技术与创新管理范文第1篇
摘要：在科技迅速发展的时代，高校的知识产权管理与技术创新对我国实施科技发展战略具有重要意义。本文分析了陕西省高校知识产权的管理现状及对高校技术创新的影响，阐释了该论题存在的不足，指出了加强陕西省高校知识产权的管理体系的具体措施，这对陕西省高校进一步拥有较多数量和较高质量的发明专利和提升技术创新能力具有积极的现实意义。
关键词：陕西省;高校；知识产权；技术创新；影响
1 引言
当前，我国高校知识产权的管理应重视增加知识产权的数量和提高知识产权的质量。高校应将专利技术转向产业化的方向，增强创新意识和市场意识，最终将研发的专利应用到社会实践中，不断培养具有一定专利研发的人才，使得高校的技术创新与高校知识产权管理形成良性互动，这应是陕西省高校知识产权的有效管理的路径。
2 陕西省高校知识产权的管理现状 2.1陕西省高校知识产权的管理取得的成绩
陕西省拥有诸多知名大学和科研院所，它们在知识产权管理上，具有较高的理论思想，高校加大了科技创新人才的培养力度，完善了高校知识产权的管理机构，并且高校制定了针对知识产权管理的相应制度。例如：西安交通大学根据这些年在高校知识产权管理方面的工作实践，总结出了专利技术转化产业化的成功经验。早在1999年，西安电子科技大学就重视对知识产权知识的普及和人才的培养，该校本科生可以选修知识产权课程，学校鼓励研究生侧重于知识产权实务的学习[1]。在高校的知识产权制度建设方面，较为突出的是西北农林科技大学，该校制定了完善的知识产权管理方法，明确了对发明专利给予重奖的奖励办法。
2.2 陕西省高校知识产权的管理存在的不足
在陕西高校知识产权管理中也存在着一些不足。陕西省高校在全国具有较高地位，但是，在高校知识产权方面的成绩在全国还不是很强，这样就不能充分发挥陕西省高校的优势。陕西省在高校知识产权管理方面存在的问题集中体现为：一些高校的知识产权管理制度不健全，相关管理人员的责任意识淡薄，高校科研人员的专利申请数量上比较小，陕西省内的各所高校的专利成果不均衡，导致科研创新成果的流失，专利成果也缺乏产业化的支撑力量，这样就造成了陕西省各高校的知识产权管理工作的不平衡。
2.3 提高陕西省高校知识产权的管理现状的路径
因此，陕西省高校的知识产权管理和高校技术创新必须加强管理，要营造知识产权和技术创新的社会环境和高校氛围，不断提高高校各级管理部门和科研人员的知识产权意识；要在知识产权的管理上面建立激励创新的长效机制，政府要大力扶持和引导高校的知识产权管理和技术创新，逐步实现专利技术的产业化；这样才能真正改善陕西省高校的知识产权管理工作和技术创新的发展。
3 陕西省高校提高知识产权管理的有效措施 3. 1 提高高校知识产权战略发展的地位
陕西省高校应重视科技创新成果，实现知识产权的产业化，这样才能使高校服务于陕西省的区域经济。陕西省各高校应重视创新知识产权的管理模式和提升创新型人才的培养。高校积极开展知识产权的保护，高校领导制定科研发展战略目标，从高校的科研部门、财务部门以及各院系都协调运作，共同实施知识产权管理的具体发展规划，为高校的科研人员创造专利申请的有利环境[2]。
3. 2 实施知识产权管理的市场转化模式
高校应改变知识产权的运用观念，应将知识产权朝向市场方向，实现商品化和产业化。高校具有较强的技术创新能力，实现产学研的有效结合，使高校与企业形成有效联盟，共同构建技术创新的支撑体系，这样才能促进高校知识产权的市场转化的管理模式。技术创新可以孕育着知识产权成果，知识产权可以在法律层面上保护技术创新的科研成果，这样就能引导高校的技术创新发展。同时，知识产权的市场方向是企业得以技术升级的保障，这样就从最终导向上，从市场经济中的企业利益反向推动高校的技术创新活动，这都有利于高校的知识产权的运用。
3. 3 创新高校的知识产权管理制度
高校的知识产权管理制度应体现知识产权、市场经济中的企业，以及技术创新三方面的管理。在高校的科研立项审批制度上，应重视专利的新颖性、创造性和实用性。以此杜绝研究项目的资源浪费和侵权。为此，科研人员应重视研究项目的检索和调查，高校的科研部门应认真把关。在高校与企业的产学研合作模式中，高校的有关部门应对知识产权产业化进行监督和管理，充分保护知识产权应用的权利和利益。高校应健全知识产权成果申报制度。在科研人员创新技术成果完成后，应鼓励相关人员期限内向学校主管部门申报，鼓励课题组先申请专利。高校应制定对知识产权的保密制度，制定合法的保密程序，并且签订保密合同，防范高校知识产权被侵犯。高校还应健全知识产权的价值评估制度，以此防止高校无形资产流失的重要措施，维护科研人员的科技成果的价值。