高服务质量的水平。要在服务上我们做到四个改变：一要转变服务理念。向现代化、多元化金融服务转变，树立服务意识，突出“以客户为中心”，以满足不同客户需求为标准，细分服务群体、打造差异化、个性化、情感化服务;二要转变服务内容。要从金融产品单一化向多层次、立体化转变，依托丰富的金融产品而提供完善配套的服务体系。让服务更加方便、更加快捷、更加安全、更加优惠、更加完善。全市农村信用社要在风险可控的前提下，扩大金融产品，提高服务范围，提升服务水平;三要转变服务需求。客户群体从以广大农户为主转变为城乡各业、各个阶层。窗口服务从以传统的存取款业务向汇兑、理财等需求转变;信贷服务上从支持农业生产向多种经营上转变;四要转变服务方式。伴随着各项业务系统的上线，鹤卡的开通，信贷品种的丰富，结算渠道和种类的多样化，要求我们在服务方式上要从以前的被动服务转变为主动服务，从单一服务转变为多层次、全方位的服务。二是如何提高制度执行力的问题。要健全和完善现有制度，形成周全缜密的制度体系，结合本次活动的开展，对各项规章制度进行全面的梳理，对一些已经过时的制度要予以废除，对“真空”、新兴业务要研究制定相关制度，填补制度的空白。在制定制度时，要充分的结合我们的实际工作，明确各部门的职责和职能，形成高效的运行模式。同时要建立制度执行的监督、考核和追究机制，增强遵纪守法的自觉性。制度的生命力在于贯彻执行，即使有了完善的规章制度和较高的员工素质，没有好的制度执行监督、考核和追究机制，制度的执行力仍然难以到位。我们要在全辖大力弘扬正气、抵制邪恶，并形成浓厚的氛围，让好人有好报，坏人没市场。要充分的发挥先进典型的作用。今后要评选优秀的基层信用社主任，给予优厚待遇;还要给予优秀大学生特殊的照顾，评选基层主任助理，培养他们早日成才。一个人的素质是日积月累的过程，在平时要注重他们的培养;还要对一些先进工作者给予表扬，要真正的弘扬先进典型的作用。反过来，要坚决抵制歪风邪气，对出现违规违纪现象的市联社坚决处罚，对于出现案件的地方，市联社监察室已经要求结合这次活动，以各县为单位，对原先出现的案件，组织员工开展学习讨论，培养自律意识，并要为员工算好七笔帐，一算“政治账”，自毁前程;二算“经济账”，倾家荡产;三算“名誉账”，身败名裂;四算“家庭账”、妻离子散;五算“亲情账”，众叛亲离;六算“自由帐”，身陷牢笼;七算“健康账”，身心憔悴。充分认识到“人间正道是沧桑”这一道理。监督检查是保障制度执行的重要手段，各县级联社要做到责任层级清晰化，要形成一级抓一级，一级对一级负责，各负其职，各司所责，层层落实，确保制度执行监督到位。同时还要加大责任追究力度，对制度执行不够的坚决不能容忍，切实提高全市各级农村信用社的执行力，做到有章必遵、有令必行、有禁必止、政令畅通。对违规违纪者要严格按照《黑龙江省农村信用社员工处罚管理办法》进行追究。各县级联社一把手及基层信用社主任要切实的负起责任，要牢记权力的背后是一份沉甸甸的责任。做好表率作用。三是如何加快发展的问题。加快发展是我们摆脱高风险和落后的重要途径，是时代发展所趋。怎样才能加快发展，是全市农村信用社所有员工应该认真思考的问题，尤其是高级管理层，要切实的负起所应承担的责任，推动改革创新。在这激烈的市场竞争中，我们要加快体制和机制的改革，要真正的发挥出三大机制的作用，加快流程化银行的建设。通过学习教育要真正的让干部员工解放思想，树立敢为人先、勇向潮立的意识。在业务上，要不断的开拓创新业务品种，要根据客户的需求，扩大业务品种，尽最大可能满足客户的需求。

三、加强领导在长效机制建设上下功夫

一是各县级联社要认真结合本单位实际，研究制定适合本单位的具体学习措施和办法，领导要带头学，并成立组织，明确部门，落实专人。要以此次学习活动为契机，深入开展职业操守的学习教育活动，积极推行从业资格认证制度，全面提高从业人员的职业素养。每次活动的开展都要做到真学、善学、学以致用。从让我学，转变为我要学。要充分的认识到学习的重要性，在全市范围内开展每天学习一小时活动。只有不断地加强学习，善于学习，才能适应新形势，适应所处的岗位要求，适应改革的节奏和步伐。从实际工作需要和自身特点出发，区分主次，改进方法，突出重点，做到基本理论深学，本职业务勤学，急需内容先学。同时还要积极引导广大员工认真践行银行业从业人员职业操守，建立学习的长效机制，按照规范要求办理业务，做到服务技能专业化、流程合规化、形象职业化;进一步规范服务行为和工作流程，强化自律约束，整合学习资源，建立多渠道沟通机制，认真总结学习活动的经验，针对自身不足，积极进行整改，延伸活动的时间与空间，常抓不懈，抓出实效。发挥先进典型的示范效应，抓好基础薄弱单位的督促，营造良好的内部环境。二是掌握学习方法，加强知识的理解和运用。学习不是一蹴而就，关键是靠长期的学习和积累。要养成长期学习的习惯，要有刻苦钻研的精神，要有不怕吃苦的毅力，只有思想上认识到学习的重要性，才能真正在实践中去主动学、认真学，自觉做一名服务技能过硬，自律意识强的的合格员工。尤其是所从事的专业知识、内控制度一刻也不能放松，要重点地去学，下功夫去理解和记忆，以便在工作中能够熟练地运用并形成习惯。在学习方法上，要按照岗位要求重点学习，做到学习与实践相结合。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪、不违规、不违法，才能达到这次学习活动的真正目的。

档案合规管理范文第2篇

中信银行支行内控合规管理办法(试行)

(1.0版，2012年)

第一章 总 则

第一条 为进一步加强支行的内控合规管理，切实防范各类风险和案件隐患，确保支行网点安全稳健运行，实现支行经营管理与支行人员履职双合规，依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《银行业从业人员职业操守》等外部监管法规，以及《中信银行员工廉洁从业规定》、《中信银行员工行为守则》等相关管理制度，制定本办法。

第二条 本办法所称支行是指我行在境内具备金融许可证和物理营业场所，履行对外营业服务职能的所有营业机构，具体包括各

一、二级分行的分行营业部，以及所有同城支行和异地支行。

第三条 本办法所称的支行人员是指支行的行长，会计经理，对公客户经理，零售类管理、营销及操作人员和柜员等：

(一)支行长是指支行行长、副行长和行长助理;

(二)会计经理是指分行向其辖属支行委派的会计负责人，负责组织支行正确进行会计核算，严格执行各项会计规章制度及会计操作规程，认真履行事中控制和授权职责的会计人员;

(三)对公客户经理是指按我行公司业务有关制度，直接面向市场，为公司客户提供全方位金融服务的支行营销代表;

—1—

(四)零售类管理、营销及操作人员是指按我行零售业务有关制度，从事营业经理、大堂经理、引导员、低柜理财经理、贵宾理财经理、个贷客户经理、拓展主管、市场经理，以及零售客户经理、分行级贵宾理财中心和个贷中心理财客户经理及个贷客户经理等岗位工作的人员;

(五)柜员是指使用核心业务系统、账务集中业务系统等，完成相关会计处理的人员。

第四条 本办法的内容主要包括支行的内控合规管理要求，支行人员的准入管理、履职规范和禁止性规定，是加强支行内控合规管理的基本要求。支行人员应学习掌握本办法各项规定，认真领会本办法精神，按照本办法以及有关管理制度规定的岗位职责认真履职。

第五条 支行内控管理要按照“全员参与、职责明确、相互制约、讲求实效”的原则认真组织推进风险管理和内部控制基础建设，确保支行经营管理依法合规，管理、营销和业务操作行为严谨规范。

