第一篇：质量管理体系内审试卷
质量管理体系内审员试卷
姓名： 工作单位：考试日期： 年 月 日
选择题(每小题1分，共15分)
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入( )中。 ( D )
1、过程方法是
a、基本事实和决策的方法 b、管理的系统方法
c、识别相互关联的过程和活动把它作为系统加以管理
d、系统地识别和管理组织所应用的过程 ，特别是过程之间的相互作用 ( D )
2、顾客提供的财产可以是
a、原材料、半成品 b、设备、知识产权、工程
c、顾客指定的产品 d、a+b
( B )
3、产品可分为 等类型
a、软件、硬件、服务 b、软件、硬件、流程性材料及服务
c、软件、硬件、流程性材料 d、硬件、流程性材料及服务
( A )
4、顾客满意是指
a、顾客对其要求已被满足的程度的感受 b、顾客没有投诉
c、对顾客投诉比例的测量 d、顾客没有不满意
( A )
5、质量管理包括
质量控制、质量策划、质量保证、质量改进
质量控制、质量策划、质量保证、质量计划
质量策划、质量保证、质量改进、质量计划
质量控制、质量策划、质量改进、质量计划
( D )
6、质量目标应
a、可测量 b、与质量方针相一致 c、层层分解 d、a+b
( D )
7、产品要求
a、可由顾客规定或由组织通过预测来规定 b、通常体现固有特性的要求
c、包括与产品有关过程的要求 d、a+b+c
( D )
8、产品要求通常体现的形式
a、技术规范、产品标准 b、合同、协议、订单
c、有关过程标准 d、a+b+c
( D )
9、质量方针和质量目标的关系是
a、质量方针与质量目标应一一对应
b、质量目标依据质量方针来制定
c、质量方针为质量目标的制定、评审提供框架 d、b+c
( D )
10、质量策划与质量计划的关系是
a、关联关系 b、包含与被包含的关系 c、从属关系 d、属种关系
( A )
11、ISO9001标准的7.3设计和开发是指
a、产品的设计和开发 b、过程的设计和开发
c、体系的设计和开发 d、a+b+c
( D )
12、资源提供的目的是
a、为了达到产品规定要求 b、为满足顾客要求，增强顾客满意
c、为实施、保持质量体系并持续改进其有效性 d、a+b+c
( D )
13、产品要求包括
a、顾客规定的要求，包括交付及交付后活动的要求
b、质量体系方面的要求
c、与产品有关的法律和法规要求 d、a+c
( D )
14、设计和开发策划的内容包括
a、开发阶段职责 b、每个阶段评审、验证、确认活动
c、设计和开发小组之间的接口 d、a+b+c
( D )
15、对供方评价的方法包括
a、样品评价 b、使用情况评价 c、业绩评价 d、a+b+c
二、判断题(每题1分，共15分)
下列各题中，你认为正确的在(Y )中“ ” ，错误的划“ ×”
(×)
1、审核范围就是指所覆盖的产品和活动。
(×)
2、审核证据是审核过程中所获得的记录和事实陈述。
(× )
3、检查表是审核员的工作提纲不由受审方确定。
( Y )
4、组织应对用于测量和监控要求的软件在使用前进行确认。
(×)
5、管理评审的主要目的就是评审质量方针和质量目标是否实现。
( Y )
6、对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。
( Y )
7、制定、实施和保持文件应是一个增值的活动。
(×)
8、特殊过程是不易或不能经济验证的过程。
( Y )
9、一个文件可包括对一个或多个程序的要求，一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。
(× )
10、持续改进质量管理体系的目的在于增加组织提升顾客和其他相关方满意的机率。 (×)
11、通过考试，就能对一个人是否具备某种能力作出准确的判断。
( Y )
12、产品包括四种类型：硬件、软件、流程性材料和服务。有些产品占其中一种类别，而另外一些产品则同时包含几种类别。
(×)
13、纠正可连同纠正措施一起实施，因此，纠正和纠正措施没有区别。
(×)
14、一个组织质量管理体系的设计和实施，只需要考虑具体的目标所提供的产品，所采用的过程以及组织的规模和结构等因素的影响。
(×)
15、考虑到检验成本和批量大小，进行抽样检验比全检更合理。
三、多项选择题(每题3分，共30分)
1、组织在建立质量管理体系时应( ABCD )
a 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用
b 确定这些过程的顺序和相互作用
c 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效
d 监视、测量和分析这些过程
2、管理评审的输入应包括( ABD )
a.可能影响质量管理体系的变更。
b.第二方审核结果。
c.资源的需求。
d.以往管理评审的跟踪措施。
3、以下描述正确的是( ABD )
a.质量方针为质量目标的建立提供了框架。
b.质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。
c.质量方针不能变更。