高校应制定合理的知识产权收益分配制度。在知识产权实现市场价值后，学校和科研人员应获得合理的利益。在知识产权的收益分配上，高校应树立以人为本，将科研成果作为生产要素参与利益分配的原则，顾及高校管理机构和科研人员的各方。因此，高校的知识产权管理者和科研人员才能展现出积极性，更高效的促进知识产权的商品化和产业化[3]。陕西省各所高校能够成为区域经济和技术创新的发展源泉，健全产学研合作模式，完善了高校的技术创新体系。高校的知识产权保护及产业化促进了经济、科技的协调发展。陕西省高校应打造良好的产学研平台，在此平台上面，高校的知识产权管理融合了科技创新、产业市场与知识产权的三方面，也融合了社会的各类资源，包括了各类管理机构、科研人员、市场信息等因素，这成为一个动态发展的知识产权管理系统[4]。这些局部环节应协调配合，共同促使高校的知识产权管理走向健康发展方向。与此同时，高校知识产权管理应具有开放性、动态性，容技术、市场和产权于一体，构建完善的管理体系，这样才能更具有实践性。
4 结论
通过对陕西省高校知识产权的管理现状及对高校技术创新的影响的分析研究，得出陕西省各高校和科研院所应高度重视知识产权管理和技术创新的重要性和时代意义。相关部门应当有效解决当前高校知识产权管理和技术创新中的难题，建立健全知识产权管理制度，鼓励高校的技术创新活动，激发技术研究人员专利发明积极性，不断改善高校技术创新的环境和科研能力，加大对专利发明的拥有量。与此同时，高校的知识产权管理部门应拓展高校科研与市场需求的对接，使高校科研具有市场的方向性和市场价值，进一步提高专利技术的市场转化程度，降低和缩小专利技术与市场需求的缝隙，使陕西省高校的知识产权专利更多更好地应用到社会，为社会的发展提供推动力。
参考文献
[1] 黄亦鹏，李华军，吴凡. 高校知识产权管理中问题剖析及对策研究[J]. 科技管理研究. 2011,(11):142
[2] 郭献强.国家知识产权战略下的高校知识产权教育和管理[J].科技创新导报，2009,(11):205
[3] 康建辉,马燕.陕西高校知识产权人才培养模式研究[J ]. 特区经济.2008,(7):214
[4] 孙燚.我国高校知识产权保护现状及对策研究[J].北方经贸.2011,( 8 ):69
技术与创新管理范文第2篇
当今世界，是快速发展的时代，尤其是已经进入了一个以知识和技术不断创新为基础的知识经济时代。通过学习《专业技术人员创新能力培养与提高》这本书，使我受益颇多。我深切地认识到自身缺乏足够的创新能力，为了更好的胜任工作，必须不断的全面提高自身素质。
一、 学习得到的启发与帮助
为提升本人专业知识水准，为创新型人才的培养，为今后的工作全面提升自我综合素质提供了保障。
(一)丰富的学习内容，提升了专业综合素质。
在阅读中，学习了创新及其特征;创新能力及其组成; 自主创新、模仿创新;引进、消化、再创新;产、学、研创新;如何提高创新能力;信息时代基本特征;能源危机面临的挑战与机遇等知识理论内容。
(二)更新了思想观念，树立了医疗创新思想。 通过学习《专业技术人员创新能力培养与提高》这本书，使我更新了思想观念、树立了创新思想、掌握了现代医疗知识、优化了专业知识结构、提高了专业技术水平。
(三)明确了创新型人才培养的责任。
通过学习《专业技术人员创新能力培养与提高》这本书， 我深刻的领悟到创新能力建设的重要性，创新能力建
设是灵魂，医院要发展必须要以创新理念作为引领，才能激发基层从业人员的学习的兴趣，工作的积极性，才能多出成果，创新型人才的培养工程才能可持续发展。
二、 工作中的问题与思考
通过学习，增强了本人创新型学习的精神和动力，作为基层工作者，要不断探究专业的前沿技术成果，丰富内容，培养创新型人才。 做到学以致用、用以促学、学用相长，促进主观世界改造和业务工作深化，从而不断提高业务水平和工作能力，全面提高整体素质。
一是要大力发扬主人翁精神。做好工作，需要有高度的主人翁责任感。责任心不是上级强制压下来就会有的，那是被动的工作，如果在这种心态下工作，就不会发挥主观能动性，不会有创新。高度的主人翁责任感是一种自发的行为，源于每个人的内心深处。因为热爱所从事的工作，把自己的工作岗位作为事业来对待，把自己的追求与自身的发展紧密联系起来，时刻想着自己是基层这个大家庭的一员，围绕自己所在岗位上的工作，把如何才能提高工作质量作为每
1 天需要思考的问题。
二是要树立集体利益高于个人利益的思想境界。干好工作需要有高尚的奉献精神，树立良好的的工作作风，先公后私，讲究奉献，就意味着少谈个人所得，平时多做换位思考，知理识大体，心胸坦荡，不计较个人得失，同事们互相尊重，共同营造良好愉快的工作氛围，将有效提高服务质量和整体的战斗力
