第一篇：hse管理体系十大要素
HSE管理体系十大要素
宏业石油化工有限公司HSE管理体系十大要素
(一)——领导承诺、方针目标和责任
公司的高层管理者提供强有力的领导和自上面下的承诺，是成功实施HSE管理体系的基础。HSE方针和战略目标是公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。高层管理者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。
一、 总则
企业各级组织的高层管理者应直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承诺，是企业文化的一部分，只有做到领导重视，全员重视，将HSE管理作为公司管理的重要组成部分，才能建立起一个有效的HSE管理体系。
实施HSE管理体系的全过程都是公司方针和战略目标的指导下进行的。方针和目标指明了公司在HSE方面的努力方向，提供了规范组织行为和具体目标制定的框架，能指导公司有效地实施和改进它的管理体系。
二、 内容
公司高层管理者对HSE管理建立和实施的认可和承诺，是HSE管理标准体系建立工作最基本的要求，实践证明，高层管理者的决心和承诺，不仅是公司能够启动HSEMS的内部动力，而且也是动员公司不同部门和全体员工积极投入体系建立运行的重要保证。他们的支持和参与程度会直接影响着管理体系的建设和速度。在此，特别需要高层管理者做到：
① 明确HSE管理应为公司整个管理体系的优先事项之一，对此类事项的考虑应纳入到公司管理决策的重要议事日程中;
1 ② 认识到预防事故和改进公司形象的意义，明确高层管理者承担的HSE的责任和义务;
③ 理解实施HSEMS对公司经济效益、公众形象、组织管理功能的促进作用，从而促进全员的HSE重视程度;
④ 承诺为建立HSEMS及有关活动提供支持，保证HSEMS有效运行。
方针目标内容是：
① 遵守有关法律、法规和其他应遵守的内、外部要求，是对HSE管理最低限度的要求。
② 实现持续改进是实施HSEMS贯彻始终的指导思想，也是公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方针中应明确这一意向。
③ 重视事故预防，即尽可能防止事故发生，而不是事故发生后再补救，执行Q/SHS0001.1-2001时理应遵循此原则。
除此之外，还要包括其他内容，如倾听相关方意见，鼓励承包商、供应商建立HSEMS等。 方针和目标应满足以下要求：
① 遵守有关法律、法规和其他应遵守的内、外部要求，是对HSE管理最低限度的要求。
② 实现持续改进是实施HSEMS贯彻始终的指导思想，也是公司Q/SHS0001.1-2001的主要为目的，方针中应明确这一意向。
③ 重视事故预防，即尽可能防止事故发生，而不是事故发生后再作补救，执行Q/SHS0001.1-2001时理应遵循此原则。
除此之外，还包括其他内容，如倾听相关方意见，鼓励承包商、供应商建立HSEMS等。
方针和目标应满足以下要求：
2 ① 公司所有的生产经营活动都必须满足HSE管理和各项要求;
② 与公司其它方针保持一致，并具有同等重要性;
③ 能够得到各级组织的贯彻和实施;
④ 公众易于获得;
⑤ 符合或严于相关法律和法规的要求。
⑥ 当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准;
⑦ 尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害;
⑧ 通过定期审核和评审，不断努力改进HSE表现，以达到持续改进的目的;
⑨与公司的活动、产品、服务和其他仍对HSE的影响息息相关。
三、建立
领导承诺在HSEMS建立和实施过程中，在Q/SHS0001.1-2001中规定高层管理者的主要任务是：
①制定方针和战略目标，公司的方针和战略目标，公司的方针和战略目标必须由高层管理者制定，因为在方针中要承诺遵守法律、法规，承诺持续改进和事故预防，而这一定会牵涉到公司的总体管理和工艺、产品的改进，涉及许多投资和人员调配，只有高层管理者才能作出这些决定;
② 主持评审，高层管理者要定期对HSE体系进行评审，评价它是否适合于当前公司的状况，是否满足HSEMS标准的要求，员工是否切实地按照体系的要求去做，然后对体系进行改进;
3 ③建立组织机构，任命管理代表;
④提供必要的资源，即在人、财、物等方面的支持。
方针的具体内容应包括以下内容： 1. 长远规划方面
① 公司的投资或发展应考虑HSE的要求;
② 公司的项目确定和实施应尽量降低风险和影响;
③ 影响相关方以确保公司方针的实现。 2. 特定目标方面
① 支持采用最佳可行技术和有利于HSE管理的运行管理实践;
② 强调本身安全设计，实施清洁生产;
③ 优先考虑废弃物在公司内部的循环使用; ④ 开展新工艺和产品设计，减少对HSE的危害。 3. 符合性方面
① 与HSE监督管理机构密切合作;
② 确保运行层次始终符合法规要求;
③ 实现地区或同行中最佳管理标准的要求;
④ 遵守石油石化行业协会等组织建立的原则。
盘锦宏业石油化工有限公司安全、环境与健康(HSE)承诺和方针目标。
我们的HSE方针是
安全第一，预防为主;
综合治理;齐抓共管
我们的HSE目标是：
持续改进安全生产技术和管理，追求最大限度不发生事
4 故，不损害人身健康，不破坏环境。努力做到：重大人身伤害事故为零、重大生产操作事故为零、重大设备责任事故为零、重大火灾爆炸事故为零、重度中毒事故为零、重大环境污染事故为零、控制一般事故力争为零。
我们的HSE承诺是：
公司在安全管理方面牢固树立“安全第
一、预防为主”的方针和“安全为天”的观念，建立健全各项安全管理制度、工艺操作规程、安全技术规程，健全安全生产管理网络，实行安全生产首长责任制。
建立安全标准化管理体系，全面、持续地识别、评估和控制与运行过程相关的安全方面的风险，定期制定切实可行的安全管理目标，通过全体员工的努力来持续改进我们的安全业绩，确保人身、企业财产的安全及环境保护工作。
提供必要的人力、物力、财力资源支持，以保证公司安全方针、目标的顺利实现。
遵守国家及地方政府有关安全生产方面的法律、法规要求、行业标准和企业的规章制度。
在生产活动中将安全放在优先位置，加大在安全资金方面的投入，加强生产技术及设备、设施的技术改造，制定有效的应急措施，防止火灾、爆炸、中毒窒息、有毒有害气体泄漏及伤亡等各类事故的发生。
加强对员工劳动保护的管理，确保全体员工的安全健康。
加强对全体员工的安全培训，增强员工的安全知识和安全意识，提高员工的安全素质。
加强对承包商和供应商的安全管理，杜绝违章作业行为。
5 开展风险管理，全员参与危害识别和风险评估、风险分析，定期进行风险评价。
努力向社会提供符合安全要求的高质量产品
定期进行安全标准化绩效考核，通过公众的监督，使我们的安全标准化得到持续改进，促使企业可持续健康发展。
(二)——组织机构、职责、资源和文件控制
公司应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训以提高全体员工的意识和技能。
一、 作用
1. 组织机构的作用
人员是管理体系的运作者，体系的成功实施，取决于整体的工作效能，一个人各司其职、各负其责的组织机构，能保证组织的各种活动按要求进行，并在发生异常情况时作出正确的反应。
安全、环境与健康管理是一项复杂的工作，往往涉及组织全部或大部人员的活动，一般可在原有组织机构的基础上，增设有关的职责和权限，规定岗位责任，保证所有的责任都落实到部门和个人，所有的部门和人员都承担本岗位的HSE责任。 2. 管理代表的作用
最高管理者对安全、环境与健康管理工作不可能事必躬亲，所以必须任命管理代表，规定管理者代表的职责和权力，使其在安全、环境与健康的范围内代表最高管理者进行管理，并定期向最高管理者汇报。 3. 资源的作用
组织中任何一个管理体系的建立和良好运作，都离不开一定的资源做保证，安全、环境与健康管理体系也是如此，没有必要的资
6 源，该管理体系将无法运作。 4. 能力及培训的作用
安全、环境与健康管理体系的成功实施，有赖于组织内部全体员工的参与，这就对组织人员的整体素质提出了更高明的要求 。首先需要他们具备良好的安全、环境与健康意识;有高度的责任感;并对各自岗位职责和安全、环境与健康因素有充分的认识 。此外，他们还需具备处理本岗位安全、环境与健康事务的能力 。为培养员工的安全、环境与健康意识和能力，组织要对员工进行教育培训。
5. 对承包商要求的作用
在现代企业经营过程中，必须要求承包方同样遵循安全、环境与健康管理体系标准。 6. 信息交流的作用
安全、环境与健康管理活动和组织的运行活动密不可分，和其他管理活动也有密切的联系，因此往往需要组织内各部门的互相配合，协同工作。当发生紧急情况时，要能迅速传递信息，从而敏捷地作出反应。
二、 内容 1. 组织机构和职
(1) 最高管理者的责任
负责方针和战略目标的制定，作为指导组织安全、环境与健康行为的准则;为安全、环境与健康管理体系的建立提供支持和资源保证;包括人力、物力、技术等等;负责定期进行评审，并根据审核和评审的结果对体系予以修正。
(2) 管理者代表
7 最高管理者应任命管理代表，在安全、环境与健康管理事务中代表他行使职权。根据组织的规模和实际需要，管理者代表可以是一名或多名，管理代表也可以是兼职的。
(3) 全体员工
安全、环境与健康管理职责不仅限于最高管理者和职能部门，需要全体员工都以负责的态度从事自己的工作，并在自己的岗位上承担有关的责任。 2. 资源
