外汇短线交易系统范文第1篇
自于事前的准备和实践中的持续的胜利。
那么，是什么使大多数人在交易中失败呢?关键点在于这些人不懂得交易规则，我说的不是交易市场的买卖规则，而是说这些朋友不懂得交易的赢利规则。在他们的眼里，规则是不可靠的，是会经常出现意外的。例如很多人交易亏损了，他们不选择砍仓，而选择被套。我问他们错了为什么不砍仓?他们通常的回答的是：万一我砍了又长上去呢?但大多数情况下这些朋友的单子会一
跌再跌。
赢家心态，赢家的行为模式是遵从于他的交易体系，这个体系至少包括3个体系：买入信号体系，卖出信号体系，纠错体系。这个体系在过去的交易中已经证明了是有效的，稳定的，所以赢家们在大多数情况下，不会怀疑自己的体系，这也是为什么赢家总是固执的，总是坚持自己的观点是正确的，总是不理会外在的消息而只相信自己的判断。这种坚持在什么情况下会出现变化?市场证明他出现了错误的时候，证明他的体系出现了错误的时候，证明他的体系已经不能再灵敏的随市场而动的时候，这个时候，他会修正他的体系。在赢家的眼里牛市和熊市并不重要，这就像一个以土地为生的农民，他不在乎丰收和歉收，因为无论是丰收还是歉收他都要春耕秋收，这是他的宿命和天职。赢家的宿命也是如此。赢家不会放弃熊市中的赢利机会，当然也不会对牛市失之敏感，否则还谈得上什么赢家呢?下面通过赢家和输家得思维模式和
行为模式得比较就会让问题更清楚了：
赢家行为模式：发现即行动;决策依据：依据并相信信号。
输家交易技术体系：无或者残缺;对体系的相信程度：怀疑，大多数不相
信;市场结果：亏损;行为模式：看看再说;决策依据：怀疑信号，常见思路
是：万一失败呢?
如今个人投资者的投资渠道逐渐多样化，其中外汇交易作为一种在国外已经成熟运行几十年的投资形式已经进入中国普通老百姓的视线。外汇交易因其交易简单、可利用保证金比例以小博大获取较高收益而逐步受到国内投资者的青睐。外汇投机市场懂技术分析的人很多，每个人都有自己的一套方法。说说自己在股票、期货、外汇现货投资中常常使用的一种日内短线操作方法，与大
家分享。
仔细研究使用外汇交易的小波段策略来盈利，可以需要三样工具：15分钟K线图，两根不同期的移动平均线7MA与17MA，个人认为7是一个变数，投机市场里逢7必变，而17是13与21两者之和的一半，即34的一半也是一个变数，至于5MA、10MA、20MA这样的市场认可的平均线，本人基本上都不用，我并不认为最多投资者喜欢的就是最好的，恰恰相反。BOLL通道指标，中间的均线设为17，轨道方差设1.9来分析会更准确。呵呵，大道至简，不需
要更多的东西，不要受人误导而相信其他的。
刚开始交易时，努力从每个交易时段捕捉20点这样，然后停住并关掉它，再做更多研究。当真正擅长了再求更多，在变成外汇行业的大师前，设定20点目标并坚持。我强调行业一词，它不是游戏，关系到自己辛苦挣来的血汗钱。
均线，可能是所有最先接触到的实用技术指标之一，周期可长可短，长有长的好处，短有短的用处。市场中可以确定的两个量：时间和价格，只有这两个量是不会骗人的，永远不会变。均线可以说是时间和价格的一个统一，均线本身可以说没有什么实际作用，但是也可以说均线是这个时间价格周期内的一个平均成本的直观指示。我不是想让大家都成为技术派，毕竟T+0的市场意外事件多得难以计数，感觉派也是有用武之地的。一个没有均线的K线图看起来
总是缺少一些什么，至少我已经习惯了均线的纯在。
花主要时间在15分钟K线图的研究上，短线操作的本质是为了规避长期持仓的风险而获得短线利润，该方法不是让自己通过交易赚大钱的方法，只是在大环境充满变数的情况下通过小波段的操作，要快进快出赚取小差价，通常
20点这样。
在开始某个交易时段前，先看1小时或者4小时K线图，得出时段过渡时的趋势，以及新时段开始时可能会怎么走的趋势。利用均线，在15分钟K线图上设置一根7期均线及一根17期均线，当看到7期均线上穿17期均线时那
就是多单信号，要是看到7期均线下穿17期均线就要坚决平仓，空单方法相
反。7均线用于买卖，17均线用于止损。
只有绝对需要知道15分钟K线图后面发生什么时，才看5分钟K线图，尤其当K线拉长或刚穿越移动平均线，换句话说，是否5分钟K线图上发生逆转而15分钟K线图上尚未反映出来。不要停留在5分钟K线图上，因为它有