第六条 支行要根据总分行内部控制相关要求和经营管理需要，加强日常管理，整合内控合规管理资源，定期监督检查和评价内控制度执行情况，综合利用各种监督检查信息，揭示主要风险，提出防范建议，重视落实整改。

第七条 支行要严把人员选拔准入关、用人关和考核评价关，坚持“业务能力”和“职业操守”相统一，注重干部员工行为品 — —2 德和职业操守，并认真落实好重要岗位员工定期轮换和强制休假制度。

第八条 支行要加强内控合规文化建设，从经营思想、经营理念、职业道德、经营作风和行为习惯上培育良好的支行内控合规文化，通过实施“合规支行”评选等活动，全力营造“全员合规、全程合规、主动合规”的文化氛围。

第九条 支行要加大对管理、营销和操作人员岗位培训和警示教育，增强员工的合规经营意识、风险意识和自我保护意识，确保每名员工都能明确自身的岗位职责以及上下级相关岗位的权限边界，坚决抵制人情、权利等因素对业务流程及操作规范的干扰，自觉防范合规风险与操作风险。

第二章 准入管理

第十条 基本准入要求

支行人员均应具备监管法规和我行相关管理制度规定的任职资格基本要求和准入条件。此外，有下列情形之一的，不得聘任：

(一)有严重违法、违规、违纪等不良记录的;

(二)有涉黄、赌、毒等不良行为的;

(三)曾经利用银行业务平台和客户资源，为不法分子提供便利,有不良记录的;

(四)曾经窃取或泄漏我行商业秘密，严重损害我行信誉和利益的;

(五)参与经商办企业、民间借贷、地下钱庄非法融资或充

—3— 当资金掮客、参与洗钱的;

(六)违规参与或协助客户特别是授信客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动的;

(七)在员工行为动态排查中有异常表现，经核查存在不当行为的;

(八)有其他违反法律法规、社会公德、职业道德等不良行为，经考察不宜任用的;

(九)违反廉洁从业相关规定的。 第十一条 对支行长的特别要求

除本办法第十条所列的基本准入要求外，曾经对严重违规经营活动或重大损失负有直接责任或直接管理责任，并被有关机关依法处罚的，不得聘任为支行长。

第十二条 对会计经理的特别要求

除本办法第十条所列的基本准入要求外，会计经理还应当具备《中信银行支行会计经理委派制实施办法》规定的任职资格基本要求和专业准入条件。

对曾经派驻支行的内部风险暴露水平持续升高或对发生的内外部案件、重大差错、重大违规负有主要责任的，不得聘用为会计经理。

第十三条 对公客户经理，零售类管理、营销及操作人员和柜员的特别要求

除本办法第十条所列的基本准入要求外，对公客户经理，零 — —4 售类管理、营销及操作人员和柜员还应当具备《中信银行公司银行业务客户经理管理办法》、《中信银行网点零售业务销售化转型管理基本手册》、《中信银行贵宾理财客户经理管理办法》、《中信银行会计柜员准入退出管理办法》等总分行管理制度规定的任职资格基本要求、上岗要求和专业准入条件。

第三章 履职规范

第十四条 基本履职规范

支行人员履职时应当落实以下要求：

(一)认真履行本岗位职责，严格执行国家各项金融政策、法律法规和我行的各项规章制度、操作规程和管理要求;

(二)充分发挥对关联岗位的权力制约作用，抵制不符合制度办法、操作规程的交易行为;

(三)执行廉洁从业规定及职业道德规范，树立和维护中信银行的良好品牌和形象;

(四)及时学习和更新业务知识，提升业务技能和职业素养，熟练掌握本岗位的内部控制要求和风险防控重点;

(五)妥善保管我行商业秘密及客户信息，防止各种形式的信息泄露;

(六)及时向支行长或上级行有关部门反映制度办法、操作规程、日常管理中存在的缺陷或风险隐患，并提出建议;

(七)发现支行人员有违反本办法所列准入要求和禁止性规定的，立即向支行长或上级有关部门报告。

—5— 第十五条 支行长履职的特别要求

除遵守本办法第十四条所列的基本履职规范外，支行长还应当履行以下要求：

(一)支行行长负责本行的全面管理，对支行的合规经营和内控管理工作负总责，支行副行长、行长助理负责所分管业务的管理，对分管业务的内控合规管理工作负直接领导责任;

(二)严格权责划分，实行不相容岗位分离，科学设置并合理安排劳动组合，落实部门及岗位职责，建立健全本行员工岗位责任制，严格执行重要岗位人员定期轮岗、强制休假制度，严肃劳动纪律，维护运行秩序，加强对员工的管理和考核;

(三)认真研究内控合规、风险管理和案件防控方面的形势，在业务实施前或规定时间内及时组织相关人员认真学习传达并在工作中切实贯彻落实法律法规、监管要求、总分行制度办法、操作规程及上级行的有关规定;

(四)指导督促会计经理认真履行岗位职责，支持会计经理独立履行事中控制和业务管理职责，严格会计事项操作，防范柜面操作风险;

(五)指导规范客户经理、理财经理、柜员日常营销行为和业务操作行为，对规章制度及禁止性规定的执行情况进行监督检查，防范案件及事故发生;

(六)加强反洗钱培训，认真组织落实反洗钱工作职责;

(七)检查支行防盗、防抢、防爆、防火、反诈骗、现金调 — —6 拨、上门收款等的安全落实情况，指导大堂经理做好营业场所内客户分流以及巡视工作，重点关注营业场所内可疑人员或异常动态，防止不法分子利用支行营业场所实施违法行为;

(八)定期组织安全应急预案演练，指导员工熟练掌握处置紧急情况的操作，按照制度规定频率及范围认真执行查库;

(九)分管保卫、运行、服务、内控的支行长要指定专人负责网点监控和报警设备、进行安全布防监控并做好记录，定期抽查或安排专人抽查监控录像;

(十)在行内开展相关思想教育和业务、行为排查活动，对有异常行为的员工进行动态排查分析，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点员工的监控、帮教转化等工作;

(十一)管理本行行容、行貌和服务品质，强化员工的服务竞争意识，督促其不断提高服务水平;

(十二)落实重大事项和突发事件报告制度，对支行发生的重大事项和突发事件，按规定程序和时限报告，并采取有效应对措施;

(十三)开展内控案防工作目标考核，督促员工自觉遵章守纪;

(十四)对本行各类问题整改工作承担管理责任，牵头制定并落实内外部检查发现问题的整改措施，确保问题及时整改纠正到位;

(十五)履行属于支行长职责范围内的其他内控合规管理职

—7— 责。

第十六条 会计经理履职的特别要求

除遵守本办法第十四条所列的基本履职规范外，会计经理还应当履行包括《中信银行支行会计经理委派制实施办法》等相关规定的以下要求：

(一)贯彻执行法律法规、外部监管要求、总分行各项会计规章制度及操作规程;

(二)配合支行长依法合规开展经营管理;

(三)严格落实柜台岗位分工，规范柜面操作，防范操作风险;

(四)正确组织会计核算，真实、准确、及时、完整地提供会计信息;

(五)管理支行日常会计工作，对重大会计事项及时向支行长及上级行相关部门报告;

(六)按要求落实整改内外部检查发现的会计方面相关问题，并将整改结果及时反馈支行长和上级行相关部门;

(七)定期或不定期组织支行会计人员进行业务知识和操作技能培训;

(八)配合支行长协调好与上级行及当地与会计活动有关的监管部门之间的关系;

(九)履行属于会计经理职责范围内的其他内控合规职责。 第十七条 对公客户经理履职的特别要求

— —8 除遵守本办法第十四条所列的基本履职规范外，对公客户经理还应当履行包括《中信银行公司银行业务客户经理管理办法》等相关规定的以下要求：

(一)在法律法规、监管要求、总分行业务发展战略、制度办法、风险政策的规范内，针对不同的客户设计不同的营销方案开展营销工作;

(二)按照相关业务流程做好客户相关资料的搜集、整理、分析、报告等基础性工作;