在建立和实施该管理体系过程中，组织应在了解、掌握现有设施、装备条件的基础上，考虑需要在设施、装备方面进行改进和补充，当现有设备不能满足要求时，应考虑按以下次序进行更新和补充：
(1)不符合国家、地方法规要求的设施和设备;
(2)不能满足企业安全、环境与健康目标和表现准则的各种设施和设备;
(3)企业安全、环境与健康管理水平持续改进所需的设施和设备在现有财力资源允许的条件下，充分考虑法规要求，分阶段改进企业的安全、环境与 健康管理体系，不断寻求企业效益和成本的最佳结合点。 3. 能力
组织应建立对员工进行教育和培训的程序，建立人员上岗制度，制定教育和培训计划。应保证关键岗位的人员上岗前都得到必要的培训，具备从事本岗位工作所需的能力。 4. 承包商
公司应保证其承包商按照本标准指南的要求和条款运作，并与
8 公司的安全、环境与健康管理体系一致。如果承包商和公司在安全、环境与健康管理体系中存在差异，应在签订承包合同前进行谈判或协商，将协议记入承包合同，以便在实施中解决分歧。 5. 信息交流
为了建立有效的信息交流机制，组织应制定一套程序，针对各种内、外部信息的性质，规定联络的责任、渠道、方式。内部信息交流是组织内部各层次间的交流，它支持组织的管理活动协调有效地进行。与外部的信息交流主要是与各类相关方(有关政府机构、团体、所在社区、社会公众等)之间的各种信息交流，它保持组织对外部要求的了解，也向外界提供组织的信息。 6. 文件及其控制
文件工作不是一项狐立的活动。它渗透到体系运行的全部活动中。为了描述体系的全面运行情况，应编制一份说明文件，对体系中各核心要素以及它们之间的相互作用进行说明，并指示从有关文档中查询细节情况的途径。所有文件均应字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。对于电子文件，应有必要备份，谨防数据丢失。
(三)——风险评价和隐患治理
风险评价(Risk Assessment )是指在危险因素辨识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析预测存在的危险的程度，提出科学合理和可行的管理方法和技术措施的过程。
一、风险评价的作用
风险评价和隐患治理是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。通过风险评价能搞清企业运行过程中可能的HSE影响，并对以往的HSE管理进行总结，找出优势和不足。企业的高层管理者应
9 不间断的组织风险评价和隐患治理工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程序和可能影响的最大范围。根据风险评价的结论，按照自己的实际情况，制定预防危险和控制风险措施的应急反应计划和隐患治理措施，将企业的生产、经营活动对HSE的不利影响降到最低。
二、风险评价的内容
风险评价的内容相当丰富，评价的目的和对象不同，具体的评价内容和指标也不相同。
目前常用的评价方法有安全检查表示(SCL);预先危险性分析法(PHA);火灾、爆炸危险指数评价法;作业条件危险性评价法;故障类型和影响分析法(FNEA)等等。
企业的主管领导应直接负责并制订风险评价管理程序，每隔一定时间或采用新工艺、新设备、新原料时，应重新进行风险评价。 1. 风险评价首先要明确评价对象，建立科学的风险评价方法和程序。企业应依据的生产、经营活动中应遵守的法律、法规和标准要求，进行新建、扩建工程风险预评价和在役装置(设备)的风险评价，判定其风险等级。
2. 确定风险危害及其影响。企业应系统地确定生产经营活动全过程中的风险危害及其影响。
3. 正确选择判别准则。判别准则是企业用来判断风险危害及其影响的依据。判别准则来自企业生产经营活动、产品、运输及售后服务过程中应遵守的法律、法规、合同规定、企业HSE方针或标准等。在新装置设计或运行期间，企业应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。任何关于修订判别准则的提议放宽准则要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。
10 4. 评价危害和影响。在进行风险评价时，要充分考虑风险对人员、生产环境和周围环境、财产等因素影响的可能性和严重程度。
涉及到人员健康与安全的风险评价，应考虑到可能发生的火灾和爆炸事故;可能发生的冲击与撞击事故;可以发生溺水、窒息与触电事故;可能发生暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境的事故;人机工程因素及可能发生的有害物料的泄漏事件等。 5. 记录重要危害和影响。可能发生的重要危害和影响要有详细的应对措施和资料记载。企业应将已确定的可能对HSE造成的显著危害和影响事件形成文件，详细列出降低危害的措施。 6. 建立详细目标和量化指标。应根据企业的HSE方针和目标、风险管理要求，建立适当的、具体的风险评价目标和量化指标，这些目标与量化指标应是可验证的、现实的和可实现的。作为风险评价的后续工作，企业应制订有关HSE关键性的管理活动和任务和量化指标，还应定期评审这些指标的连续性和适用性。 7. 确定和评价风险控制措施。企业应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告，确定风险削减措施和评价风险控制措施的有效性。风险削减措施应包括预防事故、控制事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。有效的风险控制措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。
三、环境因素评价
企业应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其生产经营活动、产品、运输及售后服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重要环
11 境因素加以考虑。
1. 环境因素的确定范围
主要的环境因素包括：生产工艺;维修保养;检验、分析、检测设施;原材料、半成品采购;设备更新;产品运输、贮存、使用和服务;废弃物的处理、贮存、处置和利用等方面。 2. 环境因素的变更
在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：法律、法规、标准发生变更时;生产工艺发生变更时;新建、扩建和改建项目时。
3. 评价重要环境因素判定的依据
评价重要环境因素判定的依据是：有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求;环境影响的范围;环境影响的程度大小;环境影响的持续时间;社会和公众的关注程度和环境敏感点。
4. 环境目标和指标的规定
企业应建立环境目标和指标。企业在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选择的技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。
企业应制订实现环境目标和指标的实施方案。实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的具体实施方法和详细时间表。
四、隐患治理
隐患治理先要进行隐患评估。隐患评估包括：
1.自评：企业应实事求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后的隐患应建立完整、齐全的档案资料。
12 2.复查：企业HSE管理部门应根据自评结果进行复查。在征求相关部门的意见后，编制出隐患项目治理计划表并列入综合治理计划。其中重大隐患治理项目经HSE管理者代表批准后，报公司的HSE管理部门审查并组织实施。
3.公司的HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查。根据隐患治理情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出隐患治理评估报告，提出隐患治理评估结论。
企业的最高管理者对事故隐患应做到心中有数，组织隐患治理工作。
(四)——承包商和供应商管理
承包商和供应商及相关方对企业的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的HSE管理规定和要求。
一、 作用
企业通过协助承包商建立一个同企业HSE方针、目标要求相符合的HSE实施计划，加强对承包商HSE管理，来保护企业和承包商的双方人员，避免工作场所发生事故。
当企业和承包商共同合作来加强HSE管理时，他们都会从中获益，益处包括：改善安全和健康表现;密切企业和承包商的工作联系;提高生产能力;改善装置(设备)的可靠性。
为企业提供产品的所有供应商，由于其产品质量、设计、运输等方面的原因，可能给企业或在企业范围内工作的相关方带来风险和危害。因此，为了把供应商带来的风险和危害降到最低，必须对供应商所提供的产品提出有关HSE方面的要求。
二、 内容
13 承包商的管理
1. 企业项目主管部门应负责制定和实施对承包商的预认证计划。其内容应包括：承包商的资质证书;HSE管理机构、管理制度和保证体系;以往的HSE业绩和表现;经营范围和工程能力;施工管理能力和队伍的素质;HSE保障体系和HSE管理措施;现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件;特种作业人员的取证、持证情况;转包、分包队伍的HSE资质。