d.质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的。
4、质量管理体系文件的详略程度取决于下列因素( ABC )
a.组织的类型和规模。
b.过程的复杂性和相互作用以及产品的复杂性。
c.适用的法律法规。
d.人员的能力。
5、以下活动可视为组织对提供产品有关要求的评审( D )
a.管理评审。 b.内审。 c.对产品广告的评审 d.对销售合同的评审。
6、生产和服务提供的控制包括( ABCD )
a.对生产设备的维护。
b.对生产实施监视和测量。
c.对产品实施监视和测量。
d.获得表述产品特性的信息。
7、如果按阶段划分，现代质量管理大致经历了( ABD )几个阶段。 a 质量检验 b 全面质量管理 c 质量认证 d 统计质量控制
8、管理评审应( BC )
a 按规定的时间间隔进行
b 按策划的时间间隔进行
c 评价质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性
d 进行各部门的绩效考核
9、关于质量管理体系要求，以下说法正确的是( BC )
a 是为了使组织的质量管理标准化
b 适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织
c 是为了使组织的产品质量满足顾客要求
d 可以帮助组织提高持续地提供满足要求的产品的能力
10、依据GB/T19001-2008标准，应建立并保持以下哪些记录?( ABCD ) a 内部沟通的记录
b 证实产品符合接收准则的记录 c 对过程进行监视和测量的记录
d 对与产品有关要求进行评审的记录
第二篇：TS16949质量体系内审知识试卷
姓名：得分：
一、 填空题(每空2分，共30分)
1. 内部审核，有时称 第一方 审核，用于内部目的，由组织自
己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格 声明的基础。
2. 体系(系统)system是相互 关联 或相互 作用 的一组要
素 。
3. 质量管理体系quality management system是在质量方面 指挥和 控制 组织的管理体系。
4. 在进行审核时，按审核对象分为： 质量管理体系审核 、 过
程审核 、 产品审核 。
5. 内部审核的目的：为顺利通过 第二 、 第三方 审核做好准
备; 保持 、 持续 改进 质量管理体系 。
二、 多项选择题(每小题2分，共10分)
1. 第二方审核的目的是(AB)
A选择、评价、认可供应商B促进供应商改进质量管理体系
C为顺利通过第
二、三方审核做好准备D保持、持续改进质量管理体系
2. 在质量体系审核范围，要求在规定时间内，对质量体系
( ABC )进行审核。
A要求B 场所C活动D人员
3. 以下哪些属于内部质量体系审核依据( ABCD )
A质量手册B程序文件
C作业指导书D顾客的合同和协议要求、产品标准等
4. 审核准备包含哪些内容：( ABC )
A熟悉必要的体系文件B编制检查表
C准备不符合项报告D制订内审计划
5. 以下哪些是审核实施的内容：( ABCD )
A首次会议B现场审核
C审核组会议D末次会议
三、 问答题(每小题30分，共60分)
1. 如何实施现场审核：
(一)按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现
状等形式来收集客观证据。
(二)如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以
记录并进行调查。
(三)对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。
2. 审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证，验证的内容包
括：
(一)
(二)
(三)
(四)
(五)
(六)
(七) 计划是否按规定的日期完成; 计划中的各项措施是否都已完成; 完成后的效果如何?是否还有类似不符合项发生? 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存; 如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录?该文件是否已执行? 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。 审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏位中。
第三篇：ISO9001质量管理体系内审员考试试卷
考试结果：
8
2分
合格
第1题：组织必须确定验证人员，如检验员、内审员等，并对他们进行培训 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第2题：PDCA的方法可适用于所有的过程 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第3题：预防措施的主要目的是
您的答案： A.对不合格加以分析处理 B.消除不合格的原因