三、 学习专业知识，就必须扎实工作，努力争创一流业绩。
首先，要坚持用马克思主义的世界观和方法论指导工作实践，按客观规律办事，一切从实际出发，实事求是，用联系的、全面的、发展的观点看问题，防止和克服工作的随意性和盲目性。坚持在工作中思考，在思考中工作，努力解决工作中存在的问题和难题，不断把工作中取得的新进展推上 新台阶。知识日新月异，不学则惘。当今社会快速发展，虽然我们身在基层，也不难到感觉到知识爆炸的巨大威力。常常体会到了加强学习的必要性。对于我们这些从事基层人员来说，以前在学习上缺乏系统性，也没有形成学习的氛围。往往不能自觉主动地抽出时间，静下心来学习。常常是需要什么,急用什么，才想起来学什么，遇到问题才翻理论、找材料，临时抱佛脚。不注重做学习记录，不注意对外宣传，只做不讲，很多工作做了没人知道，过眼云烟。知识就是力量，知识就是本钱，我应该以此为契机理论联系实际，努力提高自身综合素质。
其次，我想立足本职谈谈无为则殆： 做而不学等于蛮干，学而不做等于白学。我们学习的根本目的就是要用所学的知识来指导我们的工作。作为一名长期从事基层工作
的职工,我们每个人都有自己的岗位和职责。做为一名基层工作者，要为医院的发展出谋划策。要坚持求真务实的工作作风。敢于讲真话、干实事，具有充足的钻研劲。要坚持批评与自我批评，维护既有集中又有民主，积极思考工作，总结经验教训，不断提高分析问题、解决问题的能力，不断提高工作质量和效益。做好表率作用，扎扎实实地做好自己的本职工作，坚持开拓进取、勇于创新，坚持淡泊名利、甘于奉献，努力争创一流业绩，以实际行动和实际效果来体现。
最后，我要谈谈怎样运用所学知识，从优质服务入手做好基层工作：一是，强化服务意识;二是端正服务态度;三是要保证服务质量。
以上仅仅是我通过这次自学的点滴体会，我一定要从自身做起，立足本职岗位上尽到自己的职责，牢固把握医院的发展方针，并在今后的工作中努力实践和创新。我一定紧密结合新时期新任务下工作的新特点、新要求，加强自身建设，
2 切实履行岗位职责，转变作风，拓宽思路，不断创新，在同志们的关心和帮助下，牢固树立科学发展观，学习实践科学发展观，做到与时俱进，不断把本职工作推向前进。
技术含量;资料来源：李海东，林志扬.组织结构变革中的路径信;1.结合自身工作情况，思考为什么说创新是问题解决;2.通过正文中中国企业二次创新的案例，思考中国产;3.结合工作，体会三种类型创新活动的规律;第三章创新活动的模式和过程;第一节创新活动的模式;
一、从技术推动模式到系统集成网络模式;从20世纪50年代起，众多学者曾先后提出许多有代;
(一)第一代创新模式
技术含量。因此，二次创新的一个关键点是，不能过于强调全方位的创新而使企业失去核心能力，好的二次创新可以保证企业同样具有国际竞争力。 1.结合自身工作情况，思考为什么说创新是问题解决的过程。
2.通过正文中中国企业二次创新的案例，思考中国产业二次创新的独特性有哪些。
3.结合工作，体会三种类型创新活动的规律。 第三章 创新活动的模式和过程 第一节 创新活动的模式
一、从技术推动模式到系统集成网络模式
从 20 世纪 50 年代起，众多学者曾先后提出许多有代表性的技术创新模型：技术推动模式、市场推动模式、技术与市场双重推动模式、链环—回路模式与
3 系统集成网络模式，试图从不同的角度来阐述企业创新的过程。
(一)第一代创新模式：技术推动模式
技术推动模式是美国学者提出的第一代创新模式，在这种模式中，技术创新始于知识创新，终于市场，即创新始于基础研究，经过应用研
究、研究开发、生产制造、市场销售环节，最终推向市场，如图3—1所示。熊彼特是该模式的最初倡导者，该模式强调了基础研究或应用研究的重要性，认为创新主体在技术创新过程中间接地满足或者创造了某种市场需求。如互联网技术的产生，人们根本没有预料到其应用前景如此广阔，随着浏览器技术和光纤技术等一系列新技术的出现，互联网技术推动整个社会进入了信息时代，甚至催生了一些新兴产业(如电子商务)，改变了与之相关的众多行业。无论是传统行业还是新兴行业，无不感受到互联网技术给其带来的巨大影响。 图3—1技术推动模式
(二)第二代创新模式：市场推动模式