(三)认真履行贷前调查职责，坚持诚实守信原则，严格按照协议要求办理相关业务，保证客户合同文本等交易信息的真实、完整;

(四)对由客户经理上门办理的非柜台开户等业务，要双人上门签字并严格审核客户开户资料原件，确保开户资料的真实性和规范性;

(五)在贷款发放和产品推介过程中，向客户充分披露产品信息，揭示产品风险，避免误导客户、错误销售;

(六)密切关注合作客户经营动态，及时发现客户新的需求，做好后续服务和管理工作，保证信贷资金良性循环，及时满足客户合理需求;

(七)积极履行贷后检查职责，有效运用信贷管理系统，及时向主管部门报告重大信息;

(八)履行属于对公客户经理职责范围内的其他内控合规职

—9— 责。

第十八条 营业经理履职的特别要求

除遵守本办法第十四条所列的基本履职规范外，营业经理还应当履行包括《中信银行网点零售业务销售化转型管理基本手册》等相关规定的以下要求：

(一)组织每日晨会、夕会;

(二)客户意见簿意见反馈，营业厅工作日志填写，日常监控抽查和营业厅设施检查和抽查;

(三)遇到客户投诉和其他突发性服务事件，负责第一时间受理并妥善处理，不能自行解决的及时反馈至相关人员，并协调相关人员在第一时间满足客户合理合法需求，化解客户不满和纠纷;

(四)按照时间节点进行每日三巡两示范，对大堂各个环节的衔接进行管理和业务指导。

第十九条 其他零售类管理、营销及操作人员履职的特别要求

除遵守本办法第十四条所列的基本履职规范外，零售类管理、营销及操作人员还应当履行包括《中信银行贵宾理财客户经理管理办法》、《中信银行网点零售业务销售化转型管理基本手册》等相关规定的以下要求：

(一)理财客户经理应当履行总分行相关制度所规定的经营管理职责，销售理财(含代理类)产品时，应首先确认机构准入 — —10 手续和产品准入手续均已齐全，并根据总行统一销售安排开展相关营销，理财客户经理要充分了解客户的基本信息及风险偏好，根据客户风险评估结果向客户推介合适的金融产品，充分揭示产品风险，避免误导客户、错误销售，理财产品销售工作应当通过系统实现;

(二)个贷客户经理应严格执行个贷业务操作规程，准确运用个贷管理系统，关注客户基本情况及信用状况的变化，及时采取适当的风险应对措施;

(三)大堂经理要做好营业场所巡视工作，对支行营业场所内的可疑人员或异常动态要重点关注，防止不法分子利用支行营业场所实施不法行为;

(四)履行属于零售类管理、营销及操作人员职责范围内的其他内控合规职责。

第二十条 柜员履职的特别要求

除遵守本办法第十四条所列的基本履职规范外，柜员还应当履行以下要求：

(一)在授权操作权限内办理相关业务;

(二)妥善保管现金、重要会计印章、重要空白凭证等重要物品，离岗前必须从所有业务系统中签退;

(三)办理现金业务时坚持当面清点、一笔一清，办理现金收付业务及清点、交接尾箱要在监控下进行;

(四)按照制度规定频率及范围对现金、重要会计业务印章、

—11— 重要空白凭证、有价单证等进行清点检查;

(五)按照制度规定对相关凭证资料进行认真审核，特别对印鉴、票据的真伪等进行严格审查;

(六)按照制度规定对客户身份和账户资料的真实性、完整性、合规性进行审核，做好客户信息的保密工作;

(七)遵守反洗钱有关规定，严格审查客户身份，按规定留存相关资料，及时、准确、完整地向上级行报送可疑数据;

(八)履行属于柜员职责范围内的其他内控合规职责。

第四章 禁止性规定

第二十一条 普遍适用的禁止性规定

支行人员应认真履行岗位职责，严格执行规章制度，严禁以下行为：

(一)在经营管理活动中弄虚作假;

(二)越权或违规转授权办理业务;

(三)私自以我行名义与客户签订任何形式的存款、委托理财、代理交易等协议或向客户违规做出承诺;

(四)代替客户办理账户开立及撤销、密码设置与变更、申领电子银行客户证书(USBKEY)、开通及取消服务(网上银行、手机银行、电话银行等)、存取款、购买国债、申购及赎回基金和理财产品等必须由客户本人办理的业务;

(五)代替客户在借款申请书、借款合同、开户申请书等应由客户本人签字的重要文件或凭证上签字，代替客户输入密码;

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(六)使用、拥有客户电子银行客户证书及密码，通过客户网银划转资金;

(七)代替客户购买、保管、传递现金、存单(折)、银行卡、电子银行客户证书、重要空白凭证、有价单证等重要物品;

(八)代替客户保管预留印鉴或办理预留印鉴的变更、挂失;

(九)通过本人、他人账户归集、过渡或套取银行及客户资金;

(十)账外吸收客户存款或将客户资金划入员工个人账户办理存取、转账、购买理财产品、股票市场运作、转存通知存款或定期存款等业务交易;

(十一)挪用客户资金，向客户借款或私自要求客户提供担保;

(十二)高息揽存或与中介机构合作违规揽存，违规出具担保承诺书、虚假资信证明;

(十三)以本人名义注册企业，或以亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人为员工本人;

(十四)在其他经济组织特别是授信客户单位投资、入股，未经批准在其他经济组织兼职并获取报酬;

(十五)向客户索取、接受客户或给予客户各种形式的非法利益;

(十六)向监管人员行贿或介绍贿赂，向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠;

—13— (十七)参与非法民间借贷、地下钱庄非法融资或充当资金掮客;

(十八)与典当行、担保公司、小额贷款公司、投资公司等有资金往来;

(十九)利用职务之便从事谋取个人利益的有偿中介服务，违规参与或协助客户特别是授信客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动;

(二十)在营业场所内外收缴非法集资款;

(二十一)利用职务之便获得本行商业机密或内幕信息，并以其明示或暗示的形式告知他人牟利;

(二十二)违规查询、下载、保存、变更、删除客户资料，窃取、收买、非法提供客户密码、客户个人信息;

(二十三)隐瞒、欺骗或胁迫客户办理业务; (二十四)上班时间买卖股票、权证或操作期货; (二十五)卖淫嫖娼、包养情妇等涉黄行为;

(二十六)参与六合彩、赌球、赌马、大额购买彩票、扑克麻将赌博等涉赌行为;

(二十七)吸食毒品、唆使他人吸食毒品、参与毒品交易等涉毒行为;

(二十八)为各类违法、违规活动提供便利;

(二十九)明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告，隐瞒、迟报重大问题、风险隐患或案件;

— —14 (三十)法律法规和我行规章制度规定的其他禁止行为。 第二十二条 支行长的禁止性规定

除严禁从事本办法第二十一条所列的禁止性行为外，支行长还不得有以下行为：

(一)授意、指使、强令业务人员进行违规操作;

(二)任何形式的账外经营;

(三)用隐匿收入、虚列支出、转移资产等方式私设“小金库”;

(四)不按规定检查或督促检查库存现金、重要空白凭证;

(五)打击、报复抵制或揭露其违规行为的业务人员和检查人员。

第二十三条 会计经理的禁止性规定

除严禁从事本办法第二十一条所列的禁止性行为外，会计经理还不得有以下行为：

(一)只授权、不审核，授权流于形式;

(二)授意、指使、强令柜员实施违规操作或掩盖网点人员的违规操作行为;

(三)不按规定检查或督促检查库存现金、有价单证、重要空白凭证、会计业务印章等重要物品;

(四)使用柜员的印章、证件、系统用户办理业务;

(五)为柜员顶班替岗或从事客户经理等不相容岗位的工作。

—15— 第二十四条 对公客户经理和零售类管理、营销及操作人员的禁止性规定

除严禁从事本办法第二十一条所列的禁止性行为外，对公客户经理和零售类管理、营销及操作人员还不得有以下行为：

(一)违反业务回避的有关要求，为利害关系人办理授信、资信调查等业务;