太多杂音，会把自己折磨至死。
15分钟K线图上的均线法则是即便均线在1小时K线图上是上行，如果在15分钟K线图上是下行，这就暗示逆转正要到来，但尚未发生。同时自己
不想错失15分钟K线图上反映的正在发生的事情。
如果均线在15分钟K线图上是下行，但价格却欲上涨，价格迟早会下行的，比如被均线弹回，或被另外三种工具(K线走势，均线背离或趋势线分析)
捕捉到的节点所逆转。均线上行而价格欲下行的情况同理。
尽量使用均线的背离，而不用均线做买卖信号，毕竟移动平均线是延迟指标，对外汇小波段操作来讲太慢了。有些操作软件的交易系统就是以均线交叉来做买卖的，还鼓吹是穏赚不赔的操作方法，呵呵，其实没有什么方法是穏赚
不赔的，只是赚的概率较大而已。
15分钟K线图上的均线背离比1小时K线图上更重要，背离是指均线与价格波动方向相反。如果价格跌破17均线一定要止损，止损比盈利更重要。
1分钟K线的主要问题就是周期太短，K线与均线插过来插过去对持单有很大负面影响，而且假讯号也很多，所以我很少看1分钟的K线。
一个没有均线的K线图很难让人知道在那里下单，需要的更多的可能是勇气和感觉，而这两样往往都是来无影去无踪、虚无缥缈的，我们需要的是一种稳定的盈利模式，毕竟我们是靠这一行吃饭的，不能今天有感觉今天吃饭，明
天没感觉就饿肚子啊。
不同的K线周期要配合不同周期的均线，具体就看个人的喜好了，我本人做外汇T+0比较偏爱15分钟的K线，5分钟太短了，入点不好把握，杂讯太多，没法看出强弱。均线周期个人觉得长短都要，长周期的用来看大方向，短
周期的用来把握入点位置。
我个人使用15分钟K线的7和17周期的均线，为什么是7和17呢?没有为什么，自己喜欢而已，各个交易品种偏爱的K线都有所不同，并没有那种均线能够通吃所有交易品种。拿出自己喜欢的货币对，一个周期一个周期的尝试，找出自己喜欢的周期，就这样。也有人比较偏爱神奇数列，也未尝不可。
始终用20-30点止损保护资金，均线交叉止损也可以，但必须有严格的纪律，在K线跌破17均线一定平仓。做十次自己可能会错两三次，而两三次的损失应该保持在20-30点以内，自己的获利应该远大于亏损的损失。不要害怕
损失，人生没有100%确定的事情。
外汇交易日内短线波段操作的四阶段
修炼成外汇日内短线操作高手，可能会经历以下四个阶段：
第一阶段：对赌
初级：刚刚试水，基本上只会下单，对于如何分析根本无从着手，可能会常上论坛看看别人如何分析，也可能会常在QQ和MSN上和经纪人聊，总之
是白纸一张。
高级：开始关注基本面和外盘，晚上不睡觉是常有的事，对于世界各地的天气非常关心，对于世界各国有关经济方面的信息更加的关心，此时偶尔会做
对一两单趋势，但理念上还处于“外汇基本等于赌博”的阶段。
小结：其实有很多人根本没经历此阶段，因为投机市场懂技术分析的人很多，不少人都有自己的一套方法，但经历此关的人相当一部分会有保证金不明
不白消灭的历史。
第二阶段：技术分析
初级：此时开始留意别人的操作方式，开始研究基本面与技术面结合的操作方式，于是开始常进书店看技术分析方面的书，均线、指标、K线图整天挂在脑海里，随着时间的推移，开始出现盘感之类的东西，实战的过程开始能抓住小部分短暂行情，但关键的时候还是会用基本面来鼓励自己，总体水平基本上还处于半桶水状态，偶尔大赚几把，然后隔几次夜就回到解放前了，还有不
少人有暴仓的经历，这时开始怀疑隔夜持仓是否适合自己。
高级：开始知道有人仅凭技术就可以获得稳定盈利，这时的盘感已经大为进步，开始懂得把感觉技术化，也开始懂得止损了，这时已经把日内操作定为唯一的操作方式，基本原则就是绝不隔夜，更重要的是，此时的交易系统已经初具形态了，这时基本面只是偶尔看一下，完全沉浸在技术分析的世界里，有了自己比较拿手的交易信号，每天只要看到机会就会轻仓操作，有时会连续赚上几十个交易日，但接下来也会连亏很多天，交易处于高顶-----低谷循环状态，这时交易员的信心开始建立起来，知道自己有赚钱的能力，但还有很多问题没
解决。
小结：在此阶段的投机者非常之多，而且大部分处于初级阶段和高级阶段之间，相当多的人在此非常困惑，开始对自己不自信，在连续亏损后往往会考
虑要不要退出这个市场。
第三阶段：神功初成