C.消除潜在不合格的原因 D.对纠正措施的有效性加以验证 我的答案：C
第4题：八项基本原则是质量管理的核心 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第5题：如果组织声称满足GB/T19001-2008标准，以下哪一种情况是可能允许的
您的答案： A.组织因为没有设计开发过程，要求删剪7.3条款 B.顾客要求删剪8.2.3条款，因为不影响产品性能 C.组织委托供应商进行设计开发，要求删剪7.3条款
D.以上各项都不允许 我的答案：A
第6题：对顾客满意度测量的方法可以通过
您的答案： A.调查表 B.电话 C.走访 D.上述都可以 我的答案：D 第7题：过程方法是将输入转化为输出的系统活动 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第8题：通过培训要使每一有关职能和层次的人员都能意识到偏离规定的运行程序的潜在后果 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第9题：质量管理体系文件的详略程度取决于
您的答案： A.组织的规模和活动的类型 B.过程的复杂程度和相互作用 C.员工的能力 D.上述全部 我的答案：0 第10题：质量包括
您的答案： A.产品的价格 B.维修的费用 C.产品的固有特性满足顾客要求的程度 D.A+B+C 我的答案：C 正确答案:D
第11题：内部审核员不能审核自己的工作 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第12题：ISO9001标准中没有对统计技术作出规定，组织可以不必采用统计技术 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第13题：ISO指得是
您的答案： A.国际标准化组织 B.企业质量管理体系 C.质量标识 D.中国标准化组织 我的答案：A
第14题：审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。( ) 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第15题：组织可以删减质量管理体系要求
您的答案： A.仅限于产品实现阶段 B.仅限于产品实现和测量分析阶段 C.取决于产品的性质 D.A+C 我的答案：A
正确答案:D
第16题：记录控制必须符合文件控制要求 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第17题：顾客的要求包括
您的答案： A.书面定单
B.电话要货 C.任何方式的包括产品功能和交付的要求 D.A+B 我的答案：C 正确答案:D
第18题：数据分析主要用来监控过程的能力 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第19题：质量体系的有效运行主要靠( )
您的答案： A.监督
B.日常检查 C.内审，管理评审
D.内部质量控制 我的答案：B 第20题：内部审核应审核哪些部门
您的答案： A.管理层 B.车间和班组 C.相关的职能部门 D.A+B+C 我的答案：D 第21题：顾客的个人信息应按顾客财产进行控制 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
正确答案:C
第22题：质量管理体系所要求的文件在发布前应得到批准 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第23题：质量管理体系内部审核员的任务是什么?
您的答案： A.按照审核组长的指示完成工作文件 B.将各个审核发现文件化 C.协助审核报告书的编写 D.以上都对 我的答案：D
第24题：下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴
您的答案： A.质量手册 B.程序文件 C.作业指导书
D.公司作息时间规定 我的答案：D 第25题：组织建立质量管理体系时对ISO9001标准要求进行任意条款删减 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第26题：公司进行集中式内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。( ) 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第27题：有资格进行跟踪审核的人员是内审组长 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
正确答案:B
第28题：内部审核就是内部质量管理体系审核 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第29题：末次会议由( ) 主持