(二)代替客户签约电子对账协议，回签电子对账单;

(三)违规发放贷款、办理贸易背景不真实票据业务、国内信用证等表内外授信业务;

(四)为我行授信客户提供担保;

(五)办理核算业务;

(六)从事会计经理等与其职责不符的工作。 第二十五条 柜员的禁止性规定

除严禁从事本办法第二十一条所列的禁止性行为外，柜员还不得有以下行为：

(一)在未签退系统或未收妥现金及重要会计业务印章、有价单证、重要空白凭证、个人名章等物品情况下离柜(岗);

(二)未履行有效的交接手续，将本人保管的重要会计业务印章、有价单证、重要空白凭证等物品交给他人使用;

(三)携带现金、手袋等自有物品临柜营业;

(四)当班时为本人办理业务或以客户身份自行存取款;

(五)在空白会计凭证、有价单证上事先加盖业务印章或经 — —16 办员名章;

(六)长款隐匿，短款自补不报，或以长款补短款;

(七)办理开户、变更、挂失等业务时不按账户管理规定审核客户相关证明原件;

(八)违规办理存款账户查询、冻结、解冻、扣划业务;

(九)压票、任意退票、截留挪用客户和银行资金，无正当理由拒付应由银行支付的款项;

(十)办理大额支付业务时不按要求向客户进行电话核实;

(十一)未及时向客户传递对账信息，未按要求审核对账回执及验印，未按规定及时核查对账结果不符的账户;

(十二)空存、空取资金。

第五章 考核与评价

第二十六条 完善支行内控合规管理制度

总分行相关部门应根据管理职责分工，建立并持续完善支行人员的准入、日常监督、考核等管理制度，明确各类人员准入条件和退出标准，实行相应的岗位资格认证，并将本办法对支行及其人员内控合规管理的各项要求作为开展支行内控评价的重要依据。

第二十七条 落实支行内控合规管理要求

各分行要根据自身管理模式，将本办法的相关要求纳入支行和支行人员的工作目标和岗位职责，确保责任到人、措施到位。各分行加强日常监督和考核评价，分行公司银行部、零售银行部、

—17— 会计部、人力资源部等相关管理部门应按照各自职责分工，通过建立工作日志或登记内控台账的形式，及时记录、反映日常内控管理履职情况以及内外部检查发现问题信息，作为开展支行内控评价、绩效考核、尽责评审、人员准入和退出的重要依据，对不符合准入条件或考核不合格的人员，要及时予以调整。

第二十八条 健全科学的激励约束机制

各分行要科学设置支行和支行人员的考核指标，建立多角度、分层次的指标体系，适当加大对内控合规管理和操作风险等方面考核权重，充分调动员工主动参与内控工作的积极性;建立内控长效机制，逐步引导支行人员规范操作，减少差错，消除隐患，促进各项业务的科学、可持续发展。

第二十九条 进一步做好信访举报工作

各分行纪检监察部门要畅通支行管理、营销和操作人员来信、来电、来访的举报渠道，建立快速反应机制。员工发现他人或自己被迫违规办理业务的行为，应及时报告，并说明具体情况。对核查确认的重大违规行为，要按照有关规定对当事人及胁迫人进行严厉处罚，对于举报人给予奖励，并予以保护。对打击报复举报人、恶意诬告陷害等行为，要按照有关规定严肃查处。

第三十条 进行内控合规管理问责

分行条线部门要履行对支行相应的管理职责，对违反规章制度特别是违反禁止性规定的支行人员，要按照《中信银行员工违规行为处理办法》、《中信银行员工违规行为处理操作规程》等 — —18 规定处理，严肃追究有关责任人的责任。

支行管理和操作人员要强化责任意识，切实履行岗位职责。内控管理混乱、问题频发支行的负责人和上一级行的责任人要承担相应的管理责任。

第六章 附 则

第三十一条 本办法由总行合规部负责制定、修改和解释。第三十二条 本办法自下发之日起实施。

档案合规管理范文第3篇

合规管理举例

合规管理是什么

何为合规管理?顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。

合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。

来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。

合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、

控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。

合规管理的内容：

有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。

合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等

而国际金融组织对合规的定义则是两个维度

1. 合规(COMPLIANCE)：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致(瑞士银行家协会)

2. 与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规

企业为什么要合规管理

谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在

中国当前合规管理的现状

和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。

去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。

反观中国，中国企业之所以缺乏合规化管理的意识的主要原因在于中国的法制观念以及法制体系建设依然薄弱，因此这也是国家近些年来屡次强调建设法制强国的缘由所在。

合规化管理的意义：

1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。

2、合规化管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。

3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。

怎么才能让企业合规化管理

1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险

2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。

3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。

4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。

除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。

合规管理三要素：有规可依，执规必严，违规必究! 但光读口号作用有限，必须要让合规化管理高可执行。 比如以差旅管理为具体例子，差旅过程当中的预算控制合规，采购合规，报销审批合规都是需要具化的，而一站式差旅费用管理系统全程费控则有效的让这些违

档案合规管理范文第4篇

今年是我进入ⅩⅩ银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规制度的学习和各项业务的培训，我深知在金融单位“合规”二字的重要性，因此，在ⅩⅩ工作的近一年里，除了业务技能的不断加强外，更重要的是合规制度和文化的学习。特别是今年下半年以来全行开展的百日促合规活动深入人心，在接到通知后，进行了系统性的全面培训，作为银行一名内部员工，通过促合规动的开展，我的各项素质得到了提高，合规执行也深深的铭记在心了。现将具体心得体会汇报如下：

一、深入学习各种文件、报告

在九月份，我行组织我们员工学习各种文件，并从中获益匪浅。通过学习《银行业从业人员职业操守》，让我们了解到每一位员工必须恪守职责，严格遵守法律法规。通过文件和制度的学习，让我懂得了自身所需要提高的各方面素质，使我找到了努力的方向。 在学习中也强化了我们的服务意识和团队精神。，

二、进一步加强学习，备战合规考试

今年10月份，按照促合规，强管理活动方案的具体部署，全行进行了一次促合规的考试。考试前，行里发了许多合规执行的复习资料，我都一一认真学习，积极备战，通过学习，我对合规执行有了更加深入的了解，通过考试，我对自身存在的问题也有了很深的认识。

三、回顾检查自身存在的问题及努力方向 通过合规学习和考试，自

身存在的问题主要有：

1.是学习不够;当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。单靠自身在学校学习的远远不够，知识是在工作中不断积累的。

2.是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。 针对以上问题，今后的努力方向是：

1.是加强理论学习，进一步提高自身素质。对前台金融业务 的熟悉，努力通过银行从业资格中的其他各门考试。

档案合规管理范文第5篇

——学 习 记 录

时间:2017年5月16日

地点:绍兴胜利东路1号地块B区块工程项目部 学习记录:

一、项目部全体人员学习集团公司“2017年上半年依法合规管理工作会议”文件 会议主要议题：

一、通报建工集团2016年下半年依法合规管理工作检查评比情况

二、传达建工集团2017年工作要求

三、行业依法合规监管工作新政及影响

四、我司2017上半年依法合规管理工作的主要进展情况

五、下一步工作部署和要求 会议具体内容：

一、通报建工集团2016年下半年依法合规管理工作检查评比情况

1、建工集团2016年下半年依法合规管理面上抽检总体情况通报

2016年12月13日-20日，建工集团成立四个检查组，由集团四位分管领导任组长，分别对集团总承包部、海外部、各总包集团、各专业集团、市政总院、市政建设公司、材料公司、房产公司，共16家单位进行了检查，我司以97.5分位居第二(第一名98.5分)。

2、我司此次受检中存在的主要问题和须整改的内容

2017年3月7日建工集团向我集团下发了“2016年下半依法合规规范分发包和采购管理工作专项检查整改通知书”和“依法合规规范分发包和采购管理工作2016年下半专项检查情况报告”，围绕六大类42项内容对我司703嘉会国际医院项目和崇明体育训练基地两个工程项目检查情况和工作建议作了书面反馈，主要存在以下5方面的问题：