初级：此时只关注一两个交易品种，基本面和其他评论已经完全不用看，交易系统已基本建立，交易信号、止损点、止盈点和资金管理基本确定，此时交易者会发现适合自己的交易机会并不是那么多，也没必要每天都操作，有些风险必须要避过去，但每次操作都会重仓，而且会在自己最把握的时间进行操作，每天只操作一两笔，有一天会突然发现自己连续几个月都很难亏钱，就算亏损基本上也是止损范围内的，这时交易者心里已经明确：自己已具备稳定盈利的能力，只是欠缺长时间的考验，而且交易系统需要进一步完善。最关键的
是交易者已经很清楚自己需要什么和如何得到。
高级：此时交易者已完全告别亏损这种事，交易系统已大功告成，赚钱已经像吃饭喝水一样简单，交易行为完全是机械的，不利的人性在交易过程中基本磨灭，此阶段是交易者财富暴增的过程，有些人一年盈利可以达到几十倍，此时的交易理念、资金管理和操盘技术在别人看来好像是骗人的，所以很难与
别人进行交流，经常会感到孤独。
小结：能达到此阶段的交易员非常之少，有人就算达到了初级阶段往往也很难再前进一步，因为此时最难的地方就是坚持自己的方法，技术上走火入魔也容易出现在初级阶段，但高级阶段则是功力大成，基本上没有什么弱点。
第四阶段：心性成熟，返璞归真，退隐
此时的交易员已非常富有，日内操作也不太可能继续按以前的资金量去下单，所以很多小行情都放弃了，一年往往只做几次交易，但都是熟得不能再熟的日内大行情，其它的时间则花在教学生或是与交易完全无关的爱好上，此时交易员的心态已经不像是做外汇的，家庭住址往往会选在郊区别墅，过的是隐
居安逸的生活。
小结：能达到此阶段的人可谓凤毛麟角，而且大都不图名利，性格已经返
外汇短线交易系统范文第2篇
1、金价从阶段高位向下,经一轮完整的调整,MACD出现底背离。K组合出现标志性K线.此时应观察EXPMA指标状态，当汇价从10小时线下向上时,在10小时线价位主动发起第一波攻击.汇价上穿10小时线之后,此时KDJ将金叉但并非较佳的介入点，主力会展开短暂的回调震仓,只要汇价不再下破10小时线,EXPMA指标多头向上，盘中就是加仓机会,即使主力凶悍的震仓会向下击穿10小时线,但MACD仍然向上或回调不死叉,只要汇价迅速向上再次带量突破10小时线时,应集中全部资金参与强势,满仓作战。
2、金价上穿l0线后,升势会快速展开,10小时线向上的角度越陡,汇价上涨的力度越强,MACD的红柱出现高位峰,仓位较大获利丰厚的资金,可在MACD的红柱缩短，并伴随KDJ出现高位死叉时,部份资金离场，不参与调整。
3、金价在10小时线上方不远处向下靠近10小时线,此时不管是平台整理,还是单边下跌,只要MACD没有出现背离,就要在10小时线上档价位,用前期离场资金积极参与.最后的升势会在出现急速放量(庄家对敲吸引跟风盘)的上标志性K线,或长上影线，或长阴线，汇价上涨而MACD的峰位比前峰低(背离)时结束,EXPMA指标出现死叉，从而完成5浪.此时此刻,如果K线组合出现第二根K线的最高价,低于前一根K线的最高价,MACD的红柱第一次缩短,立刻在第一时间内向买三或更低价派单,清仓离场,撤出战斗.切记!千万不要挂单在卖盘等,否则,利润会迅速下降。
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外汇短线交易系统范文第3篇
一、看提供的平台种类
提供的平台种类越丰富，越能满足投资者的各种需求。 例如，时下Ipadiphone安卓等无线终端流行，是否能提供方便这部分用户使用的IpadIphone安卓交易平台?这样，投资者即使出门在外也能把握行情随时交易。另外，是否提供MT4平台及自主研发平台自由选择?这样，交易者可以根据自己的交易习惯来选择喜欢的平台。
二、看平台内交易支持资源
平台内是否有功能强大的图表?实时财经资讯?即时汇市分析?这些都是帮助投资者形成操作策略的重要工具。例如嘉盛集团与权威财经媒体道琼斯公司强强联手，推出24小时道琼斯外汇新闻，并在平台内免费开放给用户享用。
三、看平台内提供的交易产品种类
随着投资产品日益丰富，投资者不再满足于只做一种交易而是希望组合投资，把鸡蛋放到不同的篮子里。一来增加盈利的机会，二来分散风险。为了满足这种需要，一些有实力的交易商，开始在平台内提供多种投资产品，涵盖外汇、黄金、白银等热门贵金属以及原油、股票指数、小麦、玉米、棉花等产品。多品种交易平台，对于投资者来说意味着提供了更多投资选择及机会。