施穆克勒(J. Schmookler)通过对1948年至1951年间美国铁路、石油提炼等部门的考察得出结论，市场的增长和市场潜力是决定创新活动的主要因素。在此基础上，他提出了以顾客为中心的市场推动模式。在这个模式中，消费者的需求在创新过程中起到了关键性作用。企业通过与客户的紧密互动或者市场调研了解客户的需求，将客户需求信息反馈到研究开发部门，研发部门研制出能满足消费者需要的产品，进而向生产部门和销售部门依次推进。这个过程如图3—2所示。在市场推动模式中，消费者的需求主要体现在客观需求和潜在需求两个方面。近代的众多技术创新都属于这种模式。相对于技术推动模式，市场推动模式应用领域和潜在市场明确，因此它可以节省基础研究的时间和费用，风险更小，成果容易商品化，能较好地产生经济效益。
4 图3—2 市场推动模式
虽然技术推动模式和市场推动模式在技术创新过程的决定性和主导性因素方面的观点并不一致，但两种模式都具有一个共同点：没有反映出创新的复杂性，仅将创新过程看作是简单的线性模型。
(三)第三代创新模式：技术与市场双重推动模式
随着产品生命周期的不断缩短，市场环境瞬息万变，技术所涉及因素也日益增多，单纯采用技术拉动或者市场需求诱导而产生的技术创新活动已经越来越少，由此产生了一种新的模式——技术与市场双重推动模式。该模式强调技术创新是由技术和市场因素的交互作用而启动的。市场与技术双重驱动型创新改变了传统的线性技术创新过程，加强了技术推动和市场推动模式中销售与技术的关联，意味着技术可能性与市场前景更加紧密地契合。
(四)第四代创新模式：链环—回路模式
20世纪70年代以来，对有关技术创新的进一步研究表明，以往的模式其实都过于简单化，没有反映出创新活动的复杂性和多样性。劳伦斯 · 克莱因(Lawrence Klein)和内森 ·罗森伯格引入集成观和并行观，率先于1986年提出了链环—回路模式，也称为技术创新过程的集成模型。技术创新过程不再是一个单路径的循序渐进过程，而是一个多路径、多回路、各环节并行过程。该模式认为，技术创新是研究开发、原型研制、生产制造、产品销售并行发展、综合集成的过程，研究和知识不再是创新活动的起点，而是每个环节都需要的，同
时创新各环节之间具有多重反馈关系。链环—回路模式是对创新过程的一个较为合理的解释，为众多学者普遍接受。
(五)第五代创新模式：系统集成网络模式
罗斯威尔(R. Rothwell)通过对日本等国家企业创新过程的观察，提出了最新的
5 系统集成网络模式(Systems Integration and Networking Model，SIN)。该模式认为，随着全球化进程的不断加速，国家的界限变得模糊，创新活动已经从线性模式向系统集成网络模式转变。该模式最为显著的特征是将创新视为多因素作用的过程，创新组织被看作是在组织和其他机构既竞争又合作的网络中运作，企业之间广泛合作，在全球范围内优化配置创新资源。而现代信息技术发展为系统集成网络模式提供了重要的支持。创新过程广泛运用专家系统、仿真模型、计算机辅助设计和计算机集成制造系统。在该模式中，专家系统辅助开发工作。
二、从封闭式创新模式到开放式创新模式
(一)封闭式创新模式的含义
在20世纪的早期与中期，人们谈到技术创新，往往指的是企业内部的研发创新。当时企业的研发模式通常是建立企业实验室或研发中心在内部单独研究开发，雇用最具有创造性的研发人才，给予优厚的待遇，投入巨额的研发经费进行大量的基础和应用研究。通过内部独立开发新颖的产品，通过企业自身的营销渠道进入市场，获得产品在市场上的垄断地位和巨额利润。这种模式被哈佛大学教授亨利 ·切萨布鲁夫(Henry Chesbrough)称之为封闭式创新。
切萨布鲁夫教授认为，封闭式创新模式的逻辑在于——成功的创新必须得到有效控制。如图3—3所示，在封闭式创新中，企业边界是明晰的，组织创新所需的知识和信息全部来源于组织内部，企业内部与外部信息的交流完全阻断。为了保持创新能力并且实现对创新能力的占有，组织惯常的做法就是在投入巨额资金的同时，对知识产权严格保护，限制创新成果在外扩散。换言之，封闭式创新模式的特点就是强调企业由研究新技术到商业化开发的整个过程都必须在企业内部独立完成，如果企业的某一项技术不是由企业内部完成的，则被认为产品的品质得不到保证。例如，施乐公司为了新技术“静电复印术”品质得以保证，
6 该公司所有的活动，包括研发、生产、市场推广、销售均是在企业内部完成的，甚至连复印纸也由该企业生产。在20世纪的大部分时间里，不少企业就是通过这种封闭式创新模式取得行业领先者地位的。在封闭式创新模式下，企业的创新活动往往具有较明显的路径依赖性，即通过内部的技术创新活动使企业推出更多的新产品和服务，接着企业再利用超额回报进行更多的内部研发工作，从而形成创新的良性循环。 图3—3 封闭式的创新模式
(二)封闭式创新模式受到的挑战