1、合同签约日期与中标日期、评审日期不符合时间逻辑 上海嘉会国际医院总承包项目，地下工程总承包合同备案信息中显示合同签订日期为2015年2月18日，合同评审日期为2015年2月23日，签约日期早于合同评审日期，合同签订与评审日期倒置。

2、分包商招标比价程序不规范

嘉会医院防水专业工程的招投标过程中，上海文天防水工程有限公司以289.36万元中标，在评标汇总记录中未中标的两家单位所报价格与其投标文件中价格不一致，存在弄虚作假的嫌疑。

3、中标通知书发放不规范

崇明体育中心项目和嘉会国际医院项目的中标通知书签发人均不是工程公司总经理，但内部专业分包管理实施细则注明须工程公司总经理签发，存在未按本单位相关制度开展评标活动，确定中标单位的情况。

4、部分租赁商招标手续不规范

崇明体育训练基地一期塔吊租赁的招投标过程中，评标小组参与人数为双数共6人。在评标过程中，对各投标单位进行打分，但无具体评分标准。

5、资金支付手续不规范，存在三流不一致的情况

嘉会医院项目与分包结账无工程量确认单，付款仅凭自制“专业分包合同申请表”。与钢筋供应商“上海泉饶物资有限公司”钢材采购，运费另有物流单位开具发票，资金付给“泉饶物资”，存在三流不一致的情况。

二、传达建工集团2017年工作要求

2017年3月7日的建工依法合规专题管理工作会议由卞总亲自主持召开，会上明确提出了集团2017年开展“全覆盖、全方位”依法经营合规管理专项检查的工作方案，检查考评方式、时间、组织机构也相应作了调整。

1、全覆盖：板块全覆盖，专项查范围覆盖集团五大事业群和除电商公司外的全部二层次单位，由原16家扩展到23家。地域全覆盖，以集团总承包部为例强调须加强市外工程的监管。

2、全方位：专项检查的主要内容坚持做到“五个结合”：

一是与落实2014年市委巡视整改和“一个不准、七个严禁”的建工铁律相结合; 二是与20

15、2016年专项检查中发现的突出问题相结合;

三是与“国办发[2016]63号文”确定的十个方面54项责任追究范围相结合; 四是与执行集团及各单位修订的新版企业管理制度相结合; 五是与不同产业板块、不同类型企业的业务、专业特点及其风险管控的重点环节相结合。

2017年新版专项检查的内容(针对不同类型企业)，计划于5月下旬发布，由各部门在“五个结合”的基础上，参照20

15、2016年专项检查和2016年对建工设计院专项检查的格式，提出本部门、本条线拟列入的重点内容，对应我司管理的条线及部门具体如下：

(一)集团管控方面。比如，所属子企业及分支机构是否发生重

大违纪违法问题，造成重大资产损失，影响其持续经营能力或造成严重不良后果?所属子企业及分支机构存在因管理不善或违法违规经营发生较大资产损失，对生产经营、财务状况产生重大影响?是否对所属子企业及分支机构建立了内部责任考核制度并严格执行?是否对所属子企业及分支机构依法经营合规管理情况开展了自查自纠，对集团专项检查、监察审计中发现的问题是否已完成整改?对所属子企业及分支机构的重大风险隐患、内控缺陷等问题是否存在失察，或虽发现但没有及时报告、处理，造成重大风险等。 责任部门：审计监察部

相关部门：企业管理部

(二)重大事项决策与执行方面。比如，是否按规定制定了规范“三重一大”事项(重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用)决策和执行的制度、程序;是否制定了党委会、董事会、行政班子议事制度?党委会、董事会、行政班子研究、决策“三重一大”的记录、纪要是否齐全、规范?在公司股权投资、固定资产投资、改组改制等过程中是否按集团和本单位规定履行决策和审批程序?是否存在未按规定履行决策和审批程序擅自投资的情况?对外投资是否按规定开展尽职调查、财务审计、资产评估，是否存在应重大疏漏导致的投资风险或损失?是否按规定办理了资产、股权等产权转让手续，并将处理结果报集团备案?是否存在未经集团批准擅自对外担保等。

责任部门：审计监察部、总裁事务部(固定资产投资)、企业管理部

相关部门：资产财务部、商务管理部(法务)

(三)工程承发包方面。(参照2016年依法合规规范分发包及采购管理检查表中重点内容)比如，是否存在未经授权或超越授权投标、规定擅自签订或变更工程承包(包括施工、设计，下同)合同?工程承发包合同是否按规定的程序和权限进行了审查?应当进行备案的承发包合同是否按规定办理了合同备案?是否存在违反规定转包、违法分包等情况?是否按规定建立了分包商管理制度(名录管理、准入评价、选择、考评等)?是否按规定的方式、程序和权限严格执行分包商选择的要求(招标、比价等)?项目关键岗位人员的配备、任职资格是否符合规定?施工现场作业人员实名制管理是否相符?是否存在违反合同约定超计价、超进度付款?是否按规定执行了分包商履约担保制度? 责任部门：商务管理部、施工生产部、工程设计研究院 相关部门：人力资源部、资产财务部

(四)购销与服务外包方面。(参照2016年依法合规规范分发包及采购管理检查表中重点内容)比如，是否按规定建立了物资供应商(租赁商)、外包服务商管理制度(名录管理、准入评价、选择、考评等)?是否按规定的方式、程序和权限严格执行供应商、服务商选择的要求(招标、比价等)?物资购销(租赁)合同、外包服务合同是否按规定的程序和权限进行了审查?是否存在违反合同约定超计价、超进度付款等。 责任部门：施工生产部、工程设计研究院 相关部门：资产财务部、商务管理部

(五)财务、资产与资金管理方面。比如，是否存在违反决策和审批程序或超越权限批准资金支出?是否设立“小金库”或违规以个人名义留存资金、收支结算、开立银行账户?是否存在违反规定、担保、委托理财、拆借资金或开立信用证、办理银行票据、捐赠等?资金支付审批手续、付款控制是否按规定的程序要求执行?收入、成本确认及核算是否符合企业财务制度的规定?固定资产、低值易耗品等资产的购置、入账、盘点、摊销是否符合规定?费用报销是否符合企业财务制度?是否严格执行集团有关业务招待费、礼品费及会议费用的规定?各项费用开支严格按照全面预算管理办法，纳入预算管理?是否存在违规超发、滥发职工薪酬福利?是否存在编制虚假财务报告，企业账实严重不符?是否存在违反中央“八项规定”的其他情况等。 责任部门：资产财务部

相关部门：审计监察部、总裁事务部

(六)技术、质量管控方面。包括是否建立了企业质量管控体系?执行技术、质量管理文件、审批程序的情况;是否发生较大的技术质量问题或事故?技术质量文件的归档是否规范等。

责任部门：科研技术部、施工生产部、工程设计研究院

(七)人力资源管理方面。包括劳动关系管理、薪酬管理、社保及公积金管理等;员工工资、奖金、福利等是否符合规定，发放形式和渠道是否合法合规?员工社会保险费及公积金缴纳是否符合法律

法规和政策规定等;是否存在违规超发、滥发职工薪酬福利?是否严格执行集团有关领导干部履职待遇、业务支出管理的规定?干部任免的程序;项目管理机构、人员管理的情况等。 责任部门：人力资源部 相关部门：审计监察部

(八)内控与风险管理方面。比如，是否建立了较为完善的企业管理制度和内控制度体系?内控及风险管理制度是否存在缺失?企业管理制度和内控体系是否涵盖了本单位的主要业务和主要风险管控环节?内控流程是否存在重大缺陷或内部控制执行不力的情况?是否按要求开展内控自评和内部监督检查?是否按照集团要求定期开展企业管理制度修订和内控体系升级?对企业经营、投资中的重大风险是否进行了及时的分析、识别、评估、预警和应对?对企业规章制度、经济合同和重要决策是否按要求进行了法律审核?合同管理的情况(包括合同授权、合同评审、合同签约、合同备案等)?是否存在瞒报、漏报重大风险及风险损失事件，是否瞒报、漏报法律纠纷案件? 责任部门：企业管理部、审计监察部、商务管理部