2. 承包商的选择。企业项目主管部门和HSE管理部门在确定了工程项目后，应在其招标通知书中对承包商提出HSE管理的具体要求和所采取的HSE管理措施。
承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE的要求，编制HSE管理实施程序。企业HSE管理部门应检查承包商编制的HSE管理实施程序。
合同签订后，承包商在项目开工前应做好如下工作：组织施工人员学习HSE管理制度、规定;与企业HSE管理部门签订安全承诺书和安全协议书;所用的车辆、设备、机具满足企业的HSE管理要求;制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施;了解装置设备的生产特点和安全要求;为施工人员配备符合标准的劳动防护用品。
3. 企业应做好开工前的准备：组织HSE教育和考试;签订安全承诺书和安全协议书;办理人员、车辆入厂证和作业许可证;安排HSE监督人员和作业监护人;审查承包商工程项目HSE作业计划书;提供安全作业条件。
4. 作业过程监督。承包商应遵守的规定：进入生产装置的施
14 工人员必须按规定着装，佩戴符合国家标准的安全帽及劳动防护用具;严格执行《安全用火管理制度》和《进入设备作业安全管理制度》及高处作业安全规定;进入生产装置的施工车辆，必须办理车辆进入该区的“许可证”。
企业主管部门、基层单位应与承包商建立作业协调联系制度，使承包商及时了解企业的HSE要求;承包商应定期组织员工进行安全活动，传达业主提出的HSE信息，开展HSE管理活动。
承包商应建立书面应急预案，对其雇员进行应急培训，明确生产装置内作业有关的关键设备、重要仪表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空点、脱水点、排凝点、采样点以及防护、控制、处理的办法。
承包商应向企业HSE管理部门及相关部门报告所有应与承包商现场工作有关的事故和未遂事件。
5. 业主应制定对承包商HSE表现情况的管理考核规定，对监督检查过程中发现的不符合情况，按规定进行处理。
工程管理部门应将承包商在施工作业期间HSE综合表现记录存档，并作为以后选择承包商的重要依据。
供应商的管理
企业应对供应商制定资格预审、选用和续用标准。
企业供应部门应建立供应商资格认证和评价制度，制定资格预审、选用和续用标准，及时淘汰不符合要求的供应商;应建立采购供应责任追究制度，保证采购设备、材料的质量并符合HSE要求;应建立供应商质量保证金的制度，经常识别、控制与采购有关质量危害和商业风险;应建立供应商的公开竞标制度;应建立采购供应材料(设备)的检验制度。
(五)——装置(设施)的设计与建设
装置(设施)的设计与建设是HSE管理体系实施环节的第二个要素，是HSE管理体系中的关键要素。管理体系通过对装置(设施)的规划、设计、建设等诸环节实施全过程HSE监督管理，保证装置(设施)在运行寿命期间能够保持良好的安全、环保和健康状态，实现装置安、稳、长、满、优生产的目的。
装置(设施)的设计与建设HSE管理要素全面系统地规范了新建、改建、扩建和重大技术改造过程中各个阶段的HSE监督要点和管理要求。充分体现了HSE监督管理要从设计源头抓起的全新的管理监督理念，从而从根本上杜绝由于设计、建设原因而引起的各类事故和装置缺陷。现就管理监督内容分别作简要介绍：
一、 总则内容
完善的设计是实现装置本质安全的源头，优良的建设安装质量是保证装置(设施)安全可靠运行的基础。总则对建设项目按劳动安全卫生和环境保护设施“三同时”的监督原则，设计、建设过程中应遵循的标准、规范及HSE管理协调提出3条原则性要求。 1. 新建、改建、扩建装置(设施)的安全卫生与环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
2. 设计单位应严格遵守公司有关安全卫生与环境保护的技术管理制度、规定、要求，不断完善设计。
3. 企业应建立工程项目的协调管理机制，统筹建设项目的规划、设计、建设、安装、试车、验收等工作。
二、 安全卫生预评价和环境影响评价要求
根据国家有关规定，企业应在建设项目的可行性研究阶段，组织开展安全卫生预评价和环境影响评价。
16 劳动安全卫生预评价、环境影响评价报告必须经企业和地方有关部门审查，审查批准后，建设(工程)项目方可正式进入可行性研究报告的批复程序。没有进行安全卫生预评价、环境影响评价或安全预评价和环境影响评价，没有获得地方主管部门批准的建设项目，不得进行可行性研究报告的批复，更不得进行初步设计。
三、 资质、审核与责任管理内容
资质、审核与责任是二级管理要素中一项重要管理监督内容，突出了HSE超前管理的监督理念。其管理监督重点是建设项目的评价、设计和建设安装必须选择有相应资质等级的单位或人员承担，建立建设项目规划、设计、施工HSE管理机制、控制程序和严格的审查、会签批复制度，从而保证劳动安全卫生和环境保护设施的设计、建设、安装满足或优于国家的法规、标准要求，达到控制非标设计的目的。同时对落实设计部门高层管理者和设计人员的HSE责任提出具体要求。
1. 资质的监督内容。企业建设项目主管部门应根据HSE管理要求，建立资质审查管理机构和管理审批程序。委托具有评价资格的单位进行建设(改造)项目的劳动安全卫生预评价和环境影响评价。
2.审核的内容。审核主要是针对设计各个阶段的HSE监督内容，审查设计标准、规范的执行情况。审核分为可行性研究报告阶段的审核、初步设计审核和施工图设计审核3个阶段。
3. 施工图设计审核。施工图设计时，应充分落实和不断完善初步设计所确定的安全卫生、环境保护的措施和要求;实施设计单位自行监督;引进技术及成套引进装置的建设项目，国内设计单位应对外商施工图中的安全卫生环保设施的设计加以监督。
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四、责任
责任是本管理要素重要内容，目的是落实管理者和设计人员的HSE职责，充分体现“谁主管、谁负责”管理原则，推行设计项目终身负责制，对委托人、审查审核人和设计人员实行责任追究制度。
五、 设备采购与安装
装置(设施)的设备、设施的采购和安装直接关系到装置(设施)在运行寿命周期内的安全、稳定、可靠运行，建设单位应根据HSE管理要求，建立设备、设施的采购和安装管理机制和控制体系，确保采购、安装的劳动安全卫生和环境保护设备、设施符合国家、企业有关标准、规范。
六、 阶段风险评估
风险评估是HSE管理监督的基础，也是发现装置(设施)设计、安装缺陷和识别非标设计中潜在危险因素的重要手段。设计 、建设、施工单位应针对各阶段、各专业的不同特点，组织开展有针对性的风险评估活动，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生，降低对环境造成的危害。
七、 装置(设施)的试运行
新建、改建、扩建和重大技术改造装置(设施)试运行前应建立审查确认程序，通过审查确认验证建设项目安全卫生和环境保护设施的设计、建设、安装是否与标准、规范保持一致，HSE防范措施和审批意见的落实情况，开工前员工是否进行HSE岗位技能培训，规章制度和操作规程建立编制等情况。
八、 实际偏差管理
实际偏差管理内容主要是对建设、安装与设计标准发生的偏差
18 进行监督，并及时组织对偏差实行纠正。
(六)——运行与维修
运行与维修是HSE管理体系实施阶段的第三个要素，是HSE管理体系建立和运行的核心要素之一。该要素通过建立必要的程序、规程、标准等，对作业场所、过程、装置、机械、设备以及运行程序、操作程序和维修程序进行控制，从根本上消除或降低职业危险和危害，避免偏离HSE方针、目标的运行情况。
一、 运行与维修管理要素在HSE管理体系中的作用
运行与维修是HSE管理体系实际的运作过程，也是HSE目标的具体实现过程，其作用就是通过建立一套完整的管理程序和标准，使生产设施、设备的运行符合综合设计要求，人的生产作业行为在安全状态下进行，实现HSE管理方针和目标。
二、 HSE管理体系标准中运行与维修内容基本要求 a) 对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录存档，确认建设(建造)与设计相符。 b) 满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修检验或控制体系，保持运行正常和机械完好。
c) 设置关键运行参数并定期监测。为保持装置在这些参数范围内运行，员工应清楚自己职责和义务。
d) 编制明确的开车、操作和停车规程，并指定专门的审查批准人员。
e) 停车维修和改造的设备再次投入使用前应进行检查和试验，并应记录检查结论和试验结果。
f) 制定保护系统试验和维修计划，包括临时解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。
19 g) 评估、管理因在运行装置上其附近进行同时施工、作业所带来的风险。
h) 公司应建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理。 i) 对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行和活动在程序规定的条件下运行。
j) 对于使用达到报废期的设备或装置，应在风险评价的基础上，制订废弃、修补或恢复再用的计划。