技术与创新管理范文第3篇
产业创新的层次不包括() (10分)
A. 产品创新
B. 流程创新
C. 企业文化创新
D. 功能创新。
答题情况： 正确选项：C 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得：
第 2 题 10
分
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在网络化创新模式下，IBM没有关注到小型机市场，仍然关注大型机市场，导致(
)抓住机会，成长为小型机领域的霸主。 (10分)
A. 康柏公司
B. 联想集团
C. DEC
D. DELL 答题情况： 正确选项：C 你答对了! 解析：
机会，成长为小型机领域的霸主。 在网络化创新模式下，IBM没有关注到小型机市场，仍然关注大型机市场，导致DEC抓住本题共10分 你获得：
第 3 题 10
分
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在全球生产网络中形成的跨国技术人员社区对产业创新有以下作用：(
) (10分)
A. 带来了最新的技术
B. 带来了最新的管理
C. 增强了产业创新能力
D. 推动了开放式产业创新体系的构建。
答题情况： 正确选项：A,B,C,D 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得： 10
分
第 4 题
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在以下哪些方面，产业集群比单个企业要优越?(
A. 专业化的人才
B. 足够的资金
C. 有效信息
D. 健全的公共服务体系
答题情况： 正确选项：A,B,C,D 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得： 10
分
) (10分)
第 5 题
收藏
网络化创新模式的竞争从三个层次展开, 包括三个方面:(
) (10分)
A. 设计规则的竞争
B. 模块创新的竞争
C. 集成创新的竞争
D. 制度创新的竞争. 答题情况： 正确选项：A,B,C 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得： 10
分
第 6 题
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产业集群是由以下哪些单位所构筑的网络体系：(
A. 企业供应商销售商
) (10分)
B. 大学与科技机构
C. 中介机构金融机构
D. 地方政府. 答题情况： 正确选项：A,B,C,D 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得： 10
分
第 7 题
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只有健全完善市场体系, 才能聚集各类资源要素, 优化资源配置, 实现产业链的延伸和增值。
A. 是
B. 否
答题情况： 正确选项：A 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得： 10
分
10分) ( 第 8 题
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IBM之所以创新失败，根本原因是局限于线性创新模式，未来很好利用网络化创新模式。 (10分)
A. 是
B. 否
答题情况： 正确选项：A 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得：
第 9 题 10
分
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我国企业创新能力不足，过分依赖技术引进，限制了我国整体创新水平的提高。 (10分)
A. 是
B. 否
答题情况： 正确选项：A 你答对了! 解析： 我国企业创新能力不足，过分依赖技术引进，限制了我国整体创新水平的提高。
本题共10分 你获得： 10
分
第 10 题
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和网络化创新模式相比,线性创新在遵循统一界面标准的前提下,实现了创新的分散化。 (10分)
A. 是
B. 否
答题情况： 正确选项：B 你答对了! 解析： 暂无解析!