四、看平台内交易产品的点差
由于外汇交易一般不额外收取佣金，交易商收益由点差而来，点差即为交易者付出的成本，因此点差越低意味着交易者付出的成本越低。一般而言，实力雄厚的交易商能提供相对较低的点差，例如主要货币对可低至1-2点等。
五、看平台稳定性
平台是否经常掉线? 能否准确成交?交易执行数据是否公开透明?在交易时这些都是决定成败的关键。所以需慎重考量这些因素，建议先注册模拟帐户，下载模拟交易平台进行测试。
六、看提供平台的交易商背景
外汇短线交易系统范文第4篇
如果问大家，任何一笔外汇保证金交易的成功最主要的因素是什么?答案取决于你如何思考。讽刺的是，外汇保证金交易可以像你体验的那样轻松有趣，但持续一致性是你的外汇保证金观点、你的外汇保证金信念、你的外汇保证金态度或你的外汇保证金交易思想的功能。选择你感觉最舒服的单词，它们都是一个意思：外汇保证金赢家思想和持续一致性是思想状态，和幸福、有趣和满足都是一样的外汇保证金交易思想状态。你的外汇保证金交易思想状态是你的信念和态度的副产品。你可以不需要合适的外汇交易信念和态度，尽力制造持续一致性，但是你的结果和你玩乐时一样。当你没有玩乐时，很难把你的外汇交易观点突然变成开始享受的样子。当然，你的外汇保证金交易环境会突然改变，让你去体验欢乐。那么你的外汇保证金交易思想状况是外部环境变化的结果，不是内部态度改变的结果。如果你依靠外汇保证金交易外部状况和外汇保证金交易环境以让你快乐(这样你就能永远享受自己)，那么你几乎没可能持续地体验快乐。然而，你可以通过改变外汇保证金交易信念和外汇保证金态度的方法来增加让你更快乐的可能。制造持续一致的外汇交易成功是一个道理。你不能指望外汇交易市场让你持续一致性地成功，就像你不能指望外汇交易外部世界让你持续地快乐一样。快乐的人不需要为了做什么才快乐。他们就是快乐做事的人。
持续一致性成功的外汇保证金交易者是在持续一致地，自然地表达他们。他们不需要尽力做到持续一致性，他们就是持续一致性。也许这个差别看起来很深奥，但明白这个差别是非常重要的。你无法努力实现持续一致性，因为你的努力会通过错失机会而打消你的意愿，导致你很可能要亏，而不是要赢。详见 (http:///)
你的一些非常非常好的外汇保证金交易必定是简单轻松的。你不必让它们变得轻松，它们本来就轻松。没有争斗。你看见的外汇交易就是你想看见的外汇交易，你根据看见的行动。机会在，你就在。当你在的时候，你不必努力，因为你了解外汇交易市场，它们就在你眼前。没有什么能蒙蔽你，躲过你的意识，因为没有争斗和阻力，你的行动很轻松。
另一方面，如果要努力，那就意味着有外汇交易某种程度的阻力或争斗。要不然，你仅仅去做就行了，不必努力。它还意味着你想尽力从外汇交易市场得到你想要的。当你很自然地这么想时，你的观点充满了不快和困难。最优秀的外汇保证金交易者利用机会因为他们不从市场得到什么，他们只是在外汇保证金市场提供机会的任何时候显身以占到优势。这两个观点有巨大的区别。
在前面，我简单地说明了我们的外汇交易思想如何同时避免身体痛苦和精神痛苦。如果你交易的目的是尽力得到你想要的，或者希望外汇保证金市场给你想要的，那么如果外汇保证金市场并没有如你所愿，会如何?你精神上的外汇交易自卫系统会起作用，以补偿你想要的和你没得到的之间的落差，这样你就不会感到精神痛苦。当我们没有得到我们想要的，我们的精神就会感觉不舒服，我的思想天生可以自动阻挡对我们不利的信息或掩饰信息，目的是为了避免我们感觉不舒服。
然而，在尽量维持没有痛苦的外汇交易思想状态的过程中，你自己错过了机会流，进入了应该、本该、要是那样、如果那样的外汇交易心理状态。所有你当时看起来应该、本该、要是那样、如果那样的事物都是不可见的，那么当事实和机会过去以后，都变成了痛苦事件。 你的外汇交易意识或潜意识为了让你快乐，给你想要的或避免痛苦，在外汇交易思想过程中会导致你看不清、阻止或选择信息。要想实现持续外汇交易一致性，你的外汇交易交易思想过程必须不能受这种意识或潜意识的影响。外汇保证金痛苦的威胁产生恐惧，恐惧是你95%的错误的根源。当然，如果你总是在犯错，你不能实现外汇保证金交易持续一致性或利用机会，只要你害怕或担心你希望的事不会发生，你就会犯错。而且，你为外汇保证金交易所做的事都是在争斗，看起来你在和外汇保证金交易市场斗，或外汇保证金交易市场也在和你斗。但实际上是你的内心在斗。外汇保证金交易市场并不知道它产生的信息，你明白这个道理。如果有争斗，那是你在和自己内心的阻力、冲突和恐惧争斗。