您的答案： A.最高管理者 B.审核组长 C.受审核部门负责人 D.管理者代表 我的答案：B 第30题：QA是指 ( ) 您的答案： A.质量保证 B.品质人员 C.品保人员 D.以上都对 我的答案：C 第31题：顾客没有投诉表示顾客满意 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第32题：下列哪些文件必须提交管理评审
您的答案： A.审核结果
B.顾客投诉
C.纠正和预防措施
D.上述全部 我的答案：A 案:D
第33题：质量手册必须包含删减的细节 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
正确答
正确答案:D
第34题：确定人员所需能力应从下列哪些方面考虑?( )
您的答案： A.技能和经验 B.培训 C.教育 D.以上都是 我的答案：D 第35题：下列哪些属于顾客沟通的范围
您的答案： A.产品信息 B.合同或订单的处理 C.顾客反馈 D.上述都是 我的答案：D 第36题：“检查和纠正活动”不包括( )
您的答案： A.绩效的测量和监视 B.记录和记录管理 C.应急准备和响应 D.审核 我的答案：C 第37题：由认证机构对组织进行的审核是(
)
您的答案： A.第一方审核
B.第二方审核
C.第三方审核 D.管理评审 我的答案：C 第38题：所有监视装置必须能溯源到国家承认的已知有效关系 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第39题：特殊过程是不易或不能经济验证的过程 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第40题：质量目标应
您的答案： A.是可测量的 B. 都是量化的 C.是已达到的
D.B+C 我的答案：A 第41题：固有特性是内在特性，也包括了人们所赋予的特性
您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 正确答案:B
第42题：审核发现是审核员自已的主观判断 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第43题：组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第44题：审核一般分为( )
您的答案： A.内部审核
B.外部审核 C.第三方审核 D.A+B 我的答案：D 第45题：QC指得是( ) 您的答案： A.品质控制 B.品质管理 C.A+B D.体系维护 我的答案：C 第46题：ISO9001:2008版标准鼓励在质量管理中采用
您的答案： A.过程
B. 控制 C. 统计 D.监督 我的答案：A 第47题：最高管理者的职责不包括( )
您的答案： A.制定内部审核计划 B.制定质量方针 C.确保获得资源
D.进行管理评审 我的答案：A
正确答案:C
第48题：组织机构稳定、加上工作很忙，管理者提出当年的管理评审和明年进行 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第49题：写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第50题：车间刚进行过安全检查，可以不必再做日常检查。( ) 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第四篇：环境管理体系内审员培训试卷(一)
一、判断题(15分)
在下列各题中，你认为正确的请在括号中用“3”表示，不正确的用“5”表示。
(3)
1、总经理制定组织的环境方针;
(5 )
2、噪声污染与其它污染相比是具有暂时性，即噪声停止发声后，危害和影响即可消除，是没有长期和积累影响的
(5 )
3、污染预防的合理性排除了污染治理的必要性;
(5 )
4、PH值小于7，呈酸性的雨就是酸性雨;
(5 )
5、CO2的毒性在于它能与血红蛋白结合，降低血液的输氧功能，而引起窒息;
(3)
6、光化学烟雾是二次污染物;
(5 )
7、生物好氧量大于化学好氧量;
(3 )
8、严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准的效力高于国家污染物排放标准;
(3)
9、排放收费制度是“污染者负担原则的具体执行方式之一”;
(5 )
10、排污单位只要缴纳排污费便可见免除缴费者应当承担的治理污染、赔偿损失的责任和法律规定的其它责任;
(3 )
11、环境标准是我国环境保护法律法规体系的一个重要组成部分;
(5 )
12、组织制定的目标和指标必须在当年完成;
(3)
13、组织可以把加强员工培训做为自身的目标指标; (3)
14、环境管理体系可与组织现行的管理体系结合;
(3)
15、组织应以书面形式建立并保持环境管理体系信息;
二、选择题(20分)
在下列各题中选择最正确的答案(单选)，把符合的填入括号中：
( A )
1、燃煤电厂的大气主要污染物是：
A、
二氧化硫、氮氧化物、烟尘; B、二氧化硫、一氧化碳
C、
硫化氢、二氧化硫;
D、烟尘、二氧化硫
( D )
2、生活污水的主要污染物指标是：
A、COD、BOD
B、COD、悬浮物
C、BOD、NH+4
D、COD、BOD、悬浮物
( B )
3、组织对其分承包方的审核属于：
A、第一方审核