本题共10分 你获得：
10
技术与创新管理范文第4篇
文章基于1978～2008年的时间序列数据，利用VAR模型研究了自主创新、外商直接投资与全要素生产率的互动关系，结果表明自主创新对我国全要素生产率的提高至关重要，随着时间的推移，人力资本水平对自主创新能力的促进作用和外商直接投资技术溢出的吸收作用日趋明显。
关键词：
自主创新;FDI技术溢出;全要素生产率;VAR模型
引言：
新增长理论认为技术进步是增长的最终源泉，技术进步主要有自主创新和技术扩散两种方式。在日益开放的世界经济体系中，一国的技术进步程度不仅要受到国内因素的影响，同时也受到国际因素的影响，这种影响在发展中国家和地区表现得尤为明显。外商直接投资是技术扩散的一条重要的途径。改革开放以来，我国实际利用的FDI总额直线上升，2008年实际利用FDI金额为924亿美元，是1985年的47.24倍，1979～2008年间实际利用FDI总额已达8526.19亿美元。中国经济与世界经济的联系在不断加强，因此研究国际技术溢出对我国生产率的影响有助于提高我国对国际技术溢出的吸收能力。
在研究中国的技术进步问题时，仅仅考虑知识溢出因素将会是片面的，中国的技术进步不仅仅取决于发达国家对中国的国际知识溢出，中国国内的研发投入也会促进本国的技术进步。人力资本存量的持续增加也可能是促进中国技术进步的一个因素，而且人力资本存量的增加会提高中国吸收国际知识溢出的能力。因而在本文的实证研究中，必须同时考虑中国国内研发资本存量与人力资本存量对中国技术进步的影响。
一、数据来源与研究方法。
1、全要素生产率的测算。
本文采用DEA—Malmquist指数法来计算全国生产率的变化。DEA—Malmquist指数是通过Shephard提出的投入产出距离函数来定义的，若考虑在投入确定的条件下，描述产出可扩展性的产出距离函数。假设向量X表示投入量，X=(X1,X2,…,XN);向量Y表示产出向量，Y=(Y1,Y2,…,YM);产出距离函数在多产出情形下最小值可能无法得到，较严格的定义需要使用“下确界”来代替最小值，即产出距离函数应该表示为：D0(X,Y)=inf0{θ:(X,Y)|θ∈P(X)}式中：P(X)表示可行产出集，θ可作为产出效率的度量，θ=1时说明资源配置有效，θ<1则说明资源配置的非有效性。为导出Malmquist指数，首先考虑单投入单产出的基本情形，同时假定已有t和t+1两个时期的投入产出数据，用(Xt,Yt)和(Xt+1,Yt+1)分别表示时期t和时期t+1的投入产出量。以t时期技术Tt为参照的Malmquist数量指数定义为：Mt=Dt(Xt+1,Yt+1)Dt(Xt,Yt)类似的以t+1时期技术Tt+1为参照构造的Malmquist指数为：Mt+1=Dt+1(Xt+1,Yt+1)Dt+1(Xt,Yt)则t时期到t+1时期生产率变化的Malmquist指数Mt,t+1为：Mt,t+1=aKrDt(Xt+1,Yt+1)Dt(Xt,Yt)×Dt+1(Xt+1,Yt+1)Dt+1(Xt,Yt)∈∈1/2其中Dt(Xt+1,Yt+1)代表以t时期技术为参照的t+1时期技术效率水平，Dt(Xt,Yt)代表以t时期技术为参照的当期的技术效率水平，Dt+1(Xt+1,Yt+1)代表以第t+1时期的技术为参照的当期技术效率水平Dt+1(Xt,Yt)，代表以第t+1时期技术为参照的第t期的技术效率水平。
我们可以用四个线性规划问题计算出Malmquist指数中的四个组成部分的值，由此得出技术效率变化与技术进步变化。以产出为导向的CRS(规模报酬不变)模型分别为：[D0t(xt,yt)]-1=maxθ,λθ[D0t+1(xt+1,yt+1)]-1=maxθ,λθs.t.-θyi,t+Ytλ≥0 s.t.-θyi,t+1+Yt+1λ≥0xi,t-Xtλ≥0 xi,t+1-Xt+1λ≥0λ≥0λ≥0[D0t(xt+1,yt+1)]-1=maxθ,λθ[D0t+1(xt,yt)]-1=maxθ,λθs.t.-θyi,t+1+Ytλ≥0 s.t.-θyi,t+Yt+1λ≥0xi,t+1-Xtλ≥0 xi,t-Xt+1λ≥0λ≥0λ≥0其中X为投入向量，Y为产出向量，θ为一标量，它表示固定规模下第i个地区的技术效率，满足0<θ<1。λ是常数向量，i=1,2,…,N表示有N个决策单元。