外汇短线交易系统范文第5篇
1、SST
SST平台，FCA监管，监管号：186237，集团公司于1792年成立，经营模式：STP交易模式，外汇无交易员模式;支持平台软件：正版MT4，首次最低入金500美元，支持0.01手交易，支持信用卡，银联卡出入金，全年出入金手续费免费，目前有赠金活动。
2、NFU
NFUFOREX是英国的平台，FCA监管，监管号：121921，于1984年成立，经营模式：STP交易模式，外汇无交易员模式;支持平台软件：MT4，网页交易;最低入金400美元，支持0.01手交易，支持信用卡，电汇，银联出入金，全年出入金手续费免费。获得“英国最深入人心的外汇交易平台”。
3、欧福市场
欧福市场是是英国的平台，FCA监管，监管号：466201，于2007年成立，经营模式;Market Maker(做市商)、STP-NDD, 支持平台软件;MT
4、XTS、移动软件, 最低入金250美元，支持信用卡、电汇、银联出入金，每月免费出金一次。
4、捷凯GKFX
捷凯GKFX属于英国的平台，FCA监管，监管号：501320，于2009年成立，经营模式：Market Maker(做市商)，支持平台软件;MT
4、MYFX、网页交易、移动软件; 最低入金500美元，支持信用卡、电汇出入金，每次出金25-40美元的手续费，无优惠。
5、万达
万达属于加拿大的平台，美国的分公司，NFA监管，监管号;0325821; 于1966年成立，经营模式;Market Maker(做市商);支持平台软件;FXtrade、MT4;最低入金100美元，支持电汇、PayPal出入金，每次出金每次出金25-40美元手续费，无优惠。
6、嘉盛
嘉盛属于加拿大的平台，英国有分公司，FCA监管，监管号190864，于1999年成立，经营模式;Market Maker(做市商),支持平台软件;FOREXTrader、MT
4、手机版;最低入金250美元，支持信用卡、电汇出入金，每次出金25-40美元手续费，无优惠。
7、福汇
福汇是属于英国的平台，FCA监管，监管号;217689,于 1999年成立，经营模式：外汇无交易员模式 非外汇做市商模式，支持平台软件;TS2.0、MT
4、网页版、手机版;最低入金1000美元，支持信用卡、电汇出入金，每月免费出金一次。
8、ETX
ETX是属于英国的平台，FCA监管，监管号;124721，于1965年成立，经营模式：MM模式、STP模式;支持平台：ETX Capital platform，MT4软件，二元期权账户;最低入金：250美元;支持电汇、信用卡、银联出入金，免费出金。
9、盛宝金融
盛宝金融是属于丹麦的平台， 在英国等国有分公司，FCA监管，监管号;551422，经营模式：Market Maker、STP;支持平台：桌面软件、网页平台、手机软件;最低入金：1美元;支持电汇、银联、信用卡、Moneybookers出入金，免费出金
10、铁汇
外汇短线交易系统范文第6篇
习题答案
一、单选题(共15题，每题2分，共30分)
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以( )方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。P100
A、传真 B、特快专递 C、电话 D、电报
2、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，无法及时与客户取得联系，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。P114 A、证券代码 B、证券名称 C、两个都行 D、其他大盘股
3、( )是招揽客户的前提和基础。P120