(九)安全、消防与保卫方面。比如，是否按规定制定了安全、消防、保卫等方面的管理制度和管控体系?执行安全、消防、保卫管理制度、程序的情况;是否发生一般以上生产安全事故或消防安全事故?是否发生影响企业声誉或日常经营管理的治安事件或不稳定事件?安全、消防、保卫等工作资料的归档是否规范等。

责任部门：安全质量部 相关部门：总裁事务部

(十)集团领导层、纪检监察部门和相关职能部门认为需要列入检查范围的其他重点内容。

3、检查方式和检查时间

拟采用专项检查与专业条线日常检查、半内控自评、审计相结合的方式进行，具体做法是：

(1)专项检查每年开展一次，将23家单位分为两组，上半年检查11家单位(6月底前完成)，下半年检查12家单位(12月25日前完成)，检查结果作为该单位当依法经营合规管理考核的结果。

(2)技术、质量、安全、消防和保卫等条线可根据确定的检查内容和标准，在专业条线日常工作检查中进行，不再专门参加集中的专项检查，只需按照分组考核时点提交本部门(条线)的检查情况和考核结果。

(3)相关部门可结合内控自评、专项审计等工作对各单位依法经营合规管理的情况进行详细记录，对系统性问题可计入专项检查结果，对具体问题可结合专项检查对整改情况进行回访复查。

4、组织机构 领导小组：建工集团成立依法经营合规管理工作领导小组，由集团公司总裁卞家骏同志任组长，集团各分管领导为副组长，集团各职能部门主要负责人为组员。(与之对应，我司的依法经营合规管理工作领

导小组调整为由集团公司总裁费跃忠任组长，集团各分管领导为副组长，集团各职能部门主要负责人为组员。)

集团下属各单位相应成立本单位依法经营合规管理工作领导小组，明确分管领导。 工作小组：

(1)建工集团依法经营合规管理工作拟确定四个牵头协调部门，即法务部、审计处、监察室、企业管理部，其中法务部为总牵头部门。(根据我司目前实际，考虑部门及检查人员配置，依法经营合规管理工作拟确定三个牵头协调部门，施工生产部、企业管理部和商务管理部，分为ABC三组，总牵头部门目前为企业管理部)

(2)各方面检查内容中，对应责任部门负责本部门职能条线的检查工作。 (3)各基层单位也须建立本单位依法经营合规管理工作小组，明确牵头协调部门。

三、行业依法合规监管工作新政及影响

1、国务院办公厅《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》国办发〔2016〕63号文于2016年8月下发，对国有企业经营管理有关人员违反国家法律法规和企业内部管理规定，未履行或未正确履行职责致使发生下列情形造成国有资产损失以及其他严重不良后果的明确追究责任，主要涉及十方面内容。此次建工集团2017年的改版主要就是对应这十方面内容展开的，本身也是加强企业内控管理的重要内容。(链接)

2、《建筑工程、公路与市政工程施工现场专业人员配备标准》目前已纳入上海市工程建设规范(DG/TJ08-2225-2017),并将于2017年6月1日实施，对总承包项目、专业分包项目、劳务分包等的管理机构的岗位设置和专业人员配备都做出了明确的规定，并要求本市各级安质监管理部门做好现场巡查和执法。(链接图表，配置要求)。

3、《上海市建设工程招标投标管理办法》已经2017年1月3日市政府第138次常务会议通过，自2017年3月1日起施行。其中第十五条(投标人筛选)明确采用资格后审方式招标的，招标人可以选择是否采用投标人筛选方式进行招标。投标筛选条件限于投标人的信用、行政处罚、行贿犯罪记录以及投标人在招标人之前的工程中的履约评价。这是现场与市场联动的重要举措，加强依法合规管理的重要性和紧迫性也随之凸现。

四、我司2017上半年依法合规管理工作的主要进展情况

1、2017年3月7日接到建工集团下发的“2016年下半依法合规规范分发包和采购管理工作专项检查整改通知书”后，由集团分管领导、管理条线、工程公司和项目部经讨论研究，及时形成整改和防范措施，企业管理部牵头拟定整改计划，并按要求于3月20日前书面上报建工审计处，法务处。

2、2017年4月15日前，各责任部门已全面落实整改措施(防范措施)，完成整改封闭，企业管理部收集相关见证性资料并拟定专项整改报告于4月17日书面上报建工审计处，法务处。

3、4月12-4月21日，集团三位分管领导，梅新文、钱芸、胡林章，分三组带队抽检了701中海运大厦、702张润置业、703软X射线自由电子激光装置工程、704星港国际、前滩37-01等6个项目，705桥东二期、新建生产及辅助用房，707浦东机场卫星厅、漕河泾现代服务集聚区二期，合计13个项目(暂未覆盖外省市项目)。

4、4月28日前，集团企业管理部收集汇总了三组的项目检查情况,按规范分发包和采购管理基础工作，合同管理合规性，分包行为合规性，物资采购、租赁行为合规性，关键岗位人员配备合规性，资金收支关系合规性六类分析反馈如下：

(一)分发包和采购管理基础工作

工程公司对项目依法合规工作全面的自查自纠，整改封闭痕迹不全。各工程公司检查资料虽有，但各条线的检查资料未有专人负责

综合归并、分析，整体综合性管理较差，有些检查覆盖面不全，已查问题的整改封闭痕迹不全。由于701-703已接受过建工面上检查，经历多轮整改有所提高，目前704，705，707相较，704的问题比较突出。

(二)合同管理合规性

合同审批、签订、备案等出现逻辑顺序等问题。

如704交大密西根项目总包合同，备案表上合同签订日期、工期与合同文本签订日期、工期不一致。704华师大理科实验楼项目总包合同备案表上合同签订日期与合同文本签订日期不一致。

总包管理相关资料缺失。如704浦东机场下穿通道项目部未见施工许可证及总包合同信息报送资料，开工报告未填写业主的签发日期。

分包合同签订存在缺陷。如705新建生产辅助用房项目目前处于结构施工阶段，但工程凿截桩、埋件、套筒、止水带等相关分包合同未见，会被认定存在转包嫌疑。

(三)分包行为合规性 分包单位合同内容与分包单位资质等级许可范围不匹配。如704星港国际项目达汇(土方开挖)资质等级为三级，分两个合同签订，合并金额超资质范围。704交大密西根学院项目与华师大理科实验楼项目达汇(设备)相关资质资料、施工生产许可证等涉及可使用期限及授权委托书相关内容需要完善。 分包单位资质证书、安全生产许可证书等资料收集不齐或过期 未更新。

如701中海运项目分包资质资料未及时更新，专业分包项目经理执业证书不齐。 703软X射线项目专业分包管理人员相关资料未装订成册，未及时动态更新。 704前滩37-01项目中茂(劳务)资质资料中法人A证过期未更新。洁翔(防水)诚信手册内企业承诺书缺企业公章、法人签章。交大密西根学院项目个别劳务分包单位诚信缺失，提供资料存疑。高新(支撑拆除)、威界(格构柱)诚信手册内企业承诺书缺法人签章;象阳(桩基)未见诚信手册;文天(防水)诚信手册内缺企业承诺书。华师大理科实验楼项目个别劳务分包单位诚信缺失，提供资料存疑。品矗(土方)诚信手册内企业承诺书缺法人签章。静安花园项目专业分包单位部分不在合格名录内且缺少资质评定表及中途业绩评定表。

705新建生产及辅助用房项目劳务分包业绩资料缺2017年一季度的项目部业绩评价表;大部分专业分包单位资质资料复印件未加盖红章; PHC管桩(建工建华、汤始建华)缺业绩评定;哲安防水、众幸人防门缺中间评定。桥东二期项目防水海盛未见诚信手册且未及时备案，土方闵彬项目经理与安全员无任命书。专业分包单位的项目经理未见建造师执业资格证书。