k) 要有质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行。
以上内容是从公司运行与维修管理的共性上，规定了该要素的基本管
理程序和管理要求，由于公司是一个集炼油化工、产品销售为一体的综合性公司，企业的生产经营特点差异很大，因此，在与公司HSE管理体系相对应的运行与维修要素中，按照不同的行业特点，规定运行与维修管理要素的具体内容。
三、 运行与维修管理要素的理解要点
HSE管理体系标准要求企业确定与风险有关且需要采取控制措施的设施、设备的运行以及作业活动，对其建立相应的管理序 确保其运行不偏离HSE目标。
运行与维修的控制和管理应涵盖设施、设备的整个使用寿命周期，包括开车、运行、维修、保养、报废等各个阶段，同时也包括伴随于各个阶段的人的作业和操作行为。这里体现了一个全员、全过程的问题，公司的HSE管理体系标准，是从运行与维修管理的共性上描述了该要素的管理要求，不同的部门，不同的生产车间和工程建设项目部，有着不同的作业内容，也就有着不同的管理要求。
20 针对具体的生产操作，尤其是可能引发重大事故的活动，应予以规范和控制，制定相应的程序和作业规程、操作规程，明确规定运行标准和要求。HSE管理体系要求建立一套文件化管理程序，特别是对于可能引发事故的操作和活动，如装置的开车、停车、检修，高温、高压状态下和接触有毒有害介质的作业，紧急情况下人员的行为等，对于这些作业都应制定明确、统一的操作步骤和程序，并使相关人员所熟知，避免由于误操作而引起的事故或造成事故影响的扩大。
运行与维修的控制和管理不仅要考虑设施、设备及人身安全，还应考虑对环境的保护和人员健康的保障，对废物、废水噪声、粉尘等进行有效的控制，采取措施将影响降低到最低限度。改善作业条件，提供必要的职业卫生防护设施和用品，最大限度的降低职业危害。
运行与维修的控制和管理需要一套完善的管理制度，应结合企业自身的实际，在现行有效的管理制度的基础上，运用先进、科学的管理思想和管理技术，不断改进运行控制的效果。
(七)——变更管理和应急管理
变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术设施等永久性或暂时性的变化进行有计划地控制，以避免或减轻对安全、环境与健康管理体系的影响。应急管理是指生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。
变更管理失控往往会引发事故，应实施严格的变更管理。一旦事故发生，为确保人身、财产安全、不破坏环境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。
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一、 变更管理 1. 目的和作用——
在生产经营过程中，企业内部都会发生很多变更，如人员、工作过程、工作程序、技术、生产设施等变化，这些变化可能是永久的，也可能是暂时的。对这些方面的管理如果失控，往往会引发事故，因此必须实施严格的变更管理，进行有计划的控制。 2. 主要内容——
变更管理主要包括：明确变更的内容;对由于变更可能导致的安全、环境与健康风险作出记录并进行评价;根据评价结果，制定风险削减措施;将变更的内容，及时传达到相关方，并对员进行培训。
3. 理解要点——
a) 变更类型：工艺、技术变更;设备设施变更;管理变更。 b) 变更申请：变更的提出者在申请变更时，应按统一的要求填写《变更申请表》。
c) 变更审批：提出变更申请后，先由单位领导签字，然后送主管部门，由其按判定范围和实际生产的需要判定是否需要变更;对危险范围较大及危险程度较高的变更，主管部门应组织相关职能部门组成评价小组进行危险性分析，根据分析结果决定是否批准变更申请。不论变更申请是否批准，都应将结果反馈至变更申请人及其所在单位。经批准的变更应发至所有相关单位。
d) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。
e) 变更验收：变更实施后，由变更主管部门对变更的实施情
22 况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和人员。 f) 变更资料管理：变更主管部门应对所有变更的资料进行存档;对变更前的资料一律加盖“作废”章，由变更主管部门保留一份外，其余的一律作废并进行处理，新资料按有关程序及时送达到有关部门和人员手中;有关部门接到变更新资料后，及时进行资料的更替，并及时处理好旧资料，以保护所变更的资料的统一性和有效性。
二、 应急管理 1. 目的和作用——
HSE管理体系通过风险评价，实施全员、全过程、全天候管理，减少和控制事故的发生。但由于体系的不完善、员工不了解体系要求、员工了解但不按要求做及其他原因，还会导致事故的发生。为降低事故的发生几率、控制事故的范围、减少事故损失，将事故控制在合理可行的范围，必须实行应急管理。 2. 主要内容及理解要点——
a) 危害的辨识与分析：制定应急预案前，应系统地确定和评估设施(运行系统)上可能产生的危害。危害分析应明确：最严重事件;导致最严重事件的过程;非严重事件可能导致严重事件的时间间隔;引起其他事件的可能性;事件的后果。
b) 应急预案的制定：每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故场所都应有一个现场应急预案;应急预案应由企业生产综合部门组织安全、环保、技术、设备、物资等相关部门制定;对于复杂的设施，应充分考虑所有的潜在危险以及事故发生的相互影响和可能引起的联锁反应;应急预案应包括保证有关
23 设施受影响部分的安全规定(如紧急停车)，制定对环境污染的防治措施;应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施(设备、用品)，以保证应急预案的顺利实施。
c) 应急预案的主要内容：应急组织机构和职责应实行分级管理，各级应建立相应的应急指挥系统，并制定相应的应急预案;参与事故处置的部门和人员要明确;应急设备、物资要齐全;有关图纸，资料要准确;紧急服务信息，如报警和内外部联络方式要通畅;事故发生后应采取恰当的工艺处理措施;有害物料的潜在危险应采取措施;人员的撤离及危险区隔离要有计划;制定应急培训计划和演练要求等。
d) 应急预案的审查和检查：应急预案制定后，应经HSE管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案;应急预案一经批准，企业的应急管理部门应确保每一个员工和外部应急服务机构的有关人员熟悉和了解;企业的应急管理部门应进行定期检查：在事故期间通信系统能否正常运行;事故处置人员能否准确到位;各种抢险救护设备(设施)是否齐全、有效;撤离步骤是否适宜;相关人员对应急预案是否掌握等。
e) 应急预案的演练、评估与修订;企业的应急管理部门应定期组织应急预案的演练;企业的应急管理部门在演练后，对应急预案进行评估，找出存在的不足并进行修改。修改后的应急预案要及时通知到相关部门和有关人员。
(八)——检查和监督
检查和监督，是HSE体系的一个重要链接环，正确认识这一要素，便于我们准确实施。为此，我们应从以下几方面把握：
一、 目的和作用
24 检查和监督是确保组织按照其所阐述的HSE管理程序开展工作。在实施HSE管理体系过程中，企业要建立定期检查和监督制度，定期对HSE体系的运行情况进行检查和监督，以保证HSE管理体系方针目标的实现。其目的在于：确定现行运行(或操作)潜在危害和影响，以采取相应的预防措施;对HSE管理进行科学的评价，以便对现行的操作标准、规章制度进行改进;通过检查监督反馈，引导管理层作出正确的管理决策。
二、 主要内容
检查和监督应依据国家法律、法规、标准及企业规定、制度开展工作。
检查和监督的范围与内容：一是对企业活动中存在的重大危险因素进行监测，保持它们始终处于受控状态;二是将检查和监督的结果评价与国家的法律、法规和企业的HSE管理目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。具体是：
不同层次的人员履行职责、遵守规章制度情况;关键装置要害部位的安全运行情况;HSE设施的完整性和有效运行情况;员工的HSE素质与能力;各种HSE记录在完整性和有效性;作业场所安全情况及各种有毒有害因素的实际表现水平;外排污染物和实测水平和环境质量的表现水平;工作场所的劳动保护水平和职工的健康水平;承包商和供应商的HSE表现情况;隐患治理项目的整改治理情况;HSE管理制度和有关规定的有效执行情况。
企业进行的HSE检查监督活动均应建立和保持一定形式的数据信息记录，以便于日后的比较分析和控制。
检查和监督的不符合纠正。“不符合”是一个专用名词，是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事
25 件或违背作业标准、规程、规章的行为及与管理体系要求产生的偏差。管理体系及其表现是在不断纠正不符合的过程中实现或持续改进的。公司应制定程序，规定纠正不符合的职责和权限。当体系出现偏差和不符合法律、法规要求及组织的方针、目标和指标时，要采取纠正措施。
不符合的种类主要包括三个方面：
1) 任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或环境污染的事件;
2) 违背国家、公司的标准、规章制度、操作规程的行为; 3) 与管理体系要求产生的偏差：如违章作业、违章指挥、违反劳动(工艺、操作、施工、工作)纪律等。