A、客户细分 B、目标市场与营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客户促成
4、以( )因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。P123 A、地理因素 B、人口统计 C、心理因素 D、行为因素
5、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应该提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。 P95
A、证券账户结算证明 B、资金账户结算证券 C、证券账户冻结证明 D、资金账户冻结证明
6、证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是( )。P129 A、证券交易通道服务 B、证券投资咨询服务 C、理财顾问服务 D、有形服务
7、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。P88 A、委托 B、从属 C、代理 D、合作
8、对于客户开户资料、委托记录、交易记录等各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户销户后( )年内不得销毁。P93 A、3 B、5 C、10 D、20
9、( )是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。P127 A、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、间接关系法
10、( )又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。P124 A、差异性市场营销策略 B、无差异性市场营销策略 C、集中性市场营销策略 D、分散性市场营销策略 第四章 证券经纪业务
习题答案
11、在客户( )阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。P127 A、认知 B、情感 C、犹豫 D、最终行为
12、证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
P134
A、30,20 B、60,20 C、30,10 D、60,10
13、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在( )完成回访。P137 A、1个星期 B、2个星期 C、1个月 D、2个月
14、客户回访应当留痕，相关资料保存不少于( )年。P137 A、1 B、3 C、5 D、10
15、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。P139 A、1 B、2 C、3 D、5 二.不定项选择题(共10题，每题4分，共40分)
1、证券经纪业务包含的要素有( )P82
A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券交易对象
2、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。P85
A、风险揭示书 B、客户须知 C、证券交易委托代理协议书
D、客户交易结算资金第三方存管协议书
3、不能办理资金账户销户的情况有( )。P113
A、申购新股资金冻结期间 B、开放式基金尚有基金余额 C、客户资料尚未补全 D、银证关联尚未撤销
4、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。P94 A、工商管理部门颁发的营业执照 B、组织机构代码证及复印件 C、执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章) D、加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