B、第二方审核
C、第三方审核
( D )
4、首次会议的主要目的是：
A、 为审核定计划;
B、 介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序;
C、 确定实施审核所需的资源和审核员人数 D、 以上全都是。
( D )
5、审核员在审核中的工作应：
A、在确定的范围内进行审核; B、保持客观性;
C、对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉;
D、以上全都是
( D )
6、ISO14001标准中的文件控制条款要求组织做到：
A、 对于标准中要求文件化的内容全部文件化;
B、
对于环境管理体系中的书面和电子形式存在的全部文件和记录加以妥善管理和控制;
C、
出于管理方面的需要，在重点环境岗位上可不放置相应的作业指导书，该作业指导书放在部门长处即可;
D、 建立一套控制和管理环境体系文件的工作程序，如文件的标识、分类、归档、保存、处置、更新等等内容。
( D )
7、初始环境评价的内容不包括以下哪一项：
A、 环境因素的识别及评价，找出重大环境因素;
B、 明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性;
C、 评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性;
D、 评价环境目的、指标、环境管理方案的落实情况;
( D )
8、重要环境因素是指具有或可能具有：
A、环境影响的环境因素;
B、潜在环境影响的环境因素;
C、较大环境影响的环境因素; D、重大环境影响的环境因素
( C )
9、环境管理体系审核用来确定：
A、管理的效率;
B、环境现状符合国家法规和标准的情况;
C、环境管理体系的符合性和有效性;
D、环境手册和程序的存在。
( A )
10、在审核过程中确定的不符合项的证据必须：
A、以事实为基础; B、得到受审核方的确认;
C、具有重查性;
D、以上全都是。 环境管理体系内审员培训试卷(二)
三、简答题(30分)
1、 环境因素定义及条文理解要点。
答：环境因素定义:一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。(重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。)
条文理解要点:
环境因素是体系核心,体现在以下要素中：4.3.1，4.3.3 ，4.3.4，4.4.，4.4.7 ，4.5.1。
组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。
组织必须要建立和保持一个或多个文件化的程序来识别和评价环境因素, 一个组织只 有识别了全部的环境因素并科学准确地确定了重大环境因素，其建立地环境管理体系才是有效的和可信的。
A、环境因素的识别:
组织在提供产品、服务和全部活动中可能存在的环境因素;
当组织的活动、产品或服务有更改是可能带来的新的环境因素;一个组织能够控制的或可望对其施加影响的环境因素. 环境因素的识别要注意三种状态，三种时态，七种类型;具体如下：
三种状态：正常、异常和紧急状态
三种时态：过去、现在和将来
七种类型：大气排放;水体排放;废物管理;土地污染;对社区的影响; 原材料与自然资源的使用;其他地方性环境问题 .
B、识别环境因素的步骤:
选择组织的过程(活动、产品或服务);
确定该过程伴随的环境因素;
确定环境影响.
C、确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响; 法律法规及要求有明确规定; 积极和或负面的; 相关方有要求的; 其他.
D、组织应及时更新环境因素的信息。
2、持续改进的定义及说明其如何在ISO14001体系中体现?
答：强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现(行为)的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
在ISO14001体系中，它以PDCA循环方式进行持续改进，具体在环境方针中，“最高管理者应制定本组织的环境方针并确保持续改进和污染预防的承诺”;在管理评审中，“管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要”等方面来体现。
3、我国现行环保制度有哪些(5个以上)?
答：在我国现行环保制度中, 有中華人民共和國環境保護法, 中華人民共和國水污染防治法, 中華人民共和國大氣污染防治法, 中華人民共和國固體廢物污染環境防治法, 中華人民共和國節約能源法, 中华人民共和国环境噪声污染防治法，中华人民共和国海洋环境保护法等。
4、酸雨会产生哪些危害?
答：湖泊酸化，影响水生生物的生存;土壤酸化，影响农作物的生长;破坏植被;损害建筑物和历史遗迹;影响人体健康
5、生活污水有哪些主要污染物指标?
答：化学需氧量(COD)、生物化学需氧量(BOD)、总有机碳量(TOC)、悬浮物等。
6、组织申请ISO140001认证，是否必须做一次才行，为什么?