不符合情况发生后，应通过《隐患整改通知单》的形式，通知责任单位和相关方，责令其限期整改。隐患整改完毕后，检查单位就应组织有关人员到现场进行复查，并将复查情况填写《隐患整改回执单》内。
三、 理解要点
“检查和监督”虽然是一个独立的要素，却又存在于其它要素的运行之中。检查监督和HSE职责相互对应，构成了贯穿体系的一根主线。
“只有检查，没有结果”的情况，是我们以往监督检查工作不够深入、达不到实际效果的主要原因。因此“检查和监督”要素实施的关键就在于建立完善的检查监督考核机制。
考核机制的重点是制定和实施HSE管理工作的考核奖惩制度，以支持检查监督活动，保持HSE管理体系的运作。考核奖惩制度应
26 明确对具有下列行为的单位和人员进行必要的处理：
推诿、扯皮或故意不进行隐患整改、纠正工作;违章指挥、违章作业、违反纪律、导致事故发生;不履行HSE职责，不采取安全措施，导致事故发生;不吸取事故教训，造成事故重复发生;工作失职、失察，被上级部门查出严重管理问题。
对具有下列行为的单位和人员进行奖励：
因及时发现隐患，避免重大事故发生;在HSE管理上有突出表现和业绩的人员。
怎样做好检查和监督工作?首先是HSE管理人员的素质要加强，既要有高度的工作责任心，又要有较高的业务水平。其次是检查监督内容要明确。内容笼统或千篇一律，一成不变，就会出现检查质量差、监督不到位，甚至走过场的现象。最后是检查方式要多样化。根据HSE管理涉及面广的特点，既要有计划地定期组织综合性、专业性检查监督，对计划工作的进展情况进行阶段性评价，又要随机组织不定期的检查监督。
(九)--事故处理和预防
一、目的和作用
“事故处理和预防”是盘锦宏业石油化工有限公司HSE管理体系中的关键要素，它既有检查环节的内容，又有改进环节的内容，它是在一种特殊条件和非常情况下，对HSE管理体系相关要素进行的一次检查和改进。石油化工企业的HSE特点，要求建立起一套完善有效的事故处理和预防机制。预防事故和控制事故后果是HSE一体化管理要解决的重要课题，是石油化工企业可持续发展的有力手段。既是我们提供社会和员工的保障，同时也是每个员工对HSE事务的责任。
27
二、主要内容 1. 总则
总则要求企业、职能部门、都要建立事故报告、调查和处理程序，明确有关领导、部门、岗位人员的相关职责，并严格考核，以保证及时地调查、确认事故(事件)发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。 2. 事故分类、分级
按照石油化工的生产特点和事故发生的风险，公司将事故分为8类，即：火灾事故、爆炸事故、设备事故、生产事故、交通事故、人身伤害事故、职业中毒事故、环境污染和破坏事故。根据事故后的严重程度将事故等级分为上报集团公司事故和非上报集团公司事故。其中上报集团公司事故又分为一般事故、重大事故和特大事故。将环保事故分为一般环境污染与破坏事故、较大环境污染与破坏事故、重大环境污染与破坏事故和特大环境污染与破坏事故。 3. 事故报告
迅速准确地上报各类事故情况，有利于公司作出正确的决策，采取恰当的对策，把事故损失和危害控制在最低程度。
HSE管理体系要求：事故发生后，事故当事人或发现者应迅速直接或逐级报告企业负责人，火灾事故应先报火警。企业负责人接到事故报告后，应根据事故的性质立即逐级归口上报。并将事故发生时间、地点、经过、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情况，以最快捷的方式上报集团公司。地方政府主管部门、公安机关等部门有规定要求报告的事故，事故部门应按规定报告。 4. 事故调查
事故调查的原则
28 (1) 分级负责原则
一般事故由公司组织调查;重大事故由集团公司主管部门参与调查;特大事故由集团公司会同地方有关部门组织调查。
(2) 行(专)业负责原则
事故调查要按行(专)业主管部门负责组织，安全、技术、劳资、工会等部门参加，共同组织进行。 5. 事故处理
事故处理是强化全体职工HSE意识和责任的有效手段，应按照“四不放过”原则严肃处理，对忽视安全生产、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守的责任人员;在事故发生后隐瞒不报、谎报、故意拖延不报、破坏事故现场的单位负责人和直接责任人员要严肃处理。 6. 事故预防
在事故原因分析和责任分析的基础上，制定切实可行的预防措施。
三、理解要点
1. 树立“零事故”思想。通过我们科学有效的HSE管理，及时发现和消除事故隐患，防止事故的发生。
2. 坚持“四不放过”的原则。各企业应制定严厉的事故处理和考核细则，加强事故处理及监督考核工作。
3. 认真吸取外单位的事故教训。企业应建立一套收集外单位事故信息，分析本单位管理体系的程序，以便利用别人的教训，促进自己的管理。
4. 将承包商的事故与业主的管理相联系。各企业首先要加强
29 对承包商的监督和管理，努力防止和避免事故发生。一旦事故发生，则要在帮助承包商进行事故调查和处理时，认真检讨自己在HSE管理及协调配合方面的失误，以便作出改进。
5. 以事故为契机，审核HSE管理体系的有效性。当本公司发生重大事故后，应由最高管理者或管理者代表对本公司的HSE管理体系，组织进行内部审核，对不符合项要建立纠正措施和跟踪制度。并作为管理评审的重要内容，不断完善HSE管理体系，实现可持续改进和动态循环。
6. 建立有效的事故处理和预防管理程序。公司应建立事故报告、调查和处理管理程序，所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故(未遂事件)发生的根本原因，制订出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。
(十)--审核、评审和持续改进
一、审核 1. 目的和作用
公司在HSE管理体系运作中，总会出现这样或那样的问题，如果没有一个不断发现、改进的机制，则会因问题的不断出现而导致体系运作的日趋困难，或名存实亡。从这种意义上说，有效的内部审核是克服企业内部惰性、促进体系动作的动力。
内部审核可做到正确地了解、掌握基层状况，特别是有助于发现隐患、评定优劣、改进管理。此外，对企业而言，以便尽早发现问题，及早整改，为通过审核扫清障碍。 2. 主要内容
HSE管理体系审核的内容通常包括：HSE管理体系的要素和活动是否有效实施;在履行HSE方针、实现HSE目标和HSE量化指标
30 过程中，HSE管理体系的有效性;HSE管理体系与有关法规的符合性。
3. 理解要点
HSE管理体系审核是基本的类型分为第一方审核、第二方审核、第三方审核。
第一方审核是企业对其自身体系、程序和活动进行的一种审核，目的是验证体系是否按标准要求有效地运行。第二方审核是一个企业对另一个企业开展的审核，又称供方审核。第三方审核是指独立于第一方和第二方之外的一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。实施第三方审核认证的认证机构必须是获得国家安全生产监督管理局的认可，授予了其可从事第三方审核认证的资格，且已注册，否则是不具备第三方审核认证资格的。
内部审核通常分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制的计划进行，至少一年一次。对各部门的审核频次可依据其危险性、工艺复杂性。重要程度等来决定。在以下几种情况下，往往需追加审核：发生了HSE事故;相关方有严重抱怨;企业的领导层、隶属关系、内部机构、HSE方针、目标、危险因素、生产工艺及作业现场等有较大变更。
内部审核的过程为：建立内部审核的组织机构、人员与资源的配置，以及职责、权力的明确、其中重要的一环是任命管理者代表;按照审核计划，管理者代表组织实施每一次的具体审核。
审核程序分为审核前准备、实施审核和审核后处理三个阶段。审核前要明确本次审核的目的、范围、时间、方式及准则等，组建审核组，任命审核组长，准备审核所需资料;实施审核要编写不符合项报告，宣布审核结果;审核后处理主要编写审核报告和跟踪审
31 核验证。
二、评审及持续改进 1. 目的和作用
评审即持续改进是体系运作的一项重要环节。通过评审可了解体系整体运行情况及其不足，及时采取措施改进，从而确保体系的持续适应性。
2.主要内容
评审和持续改进的主要内容有：HSE承诺的实现程度;HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性;方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要;针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进HSE管理体系;对HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提供;关键过程或装置的风险控制情况;应急预案的有效性;根据审核和评审的结论，不断完善HSE管理体系。 3.理解要点
评审是由企业的最高管理者主持进行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初进行为宜。在出现下列情况之一时，需要附加管理评审：当社会政治、经济、方针、政策出现重大调整时;当管理体系的外部环境发生重大变化时;当管理体系的结构发生重大变化时;当发生重大HSE事故时;最高管理者认为必要时。
通过评审，要达到以下要求：明确体系的运行情况;对方针、目标及体系其它要素的总体效果作出评价;管理体系对企业的适应性作出评价;管理体系对企业的充分性作出评价;管理体系对企业的有效性作出评价;定期进行，形成正式报告，并记录评审过程和