707浦东机场卫星厅工程部分劳务分包单位的诚信手册未更新;围护分包单位(上海天的建设(集团)有限公司)安全生产许可证、项目经理B证、安全员C证过期;围护分包单位(上海大博市政工程有限公司)项目经理B证过期。漕河泾集聚区A标段工程部分专业分

包单位资质资料复印件未加盖红章;业绩评定未达到要求上报工程公司及集团。 项目部向监理机构报审分包单位资质资料等手续不齐或未确认。704星港国际、前滩37-0

1、交大密西根学院、华师大理科实验楼等4个项目均存在资质资料报监滞后情况。705新建生产及辅助用房项目PHC管桩(建工建华、汤始建华)、哲安防水、众幸人防门等无报监材料。

合同审批、签订、备案等不规范，与现场施工日志对比出现逻辑顺序等问题。如704星港国际项目达汇(一～三道支撑土方开挖)无备案;东南模板：备案表上合同签订日期是2016.2.1，工期是2016.2.1～2017.1.5，而合同文本上签订日期是2015.11.23，工期是2016.1.5～2017.1.5，时间不一致。704前滩37-01项目上海进发建筑(粗装饰)无备案，其他分包备案滞后;所记录的施工日记均未反映专业分包工作内容。704交大密西根学院项目中也(机电安装)、凯玲(消防)分包合同均已到期多时，但工期补充合同均未见;还存在分包合同备案滞后情况。704华师大理科实验楼项目有分包合同备案滞后情况。704静安花园项目专业分包合同中有部分合同签订日期与合同备案日期不一致。

分包合同信息报送不及时，现场资料用印不规范。如707浦东机场卫星厅围护工程分包合同信息报送不及时，合同信息报送日期要晚于签订日期2个月;招标比价相关资料用印用的是项目部章，而未使用事业部印章。 选用公司合格分包商、供应商名录以外的单位参与招投标，未

按规定进行分包商准入评价。704被查多个项目出现部分专业分包未中标单位的资质资料缺失且不在名录内的情况，需重新梳理。

对分包商开展中途评定和履约考评不及时。704被查多个项目均存在专业分包的中途评定及业绩评定资料及考评不及时的情况。如浦东机场下穿通道工程资质评定表未经集团施工生产部门签字、盖章;业绩评定表未经工程公司评定并签字。 分包商招标、投标文件、比价资料、评审标准、评审意见及中标通知书等文件缺项或其他不规范情况。

如701中海运项目投标邀请函、人员的审核签署及对应的日期需重新复核完善， 702张润置业项目未按商务部门提供的比价范本签署，日期顺序逻辑上有误， 703软X射线项目招标文件未描述工作内容、施工工期、招标日期、截止日期等要素，缺投标邀请函，评审表、中标通知书的签署也不完整，附件评定表仍未按

5、7单数，用章也不规范，未使用工程公司公章等，

704星港国际项目地下室劳务分包招标文件与分包投标文件须相匹配;分包报价单缺落款日期;招标比价资料中的表格需完善。前滩37-01项目业主暂定价除室外景观专业公开招投标外，其他专业均未办理;分包招标比价：表格缺审批意见、签字及日期;招标文件及分包报价单缺落款日期及盖章;完善中标通知书。交大密西根学院项目与华师大理科实验楼项目劳务分包招标文件缺计价原则及清单子母

缺项;招标比价资料中的表格、投标函及分包报价单、中标通知书等内容均需完善。如浦东机场下穿通道工程临时用电取电工程(上海浦东电力设备安装公司)目前无分包合同，招标文件未盖章，中标通知书缺总承包单位章;道路交通设施(深圳中业)无招投标文件;汽车吊招标比价缺合同审批;消防管线投标报价与中标通知书上中标金额不一致。静安花园项目审批表签署不完整，中标通知书格式未统一规范，签发不完整，缺投标邀请函。

705桥东二期项目基坑围护工程招标文件应区分单价招标和费率招，报价单应有暂定工程量，报单价，人员审批签署需补充。 707浦东机场卫星厅工程招标文件评审表上缺部门会签，缺超权限会签;招标文件领取时间未填写;分包审批表上无工程公司审批;活动房分包合同、比价资料、中标通知书上未盖章。漕河泾集聚区A标段工程分包招标比价超权限集团审批均无，包括分包单位评审、投标评审及中标确定;投标邀请书无单位落款名称及盖章;桩基围护招标检测管、注浆管均为甲供，但无相应甲方采购合同;缺桩基围护、土方的中标通知书;降水工程招标文件要求包含水电费报价，中标单位报价未响应招标要求进行报价。

(四)物资采购、租赁行为合规性

参与投标的物资供应单位非本单位《合格供应商名录》内单位，且未做准入评价及评定。如704前滩37-01项目工程公司采购材料供应商评定手续不完善，未送公司审批;施工升降机、塔机租赁投标单位内均有非集团合格名录内单位，需调换;交大密西根项目地磅合同

供应商及比价单位均不在公司名录内。华师大理科实验楼项目砼添加剂比价单位评定表有误。如浦东机场下穿通道工程部分参与招标比价的供应商不在集团发布的合格供应商名录内，有关合格供应商评定表及供方资料未及时向工程公司索取并备案。705新建生产及辅助用房项目涉及集团集中采购部分的供应商资料未见，须及时收集并备案。

707漕河泾集聚区A标段工程部分参与招标比价的单位资料未见，须及时收集并备案。

合同审批、签订、备案等不规范、与现场施工日志对比出现逻辑顺序等问题。如701中海运项目部分材料合同附件廉洁协议等未标注签署日期，703软X射线项目塔吊使用前的验收(2017.2.22)早于塔吊检测日期(2017.2.27)，合同审批滞后，网上未进行合同备案。704星港国际项目五金辅料合同及相关资料未见;施工升降机租赁合同审批流转应至事业部，目前至工程公司，且备案滞后。塔机租赁合同(总包与达汇)原合同至2016年2月，补充合同至2016年12月31日，实际拆卸为2017年2月，需补充合同，A证、C证均至2016年11月28日过期，需更新。大型机械装拆(重大危险源)未在施工日记内反映。704前滩37-01项目缺模板、安全网合同;施工升降机合同审批表出现不同2种版本，合同备案滞后。塔机租赁合同备案滞后;施工日记内未记录相关大型机械内容。704交大密西根项目塔式起重机合同内日期有涂改，与安全协议内日期及相关旁证资料内容不符，备案滞后;施工升降机合同附件均无日期;施工日记未记录机械进退场日期。704华师大理科实验楼项目塔式起重机宁鑫施工、质量、技术授权委托书无签字、无授权日期，合同附件均无签订日期。

如704浦东机场下穿通道工程部分材料合同缺法定代表人章、廉洁协议;704静安花园项目塔吊备案日期与合同签订日期不一致。707漕河泾集聚区A标段工程部分材料合同缺法定代表人章。

供应商招标、投标文件、比价资料、评审标准、评审意见及中标通知书等文件缺项或其他不规范情况。如703软X射线工程采购招标、比价、中标通知书、合同签订等多处未注明有效日期，缺钢管、扣件、安全网的合同，招标书、比价版本未严格按照集团要求;704星港国际项目砼外渗剂未见比价资料;要求模板、木料、钢管扣件比价文件增加数量，定标通知增加数量及合价。前滩37-01项目部分材料采购招标比价资料不规范;施工升降机招标时间为2015.10.26～2016.11.12，宁鑫2015.11.25，塔林无日期，超富2015.11.23，中标通知书内签发人未签字;塔机租赁投标资料报价单出现2套不同资料，中标通知书内签发人未签字。交大密西根项目部分招标比价资料存在缺陷，多品种招标比价未体现总价最低原则中标(木料夹板、砌块);塔式起重机招标资料中，中标通知书内签发人未签字，日期为2015.9.15，但合同流转日期为2015.9.7～2015.9.22，未中标已签订合同。华师大理科实验楼项目部分招标比价文件存在缺陷(木料夹板);塔式起重机及人货梯招标资料中，报价单无报价日期，中标通知签发人未签字，需完善。如浦东机场下穿通道工程项目材料采购合同涉及的招标比价资料收集不齐，缺招标比价资料、中标确定表、中标通知书，须及时向工程公司材料管理部门索取，装订进台账。