答：是应该做一次管理评审, 一般组织在申请ISO140001认证时, 必须建立一个完整的ISO140001环境管理体系, 并且该体系要试运行三个月到半年, 按照4.6的要求, 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。
环境管理体系内审员培训试卷(三)
四、判断下列事实是否有不符合项(35分)
若有不符合项，请完成一份不符合报告，内容包括：
A、不符合事实描述; B、违背了ISO14001中的哪些条款;
C、简述理由;
D、指出不符合的类型
(1)
华星塑料厂努力推行ISO14001环境管理体系，在其指标中提出：1998年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“1998年6月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。”1998年8月内审时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。
答：有不符合项，不符合事实描述：“管理方案描述，1998年6月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元;但1998年8月内审时发现，两人并没有成行”。
违背了4.4.6条款，该条款规定：“组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。”
属于轻微不符合项。
(2)
在对某厂进行内审时发现，上次内审中发现了15个不符合项，其中有5项至今仍未采取任何纠正措施。
答：有不符合项，不符合事实描述：“上次内审中发现了15个不符合项，其中有5项至今仍未采取任何纠正措施”。
违背了4.5.2条款，该条款规定：“组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成”，而该厂对上次内审中的5项至今仍未采取任何纠正措施。
属于轻微不符合项。
(3)
某审核员王纬，1999年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工;生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场的作业文件EOP----023“含油抹布团处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员工进行演示时。他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。
答：有不符合项，不符合事实描述：员工将含油抹布放入了生活垃圾桶中，而没有放入专用的有害废物收集筒中，经审核员询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。
违背了4.4.2条款中的“从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和(或)工作经验，从而胜任他所担负的工作”，该员工不知道将含油抹布放入了的垃圾桶是生活垃圾桶，说明其不具有与工作所要求的能力与经验，不能胜任他所担负的工作。
属于轻微不符合项。
(4)
审核员在某元件厂质管科审核时，发现保管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角落，抽查时发现，编号为EMR---106和EMR---110的记录已经部分霉烂。
答：有不符合项，不符合事实描述：“保管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角落，抽查时发现，编号为EMR---106和EMR---110的记录已经部分霉烂”。
违背了4.4.5条款, 该条款规定：“所有文件均须字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存”。而编号为EMR---106和EMR---110的记录已经部分霉烂，未能妥善保管。
属于轻微不符合项。
(5)
在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。
答：有不符合项，不符合事实描述：波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，在现场审核中发现有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶;
违背了4.4.6条款中的“组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行”，没有建立锡渣(固体废弃物)处理的规定。
属于严重不符合项。
(6)
1998年8月23日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为“1997年2月15日，有效期一年”，审核员查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是1997年2月15日。
答：有不符合项，不符合事实描述：编号为EM05的噪音测试仪，计量标志为1997年2月15日，有效期一年，查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是1997年2月15日;
违背了4.5.1条款中的“监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录”，到1998年8月23日，该监测设备校准已超过一年有效期。
属于轻微不符合项。
(7)
审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”，审核员查看后了解是A版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发现了编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”，但却是B版。
答：有不符合项，不符合事实描述：污水处理站的编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”(A版)的版本，与文控中心编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”(B版)的版本不一致。
违背了4.4.5条款中的“凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本”，“迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用”，在污水处理站岗位没有使用编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”的现行版本，即B版。
属于轻微不符合项。
第五篇：质量管理体系内审策划方案
质量管理体系建设内部审核策划方案
按照市局(公司)督查考评中心“关于进一步做好质量管理体系建设工作有关要求的通知”精神，结合我局(营销部)开展质量管理体系建设工作的进展情况，制定如下策划方案。
一、目的
为验证我局(营销部)建立的质量管理体系的符合性及其持续运行的有效性，并为质量管理体系的改进寻找机会，为管理评审和行业审核做好准备，策划实施本次内审工作。
二、审核范围
依据GB/T 19001-2008《质量管理体系》程序汇编和质量手册，凡涉及到我局(营销部)条款及相关支持性服务全过程。
三、审核方法
采用过程方法实施现场审核，采取抽样检查和验证的方法，力求选择有代表性的样本。按股室进行集中式审核。
四、审核依据
1、GB/T 19001-2008标准;
2、质量管理体系文件(质量手册、程序文件和有关制度类文件等);
3、市局有关质量管理体系建设的规定;
4、有关法律法规、标准和规范要求，顾客要求等。
五、审核时间及首末次会议安排
1、现场审核时间
2010年11月3日至2010年11月5日。
2、首次会议时间和地点
2010年11月3日8:00-8:30在单位3楼会议室，领导班子和股室负责人以及职工代表、法规管理员参加。
3、末次会议时间
2010年11月5日16:00—16:30在单位3楼会议室，领导班子和股室负责人以及职工代表、法规管理员参加。
六、审核组组成
审核组长：
副组长：
七、审核要求
1、现场审核按审核计划的日程安排，由受审核股室负责人和有关人员做好准备(包括文件和资料的准备)，并按时在现场接受审核。
2、内审员带齐审核文件准时到达现场开始实施审核;
3、有影响审核计划实施的任何问题请提前通知审核组长，以便于协调和进行必要的变更。
八、审核日程安排
见审核计划
九、根据审核结论，编制审核报告，同时在报告中提出内审评价和改进措施或意见，于实施后3日内报送至督查考评中心，以便为质量管理体系持续改进提供依据。
二0一0年九月二十八日