32 结果。
评审的方法有很多种，一般有集体讨论评审法、文件传阅评审法和专题研讨评审法。
评审的过程或程序一般包括：HSE主管部门编制评审计划;搜集准备评审所需资料;将需评审的项目，以评审表的形式列出，报最高管理者批准后，附上有关资料分发至参加评审人员手里;参加评审人员阐明自己的意见和建议，并在规定时间内交到HSE主管部门;HSE主管部门对结果进行整理、分析，提交最高管理者;由最高管理者主持召开管理评审会议，发动大家提出改进建议;编写评审报告发送到有关部门;有关部门就管理评审报告中提出的具体要求组织实施，HSE主管部门对实施过程和结果组织严密的追踪验证。
通过管理评审形成新的方针、目标，制定新的HSE管理方案，并对所确定的危险因素实施控制和管理，不断改进、完善HSE管理体系，提高HSE管理水平，最终实现持续改进。
33
第二篇：HSE管理手册 - 管理要素
HSE管理手册 管理职责
5.1 管理承诺
本公司总负责人通过以下的活动对其建立、实施和持续改进管理体系的有效性的承诺提供证据。
a)总负责人应采取培训、讨论，下达文件、会议等各种方式使全体员工都能树立质量意识、环境保护意识、职业健康安全意识，都能认识到满足顾客、相关方和法律法规的要求对本公司的重要性;
b)制定企业的质量、环境、职业健康安全的管理方针。
c)确保根据管理方针制定质量、环境、职业健康安全的管理目标。 d)总负责人按计划的时间间隔主持管理评审。
e)总负责人应确保提供本公司管理体系的建立、运作及持续改进必要的资源。
5.2 以顾客及相关方为关注焦点 a) 总负责人应确保：充分识别和理解顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，确定与产品有关的要求，并将其转化为本公司可实施的要求，以便达到使顾客满意的目标。
b) 总负责人应重视环境保护和污染预防，不断减少向环境排放的污染物和节约能源资源，持续改进公司的环境绩效。
c) 总负责人应重视员工的职业健康和安全，不断改善进入工作场所的员工和其他人员的健康安全条件，提高公司的职业健康安全绩效。
5.3管理方针 5.3.1.公司的管理方针应确保：
a. 适用于本公司活动，生产或服务的性质，规模。
b. 包括对满足顾客和相关方的要求、保障健康安全、持续改进和污染预防的承诺;
c. 包括对遵守有关法律、法规和本公司应遵守的其他要求的承诺; d. 在公司内得到沟通和理解。形成文件，付诸实施、予以保持并传达到员工，确保各级人员在公司管理方针指引下，结合本部门要求制订目标和措施并认真实施;
e. 提供建立和评审管理目标的框架，定期不定期的对管理方针的适宜性和持续适宜性进行评价。
f. 可为公众所获取; 5.3.2 管理方针
满足顾客要求 遵守法律法规 预防环境污染 保障健康安全 追求持续改进 管理方针的含义：
满足顾客要求 遵守法律法规：是树立良好企业形象的唯一选择。它不但体现了以顾客为关注焦点的管理原则，也表达了对遵循法律法规及其他要求的承诺;它不仅是对顾客的郑重承诺，也是对社会的庄严宣誓;
预防环境污染 保障健康安全：每年通过管理评审和内审,总结经验,寻找不足,改进管理
水平，污染预防，持续不断的改进环境和职业健康安全绩效 追求持续改进：是高层领导对本公司长远发展的战略决策，是全体员工的行动指针，是持续改进
管理体系的根本体现，也是市场竞争的制胜法宝。通过技术创新和管理创新，不断提升全员的质量意识、环境保护意识和职业健康安全管理意识，实现总体水平在行业中保持领先的目标;
5.4 策划 (1)策划的时机
建立和改进管理体系时对管理体系进行策划，总负责人委托管理者代表负责组织实施策划并持续改进工作。
a) 管理体系建立时，根据标准结合本公司实际建立一体化管理体系，以满足管理目标和4.1的要求。
b) 管理体系改进时，策划改进的实施可以不在体系的所有部门、所有条款中同时进行，但改进时要注意保持管理体系的完整性。
c) 对管理体系文件未能覆盖和顾客特殊要求的事项，由生产部编制质量计划，具体按质量计划要求办理。
(2)策划的依据
按“引用标准”中的标准，相关的法律法规、国家标准、行业标准及公司有效的管理制度和管理经验进行策划。
(3)策划的内容
a) 管理体系所需组织机构、资源、职责、过程、活动。 b) 制定、实施、评审、保持管理体系的管理方针、目标。
c) 管理体系、管理手册、程序文件、产品实现过程、环境、职业健康安全运行所需的支持性文件。
d) 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制。 e) 各种因素导致管理体系发生变化时要保持体系的完整。 5.4.1环境因素
本公司建立并保持《环境因素识别和评价控制程序》，明确环境因素的识别，评价控制的归口管理部门和职责，确保评价出重要环境因素。
a) 环境因素的识别范围必须覆盖公司活动，产品和服务的各个方面，包括相关方活动对环境的影响。
b) 识别环境因素应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态;
c) 对本公司识别的环境因素进行评价，以使在本公司内部管理工作和经营活动中对环境具有或可能具有重要影响的环境因素得到有效控制;
d) 评价环境因素时将考虑环境影响的程度、范围、发生频次、影响程度、控制现状等确认重要环境因素，并由行政部负责向本公司各相关部门传达;
e) f) 总负责人负责审批重要环境因素;
重要环境因素作为本公司制定环境目标、指标和管理方案的依据;应制定相应的运行控制程
序，并加以教育培训，以实现对重要环境因素的有效控制。 g)当本公司的活动、产品和服务发生较大变化时，或存在已纳入计划的或新的开发、修改的活动、
产品和服务时，或适用的法律法规和其他要求更新时，应及时对环境因素进行重新评价，以确定新的重要环境因素。
g) 本公司应将环境因素识别、评价和确定重要环境因素方面的信息形成文件并及时更新。 h) 本公司应确保在建立、实施和保持管理体系时，应对重要环境因素加以考虑。
具体执行《环境因素识别和评价控制程序》。 5.4.2对危险源、风险评价和风险控制的策划
建立并保持《危险源识别与风险评价控制程序》对本公司的作业活动、管理活动、工作场所以及生产现场存在的危害进行评价，确定重大危险源，保证重大危险源得到有效控制，保证员工和所有进入现场的外来人员的安全健康。
具体执行《危险源识别与风险评价控制程序》。 5.4.3法律、法规和其他要求
建立和保持《法律、法规及其他要求控制程序》用来确定公司的产品，识别好的环境因素和辨识的危险源适用的法律、法规和其他要求;通过各种渠道获得并及时更新;采取措施，将这些信息传达到员工和其他相关方。具体执行《法律、法规及其他要求控制程序》
5.4.4目标 (1) 质量目标
a)成品的一次性检验合格率大于96%。 b)顾客满意率达到95%。 c)顾客意见处理率达到100%; (2) 环境目标：
a)严格遵守环境法律法规，环境污染事故为零; b)员工环境知识培训率为100%; c)三废全部达标排放; d)固体废弃物处理率100%; (3) 职业健康安全目标：
a)严格执行国家职业健康安全法律法规; b)员工职业健康安全知识培训率为100%; c)本公司重大危险源100%得到控制;
d)死亡事故率为零，职业病发病率为零，轻伤率小于1%; 5.4.5管理方案 a) 当重要环境因素和重大危险源在一段时间内需要采取专门措施进行控制时要编制目标、指标和管理方案，一般情况下通过程序和作业指导书对重要环境因素予以控制
b) 目标、指标和管理方案应定期进行评审。
具体执行《目标、指标及管理方案控制程序》 5.4.6管理体系的策划 a) 公司对管理体系进行策划，以满足方针、目标(指标)及管理体系的总要求。
b) c) 公司根据产品的特点确定全部过程及其相互关系。
各部门根据本部门的工作流程对其环境因素和危险源进行排查，评价出重要环境因素和重大危险源并应明确应遵守的法律、法规和其他要求，同时对评价出重要环境因素和重大危险源制定目标、指标，并制定管理方案予以实施和检查。
d) 对管理体系的变更进行策划和实施时，应保持管理体系的完整性。
5.5职责、权限和沟通 5.5.1职责和权限
总负责人确保本公司内职责和权限得到明确规定和沟通，并开会宣布下发文件。
(1)总负责人职责和权限 a. 总负责人对本公司管理体系的建立、实施并持续改进其有效性负全责，并具体对以下事项负责：
b. 在整个公司建立满足顾客及其他相关方要求，增进顾客及其他相关方满意和满足法律法规要求的氛围;
c. d. 负责制定、批准、发布并组织实施公司管理方针、目标; 负责管理体系的策划，以保证管理方针和目标的实现;并在对体系的变更进行策划和实施时，保持体系的完整性;
e. f. 负责公司组织机构的设置和人员、资源的配备;
负责管理体系运行中的重大决策，并确保这些决策及体系的有效性在公司内得到沟通;
g. h. 主持管理体系评审，以确保体系持续的适应性、充分性和有效性; 鼓励全体员工积极参与，充分发挥他们的才能，负责对员工的奖惩和激励措施的审批;
i. j. k. 任命管理者代表和员工代表，授权其行使职责。 主持公司的日常管理工作，审批公司的基本管理制度; 组织实施公司年度投资方案;
(2) 管理者代表职责和权限
a 确保按GB/T19001-200
8、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系; b 向总负责人报告管理体系的运行情况，以供管理评审和作为管理体系改进的基础;