705新建生产及辅助用房项目部分报价单过于简单，只注明了材料名称、单价，未注明对应工程项目、质量要求等方面内容。705桥

东二期工程中，钢筋采购未见比价相关资料，材料资料台帐不规范;707漕河泾集聚区A标段工程同样部分报价单过于简单，浦东机场卫星厅工程营改增后的供方报价、招标文件的发放应按照不含税价、税率、含税价、含税合价等分别注明报价。

(五)关键岗位人员配备合规性

项目管理机构关键岗位人员任命文件不规范或人员变更手续不齐全。如701中海运项目未按规定配置高工，部分管理人员证书未及时换新证;702张润置业项目除施工员、标准员，其余均为老证，未按规定配置高工，报监名单上技术负责人的变更缺书面认定资料;703软X射线项目安全C证及取样员证过期，部分人员未换新证;704前滩37-01项目缺项目设立文件，重点岗位人员聘书(项目经理、技术、安全、质量负责人)，已后补。交大密西根学院项目关键岗位人员工资、社保证明未及时更新。华师大理科实验楼项目关键岗位人员(储林章)变更任命文件信息有误;关键岗位人员工资、社保证明未及时更新。静安花园项目人员任命书不规范，部分资料甚至未装订，未按规定配置高工;705桥东二期项目无项目部报监名单，管理人员未更新新证，任命文件不规范，未按规定配置高工。新建生产及辅助用房项目缺项目管理机构设立文件、关键岗位任命文件;新增关键岗位人员证书、劳动合同须补齐。

关键岗位所持证照不齐或证照过期情况时有发生。对专业分包、劳务分包关键岗位的管理人员的管理不到位。劳动合同、工资支付证明，社保证明材料等更新不及时。如704星港国际项目恒禄(劳务)管理人员台账不完整。前滩37-01项目洁翔(防水)的关键岗位人员

证书资料缺复审页;中茂(劳务)安全员证书过期，未更新。交大密西根学院项目与华师大理科实验楼项目象阳(桩基)关键岗位人员任命书后补痕迹明显，错漏百出;文天(防水)关键岗位人员任命书无任命日期。个人劳动合同过期，社保资料未更新;备案项目经理和合同文本项目经理不符。如705新建生产及辅助用房项目缺项目管理机构设立文件、关键岗位任命文件;新增关键岗位人员证书、劳动合同须补齐。

*在项目抽查的基础上，对项目经理，项目技术负责人的配置情况，由人力资源部进行了面上在建工程的普查和数据统计：

由我司自行总承包并报建项目共115个(未含建工总承包项目11个及内部目前未报建项目4个)，其中报建项目经理与现场一致的为72个(63%)，不一的43个(37%)，在项目现场的为7个，不在现场的为36个。

项目技术负责人的配置情况，按目前实施的管理标准，130个项目中未达标，主要是未配置高工的项目有55个(42%)。按6月1日即将实施的新标准(降低高工要求，细分助工、工程师)，130个项目中未达标的有11个(8%)，其中未配置高工的项目有2个，未配置工程师的有9个。 (链接对应数据)，对应项目要积极落实整改。

(六)资金收支关系合规性

分包付款存在超付情况。如704交大密西根学院项目与华师大理科实验楼项目均存在部分分包单位按照合同付款比率超付的情况;付

款台账中的付款比率应按照暂估数来推算，不应该按照合同数。如707浦东机场卫星厅与漕河泾集聚区A标段工程均存在部分分包合同未按合同约定支付，存在超付的情况。

分包商履约保函/保证金管理不规范。如701中海运项目、703软X射线项目、705桥东二期项目帐务处理均不够规范，未作分包履约保证金扣除处理。704浦东机场下穿通道工程分包商履约保函扣除率低于合同约定的比例。705新建生产及辅助用房项目，707浦东机场卫星厅、漕河泾集聚区A标段工程分包履约保函情况账上未反映，只做账外台账;部分分包单位未提供履约保函或履约保证金，只在付款时抵扣10%。

对于上述发现的问题，各检查组都及时以书面整改单形式告知了受检项目及工程公司，并要求：一是限期整改，并将整改情况报工程公司;二是对于查出的问题，工程公司要举一反三，切实制定有效措施，加强项目指导和基础管理，注重薄弱环节和关键环节监督检查力度，不断提高项目依法合规经营水平。

五、下一步工作部署和要求

1、继续加强外省市项目的抽查。

初步计划5月10-12日由分管领导梅新文带队，对海花岛市政工程(

一、二标段)，海花岛1#岛F区海洋世界建设工程，万宁市神州半岛君悦酒店总承包工程进行专项检查，请

二、四工程公司及对应项目部做好迎检准备。 5月16-19日由分管领导钱芸、胡林章带队，对京津冀地区工程进行专项检查，请京津冀事业部、第

一、

三、七工程公司及对应项 目部做好迎检准备。

2、继续加强面上项目依法合规巡查中发现问题的整改封闭，特别是第四工程公司在建项目的指导和准备。

在4月项目抽查的基础上，针对薄弱环节，5月底前各条线对相关整改情况进行复查，及时落实整改，有些发生频率较高的问题要举一反三地进行管理总结和改善、封闭。如工程公司巡查记录和整改封闭的分类完善，分包资质管理、招标比价管理、项目主要人员的配置及管理人员的新证更新等。

3、及时贯彻建工2017依法合规检查的新标准

建工2017依法合规检查新版标准预计于5月下旬出台，届时企管办将牵头及时分解相关条线的管理责任并组织集团部门、工程公司分管领导进行专题培训。条线在掌握标准后及时完善和调整相关工作要求并传递工程公司及项目部。

4、积极做好相关监管部门检查的准备工作

为迎接建设部的抽查，预计

5、6月间将迎来本市及各地政府监管部门半合规专项整治的高峰。项目部、工程公司在接到此类通知后要及时传递信息至上级分管领导，及时做好项目一线的迎检准备，如遇特殊情况和发生较大违规的，要及时通报工程公司总经理出面协调，如需集团出面协调的，由工程公司总经理向集团公司分管领导汇报。对处置不力，影响企业声誉被上网扣分和行政处罚的项目部、工程公司，工程公司、集团公司必须予以追责并在季度考核中挂钩。

二、学习体会

蒋华：集团公司“2017年上半年依法合规管理工作会议”文件是对建工集团和我们七建集团2017年上半年的依法合规各项工作进行了阶段性的小结,找出了问题,分析了原因,提出了整改措施以及整改结果.近年来,随着法律法规的日益完善,我们建筑施工企业在日常工作中也必须加强学习和熟悉相关法律法规规定,力争在工作中少犯错误,少走弯路,把各项工作走上正轨. 高建新:作为集团与上海纺织集团合作的第一个项目，董事长把这个项目定义为里程碑项目，这既是我们全体项目部员工的骄傲，但同时也要意识到自己肩上的责任重大，在整个项目的建设过程中，必须严格执行国家法律法规和企业规章制度，加强前期策划，做好过程控制与管理，起点要高，标准要严，确保工程项目达到合同约定目标。

倪良良：在绍兴项目工作，一定要坚持标准，加强管理，保证工程顺利进行。

曹信南：作为项目质量员，要不断学习和熟悉各类规范规定.在加强学习贯彻公司规定的同时,也要学习和熟悉浙江当地的规定，不能还是老思想，老套路。在工程管理过程中，必须坚决执行公司规章制度，特别是施工令的管理和执行，切实做到有章可依，有章必依。

档案合规管理范文第6篇

教学管理包括教学计划管理、教学运行管理、教学质量管理与评价，以及学科、专业、课程、教材、实验室、实践教学基地、学风、教学队伍、教学管理制度等教学基本建设管理，还包括教学研究与教学改革管理。