2、数据处理。
(1)人力资本对中国人力资本(HR)的研究文献比较多，普遍被采用的是受教育年限法，将某一年龄及其以上人口按照学历分类，然后用各种学历相对应的教育年限对各种学历相对应的人口数量进行加权求和，再将求和的结果除以这一年龄及其以上人口总量，所得到的比值就是某一年龄及其以上的全体人口的平均受教育年限，以此来度量一个国家的人力资本存量。该方法的测算公式如下所示：H=ni=1Σpihi/p上式中，H为某一年龄及其以上人口的平均受教育年限，i为受教育程度，pi为该年龄及其以上人口中第i层次受教育程度的人口数，hi为第i层次受教育程度的受教育年限，p为该年龄及其以上人口的总数。笔者用各个区域6岁及其以上人口的平均受教育年限来表示人力资本存量，各种不同受教育层次的受教育年限依然被设定为2年、6年、9年、12年和16年。
(2)资本存量。
资本存量(K)用永续盘存法计算。永续盘存法(Perpetu-al Inventory Method)的实质是将不同时期的资本流量通过折算，累加起来以形成每个时期的资本存量，可以用如下的公式来表示：Kt=(1-δ)Kt-1+It/Pt上式中，Kt和Kt-1分别表示本期和上一期的资本存量，δ是折旧率，It表示本期的资本形成数量，Pt则为本期的投资价格指数。数据来自张军(2004)，并按其方法进行补充。
(3)其他数据。
产出(Y)用以1978年为基期的GDP平减指数调整得到，由于中国统计年鉴上没有GDP平减指数的统计，本文采用司春林(2002)关于GDP平减指数的计算方法：GDP折算指数=第t年名义GDP第t年GDP指数/1978年名义GDP1978年GDP指数(100)FDI为1978～2008年我国实际使用外资额，R&D为1978~2008各年研究与实验发展经费支出。
二、实证分析。
1、数据平稳性检验。
在进行时间序列分析之前首先要对各个变量进行单位根(ADF)检验，以检查变量的平稳性，检验结果如表1所示。其中，检验类型中的C表示检验平稳性时估计方程中的常数项，数值为0则表示不含常数项;T表示时间趋势项，数值为0则表示不含时间趋势项;P表示自回归滞后的阶数，数值为0则表示没有滞后。检验结果显示以上变量均为一阶单整I(1)序列，所以可以对lnTFP、lnFDI、lnRD、lnHR四个变量建立VAR模型。
2、VAR模型的建立。
在建立VAR模型之前，首先要确认其滞后阶数，滞后阶数过大将导致自由度减少，影响参数估计的有效性;滞后阶数太小将导致误差的自相关，影响模型参数估计的一致性。
根据表2的结果显示，根据LR、FPE、AIC、SC准则均显示选择2阶滞后VAR模型。接着，我们对VAR(2)模型进行系统的平稳性检验。研究表明如果被估计的VAR模型所有根的模的倒数小于1，即位于单位圆内，则其是稳定的。如果模型不稳定，某些结果将不是有效的。系统的平稳性检验结果如图1所示，可以看出VAR模型中不存在大于1的单位根，回归残差序列满足正态性，不存在自相关和异方差，是一个平稳系统。接着，我们基于VAR的Johansen协整检验方法，对四个变量进行协整检验。如果一组非平稳时间序列存在一个稳定的线性组合，这个线性组合就被称为协整方程，表明变量之间存在一种长期的均衡关系。协整检验的结果表明，基于迹协整方程检验方法和最大特征根协整检验方法，四个变量通过了Johansen协整检验，可以对其进行回归分析。