c 负责所有影响产品要求符合性人员所需能力的确定，并通过适当的培训或其他措施以获得所需的能力。
d 采取措施,确保在公司内提高满足顾客要求、保护环境、职业健康安全和其它相关要求的意识;
e 就公司管理体系中的有关事宜与外部方进行联络; a 负责目标、指标和管理方案的归口管理; f 负责公司内审工作; (3) 行政部主任职责与权限：
a. 负责收集法律法规和其他相关要求、负责培训的意识和能力的归口管理与控制;
b. 配合做好内审和管理评审;
c. 配合做好纠正 、预防措施、环境因素、危险源的识别与评价、应急准备和响应工作;
d. 自觉遵守法律法规，认真贯彻管理方针，制订本部门目标，措施并实施管理;
e. 做好由总负责人召集的各类会议的会务工作，负责会议记录，并协助领导落实会议作出的各项决定和信息交流;
f. 协助和处理公司日常行政事务及工作，重要来信来访的处理。 g. 负责文件、记录的控制。
h. 负责组织对公司的法律法规和其它要求进行合规性评价。 (4) 生产部负责人职责与权限： a. 负责产品实现的策划过程，生产服务的提供的控制、生产服务的提供过程的确认，产品防护，过程监视测量等归口管理
b. 负责产品实现的策划过程，生产服务的提供的控制、生产服务的提供过程的确认，产品防护等归口管理
c. 自觉遵守相关法律法规，认真贯彻管理方针，做好本部门环境因素和危险源的识别，制定本部门的目标和措施并管理;
d. 管理;
e. f. g. h. 做好本部门的文件法律、法规和记录的管理; 配合做好员工培训、信息 / 沟通和数据分析; 配合做好内审和管理评审;
参与质量策划与顾客有关的过程、采购、顾客满意度的控制和产负责产品实现的策划 ，生产服务的提供控制和信息交流等归口品的防护和交付;
i. j. 做好生产组织管理，实现均衡生产;负责基础设施的管理。 降低消耗节约资源。
(5 )质控部负责人职责与权限： a. 负责环境因素和风险的识别与评价，运行控制，应急准备与响应、基础设施、监测装置的控制、监测和测量的归口管理;
b. 负责工作环境、标识和可追溯性、顾客满意、 产品监测、不合格控制、数据分析和改进等归
口管理; c. d. e. 做好本部门的文件 / 法律法规及记录的管理; 配合做好员工培训、信息 / 沟通的控制;
自觉遵守相关法律法规，认真贯彻管理方针制订本部门目标措施并管理;
f. g. 对检测结果的准确性负责; 协助总负责人做好管理评审工作。
(6) 市场部负责人职责与权限： a. b. c. d. 负责顾客财产的归口管理。 负责与顾客有关过程的控制;
自觉遵守相关法律法规，认真贯彻管理方针;
负责本部门环境因素和危险源的识别评价和管理、文件控制 / 法律与其它要求控制，记录控制，做好本部门员工培训管理及信息沟通工作;
e. f. 配合做好本部门数据分析、改进。 配合做好应急的准备、内审和管理评审;
(7) 采购部负责人职责与权限： a 负责采购的归口管理。
b 自觉遵守相关法律法规，认真贯彻管理方针;
c 负责本部门环境因素和危险源的识别评价和管理、文件控制 / 法律与其它要求控制，记录控制，做好本部门员工培训管理及信息沟通工作;
d 配合做好本部门数据分析、改进。 e 配合做好应急的准备、内审和管理评审; (8)车间主任职责与权限：
a. 认真贯彻执行生产计划、合理安排和协调本车间的生产任务、做到均衡生产、文明生产和安全生产;
b. 严格按生产作业指导书进行操作，做好生产过程的控制; c. 做好生产设备的维护保养，确保设备的正常运行; d. 做好生产操作人员能力的培训考核，合格后方可上岗;
f. 节能降耗，合理使用资源，保护环境和员工健康，确保生产安全。 g. 自觉遵守法律法规、认真贯彻管理方针、识别环境因素和危险源。 配合做好内审和管评。 (9)内审组组长职责和权限 a. 具体负责审核组的审核工作; b. 负责编制内部审核计划; c. 主持首次，末次会议;
d. 负责组织现场审核和内审组工作会议，编制审核报告。 (10)内审员职责和权限 a. 编制内审检查表;
b. 实施各自审核任务，收集客观证据，填写检查表; c. 分析、评价观察结果，开具不符合报告;
d. 对纠正措施实施情况进行跟踪，验证纠正措施的有效性 (11)生产人员职责和权限 a. 服从领导调度，认真执行各项规章制度，做好本职工作。
b. 熟悉技术标准、依据工艺要求、操作规范和质量标准进行生产。 c. 质量。
d. e. 做到保质、保量生产和安全，文明生产，确保生产正常进行。
做好设备的维护，保养工作，防止设备带病运行，及时反映设按工序作好自检，保证做到不合格品不流入下道工序，保证产品备运行问题。
f. 做好文明生产，流转中的产品要堆放整齐，标识清楚，并保持环境卫生。
(12)检验员职责和权限
a. 认真执行测量和监控各项规定，发挥“把关、预防、报告”作用，熟悉各种检验工具，并能 正确、合理的使用。
b. 熟练掌握检验方法，并按检验规程进行质量的检验和控制;
c. 对进货检验、半成品、成品检验要严把质量关，对错检、漏检、误检负责;
d. 填写各种检验单，并妥善保管;
e. 及时向主管部门反馈质量信息和质量事故。 f. 坚持原则，实事求是，不卖私情，严格把关，对不合格的产品有权拒绝出公司;
(13)财务部负责人职责与权限 为整个管理体系的实施提供资金保障。 (14)职业健康安全员工代表
a 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审的协商
b 通过实施危险源辨识，风险评估和风险控制过程和程序而进行风险管理的决策。
c 参与影响工作场所职业安全健康的改变的协商。 参与事故和事件调查和现场职业健康安全的检查 (15)设计部经理的职责和权限
a 负责组织对新产品的设计开发工作，以及评审、验证、更改、确认等一系列活动的控制。
b 负责新产品的设计开发过程中对重要环境因素和重大危险源的分析和评价
c 配合物资采购、制造、服务等活动，解决技术问题。 d 负责工艺纪律管理。 e 负责标准化管理。
(16)设计部人员的职责和权限
a 负责按公司的要求按时完成设计开发任务。 b 负责编制工艺图纸和效果图。
c 配合物资采购、制造、服务等活动，具体解决实际过程中遇到的技术问题。
d 坚持原则，实事求是，严格把关。 5.5.2管理者代表：
总负责人指定本公司一名管理者为管理者代表，不论他在其他方面的职责任何，应赋予他以下的职责和权限：
a. 确保按GB/T19001-200
8、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系;
b. 向总负责人报告管理体系的运行情况，以供管理评审和作为管理体系改进的基础;
c. 采取措施,确保在公司内提高满足顾客要求、保护环境、职业健康安全和其它相关要求的意识;
d. e. f. 就公司管理体系中的有关事宜与外部方进行联络; 负责目标、指标和管理方案的归口管理; 负责公司内审工作;
5.5.3内部沟通与协商：
建立并保持文件化的程序，总负责人应确保全体员工就管理体系的过程，包括产品要求、目标、指标及管理方案的完成情况，以及实施的有效性进行沟通，达到相互了解、相互协商，实现全员参与的效果，员工应： a. 参与公司管理方针和程序的制定和评审。
b. 参与工作场所环境及职业健康安全影响因素的评价协商。 c. 参与质量、环境、职业健康安全管理体系有效性、符合性、持续性改进的协商和沟通。
d. 了解公司一体化管理体系的管理者代表和职业健康安全的员工代表及其职责。
具体按照《信息交流控制程序》执行 5.6管理评审 5.6.1总则
公司编制年度管理评审计划，总负责人按计划的时间间隔主持管理评审，以确保管理体系的有效性、适应性和充分性，评审的输入应客观、充分，评审的输出应体现体系改进的
需求和机会，同时应有对管理方针与目标的评审。 5.6.2 管理评审输入
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会： a)审核结果，包括第
一、
二、三方的审核的结果;
b)顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客的交流(包括抱怨)、沟通的结果等;
c)来自外部相关方的信息交流(包括抱怨)。
d)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品监视和测量的结果等。 e)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不符合项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果; f)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性;
g)可能影响管理体系的各种变化，包括客观环境的变化、新技术、工艺、新设备的应用等。
h)管理体系运行状况，包括管理方针、目标的实现程度。 i)员工对管理体系改进的建议。 j)环境和职业健康安全法律法规的符合性 k)环境和安全绩效的检测结果等 5.6.3 管理评审输出
管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：
a)管理体系及其过程的改进，包括对管理方针、目标以及组织结构、过程控制等方面的评价;
b)与顾客要求有关的产品以及相关方要求的改进; c)所需要增加的资源等。