5、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。P124 A、可度量性 B、可接近性 C、同质性(差异性) D、有价值
6、证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内第四章 证券经纪业务
习题答案
容包括( )P139
A、有无挪用客户资产 B、有无接受客户全权委托 C、有无向客户提供不适当的产品和服务 D、有无超范围经营
7、证券公司向监管机构的报告制度包括( )。P146 A、每一会计年度结束之日起3个月内报送年度报告 B、每一会计年度结束之日起4个月内报送年度报告 C、每月结束之日起7个工作日内报送月度报告 D、每月结束之日起10个工作日内报送月度报告
8、证券公司经纪业务的服务可以分为( )。P129 A、有形服务 B、核心服务 C、特别服务 D、附加服务
9、按照监管条例的规定，证券公司及其营销人员应了解的客户信息包括( )。P128 A、客户的年龄 B、客户的身份 C、财产和收入状况 D、风险偏好
10、地理因素的具体变量包括( )P122
A、气候 B、城市规模 C、交通通信条件 D、人口密度 三.判断题(共15题，每题2分，共30分)
1.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。(错 P137 不含)
2、营业部经办人在T+2交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(错 P106 两年以上交易经验;T+5 尚未两年)
3、证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。(对 P83)
4、证券公司根据情况可以向营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。(错 P140 不可以)
5、每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证券业协会备案。(错 P137 证监局)
6、证券公司应当在离任审计结束后1个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。(错 P139 应为：3个月内)
7、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。(错 P145 属于管理风险)
8、如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。(对 P108)
9、对于未办理指定交易的伤害证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。(对 P95) 第四章 证券经纪业务
习题答案
10、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起一个月内申请注销。(错 P99 15日内)
11、客户通过自助终端或电话自动委托进行的交易，如果没有成交，委托记录不用保存。(错 P115 不论成交与否，委托记录应按规定期限保存于营业网点)
12、证券公司应当对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。(对 P116)
13、证券公司在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，应对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每一年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。(错 P116 每两年)
14、证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。当证券公司认为某一服务或者产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，可以认为该客户不接受该项产品或服务。(错 P116 证券公司将该情形提示客户，由客户选择是否接受)