三个方程估计的结果，包括各个系数估计的t统计量、方程的调整拟合优度和F统计量。可以看出三个估计方程的调整拟合优度都很高，可信度很高。从估计1来看，通过自主创新投入每增加1个百分点，可以拉动全要素生产率增长0.515个百分点;在估计2中我们加入了人力资本水平作为控制变量，可以看出人力资本水平每提1%，对全要素生产率的提升作用为0.266%，高于自主创新对全要素生产率增长的促进作用;在估计3中我们进一步加入了外商直接投入变量来考察自主创新、外商直接投资和人力资本对全要素生产率增长的促进作用，可以看出自主创新投入每增加1%对全要素生产率增长0.13%，而外商直接投入每增加1%对全要素生产率的提升仅为0.01%，远低于自主创新投入对全要素生产率的促进作用。同时估计3的调整拟合优度高于估计1，这就证明自主创新较之FDI渠道的国际知识溢出对我国全要素生产率的影响较大。可见自主创新是技术进步的最重要途径。
3、脉冲响应函数。
脉冲响应函数是用来描述模型中的内生变量对冲击的反应，即在扰动项上加一个标准差大小的新息冲击对内生变量当前值和未来值的影响。对VAR(2)模型的脉冲响应函数曲线，横轴代表响应函数的追踪期数，纵轴代表被解释变量对解释变量的响应程度。图中实线为内生变量对冲击的相应曲线，虚线为通过渐进分析公式计算得到的正负两倍标准差的置信带(冲击响应期为20期)。
对于一个自主创新投入的标准差新息，TFP对其的响应在前4期内迅速上升，之后冲击力度趋于平稳。这说明通过自主创新可以有效的促进全要素生产率的提高，并且在长期这种促进作用很稳定。
TFP对外商直接投资的一个标准差新息的响应在前5期处于波动的阶段，期间正负响应相互更替。5期之后，开始呈现稳定的负向响应，并且在15期左右趋于稳定的收敛。这是由于外商直接投资主要投向于初级制造业等垂直阶梯型技术进步模式的行业，在这种技术
进步模式下，知识溢出对技术进步的作用较小，因而在经历了21世纪初头几年的高速增长之后，全要素生产率出现了下滑的趋势，产业结构也迟迟未能出现较大的提升。这正是目前中国经济增长所面临的最大难题。
接着，我们来考察TFP对人力资本水平的一个标准差新息的响应情况和响应路径。可以看出TFP对产权制度冲击在第2期达到最大，这是因为人力资本水平一方面影响外商直接投资的知识溢出的吸收，另一方面人力资本水平可以促进自主创新效果的提高，但人力资本无论是通过与外商直接投资的知识溢出相结合提高全要素生产率还是与自主创新结合提高全要素生产率都有一定的滞后期。从长期看来，人力资本对全要素生产率的提高起着越来越重要的作用，人力资本水平不提高，就不能和外商直接投资的知识溢出和本国自主创新结合，这样两种提高全要素生产率的渠道都会受到抑制。
4、方差分解。
本节我们利用方差分解是分析对VAR模型中的变量产生影响的每个随机扰动的重要性。方差分解的结果如图5所示，可以看出不考虑全要素生产率自身的贡献率，随着时间的推移，自主创新对全要素生产率的贡献率最大达到24.28%，其次是人力资本水平，其对全要素生产率的贡献率是逐渐增加的，在第20期达到13.9%，外商直接投资的贡献率较小，仅为1.9%。可以看出方差分解的结果进一步验证了前面脉冲响应函数的结果，即在长期来看，人力资本水平将决定我国生产率的提高速度和水平。
三、结论及政策建议。
本文利用1978～2008年的时间序列数据，利用VAR模型对自主创新、外商直接投资与全要素生产率的互动关系进行了研究，结果表明自主创新对我国全要素生产率的提高至关重要，其对于全要素生产率的作用远大于外商直接投资的技术溢出效应。利用脉冲响应函数和方差分解的方法，我们分析了自主创新、技术溢出和人力资本对全要素生产率的重要性，可以看出随着时间的推移，人力资本水平对自主创新和技术溢出的影响作用日趋明显。
技术与创新管理范文第5篇
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