5.6.4行政部根据管理评审输出要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管代审核，交总负责人批准后发放到相关部门采取相应的措施，本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。
第三篇：HSE管理体系的基本要素
体系要素及相关部分分为三大块：核心和条件部分，循环链部分，辅助方法和工具部分。
⒈核心和条件部分
(1)领导和承诺：是HSE管理体系的核心，承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。
(2)组织机构、资源和文件：良好的HSE表现所需的人员组织、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。它有7个二级要素。这一部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好HSE工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制定和决定。
⒉循环链部分
(1)方针和目标：对HSE管理的意向和原则的公开声明，体现了组织对HSE的共同意图、行动原则和追求。
(2)规划：具体的HSE行动计划，包括了计划变更和应急反应计划。该要素有5个二级要素。
(3)评价和风险管理：对HSE关键活动、过程和设施的风险的确定和评价，及风险控制措施的制定。该要素有6个二级要素。
实施和监测：对HSE责任和活动的实施和监测，及必要时所采取的纠正措施。该要素有6个二级要素。
(5)评审和审核：对体系、过程、程序的表现、效果及适应性的定期评价。该要素有2个二级要素。
(6)纠正与改进：不作为单独要素列出，而是贯穿于循环过程的各要素中。
循环链是戴明模式的体现，企业的安全、健康和环境方针、目标通过这一过程来实现。除HSE方针和战略目标由高层领导制定外，其他内容通常由企业的作业单位或生产单位为主体来制定和运行。
⒊辅助方法和工具
辅助方法和工具是为有效实施管理体系而设计的一些分析、统计方法。由以上分析可以看出：
(1)各要素有一定的相对独立性，分别构成了核心、基础条件、循环链的各个环节;
(2)各要素又是密切相关的，任何一个要素的改变必须考虑到对其他要素的影响，以保证体系的一致性;
(3)各要素都有深刻的内涵，大部分有多个二级要素。
HSE管理体系的结构特点
(1)按戴明模式建立。HSE管理体系是一个持续循环和不断改进的结构，即“计划—实施—检查—持续改进”的结构。
(2)由若干个要素组成。关键要素有：领导和承诺，方针和战略目标，组织机构、资源和文件，风险评估和管理，规划，实施和监测，评审和审核等。
(3)各要素不是孤立的。这些要素中，领导和承诺是核心;方针和战略目标是方向;组织机构、资源和文件作为支持;规划、实施、检查、改进是循环链过程。
第四篇：石油化工检维修HSE管理体系要素
石油化工检维修单位安全、 石油化工检维修单位安全、环境与健康管理体系基本要素
一、承诺、方针目标和责任 承诺、 企业最高管理者对实现安全、环境与职业健康(以下简称 HSE)有明确的承诺,并形成文件化的方针目 标。HSE 方针目标应当经法定代表人(或者其授权的最高管理者)批准，形成正式文件，并且满足以下要 求：
(一)符合本单位的实际情况和检维修工程项目特性，满足石油化工检维修工作在 HSE 管理方面的 要求;
(二)体现企业对石油化工检维修项目在安全性能、环境保护和职业健康方面持续改进的意愿，指明 本单位在 HSE 管理方面所追求的目标;
(三)企业将 HSE 目标进行量化和分解，落实到管理体系相关部门和责任人员，并且定期对目标执 行情况进行考核。
二、组织机构、职责、资源和文件控制 组织机构、职责、
(一)组织机构与职责
1、建立 HSE 管理组织机构，明确各部门及各级人员的职责。各部门按照 HSE 管理体系的要求，制 定本部门 HSE 职责实施计划，并分解、落实到人。
2、 管理者代表组织对各部门、 各级责任人员及管理者自身 HSE 目标及相关指标的完成情况进行检查、 考核。
(二)资源管理 根据法律法规、标准和 HSE 管理体系文件规定以及检维修施工需要，配置必要的人员、资金、设备设施，确保 HSE 管理体系的有效运行和持续改进。
1、人员 建立并保持人员管理程序，使其符合 HSE 工作要求。
(1)配备足够数量的 HSE 工程师和专职的 HSE 监督员，HSE 监督员应具备相应的 HSE 管理技能 和经验，经培训考核合格后持证上岗。
(2)编制人员 HSE 培训计划，对培训的内容、方式、实施过程及有效性评价等提出要求，建立人员 的培训、考核档案。
2、资金 提供足够的资金用于改善职业健康和安全防护，有效控制和减少施工对人身和环境造成的影响。资金 的提取和使用按国家和地方政府的有关规定执行，保证资金的合理支出、足额投入和专款专用。
3、设备设施 为 HSE 管理人员提供合适的办公场所、办公用品，并配备必要的监测仪器、防护用品、通信器材和 车辆等，以满足 HSE 管理体系正常运行的需要。
(三)文件、记录管理 针对 HSE 管理体系的所有文件、记录建立文件、记录管理程序并保持该程序有效执行。
1、文件管理
(1)受控文件的类别确定，包括 HSE 管理体系文件、外来文件和其他需要控制的文件(如风险评价 记录，HSE 管理考核与奖惩记录、培训记录，承包商、供应商评估材料，内部审核与管理评审报告，应急 预案)等;
(2)文件的批准、发布、保存和更改 作为管理体系组成部分的文件应由授权人员审查并批准后，发布使用并保存。文件的更改应由原审查 责任人进行审查和批准。若由被指定的人员进行审查和批准，该人员应获得进行审查和批准所依据的有关 背景资料。文件更改或更新后，应及时公告且撤离旧文件，防止混用。
2、记录管理
(1)检维修作业过程应形成 HSE 记录，规定 HSE 记录的填写、确认、收集、归档、贮存等要求， 并指定专门人员对体系运行记录进行管理。
(2)记录的有效版本和保管 应有 HSE 体系管理部门、专门人员及场所管理和使用相关受控记录表格有效版本的规定。应规定记 录的保管和保存期限等要求。 (3)记录的更改 当记录中出现错误时，每一错误应划改，不可擦涂掉，并将正确值填写在其旁边。对记录的所有改动 应有改动人的签名或签名缩写。对甴子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的丢失或改动。
三、HSE 管理体系文件 HSE 管理体系文件包括 HSE 管理手册、程序文件、作业指导文件和 HSE 记录等。
(一)HSE 管理手册 HSE 管理手册应当描述 HSE 管理体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容：
1、术语和定义;
2、体系的适用范围;
3、HSE 方针和目标;
4、HSE 管理体系组织及管理职责;
5、HSE 管理体系基本要素、控制系统、控制环节、控制点的要求。
(二)程序文件 程序文件是手册的支持性文件，应满足 HSE 管理手册基本要素要求，并且符合本单位的实际情况， 具有可操作性。
(三)作业指导文件和 HSE 记录
作业文件(通用或者专用)和 HSE 记录应当满足 HSE 管理体系实施过程的控制需要。文件格式及其 包括的项目、内容应当规范标准。
四、风险评价和隐患治理
(一)危害识别与风险评价 建立危害识别与风险评价管理程序，定期组织风险评价工作，识别与检维修活动有关的危害和隐患， 通过科学分析确定最大的危害程度和可能影响的最大范围，采取有效的控制措施，把风险和影响降到最低 或控制在可以承受的程度。 包括提出危害识别与风险评价的原则和时机，明确对危害识别和风险评价活动组织管理的要求，规定 识别与评价的范围、对象和方法等。
1、对所确定的评价对象，识别其实际的和潜在的危害，包括物的不安全状态、人的不安全行为、可 能造成职业病、中毒的劳动环境和条件以及管理缺陷，并充分考虑发生危害的根源、性质和由此产生的后 果;
2、 根据所识别危害事件发生的可能性及后果的严重性， 判断其风险的大小以及是否为可以容许的风险;
3、根据风险评价结果进行控制策划，在施工技术文件中明确控制措施并组织实施。
4、发生以下情况，应重新进行危害识别与风险评价：
(1)新出台法规标准或法规标准发生变更时;
(2)工艺改变时;
(3)新增检维修项目时;
(4)重大及不可容许的安全、环保与职业健康事敀发生后; 5)组织机构发生较大变化时。
(二)合规性评价 建立法律法规合规性管理程序，明确法律法规的识别、获取、交流、保存、合规性评审及更新管理要 求，保证检维修工作符合相关法律法规。
(三)隐患治理 建立隐患治理管理程序，规定隐患治理的范围和要求。
1、隐患治理的范围
(1)危及安全施工或环境保护的因素;
(2)可能导致人身伤害或环境破坏的设备设施隐患; (3)可能造成职业病或职业中毒的作业环境;
2、隐患治理的要求 应对隐患进行分类，对涉及面较大、整改时间较长、资金投入较多的事敀隐患与检维修作业中存在的 一般性隐患，分别提出有针对性的治理方案、程序和管理要求。
一、检维修施工管理
(一)现场作业管理 建立现场作业管理程序，对项目施工过程中危险因素分析、事敀预防措施制定、现场资源配置等予以 规定。现场作业 HSE 管理包括：
1、 组织现场作业前的 HSE 培训和接受委托方的 HSE 培训， 获取相关的 HSE 资料， 编制应急预案;
2、在危害识别与风险评价的基础上，制定风险控制措施，进行 HSE 管理交底;
3、 对施工作业人员从事专项作业能力及身体状况进行确认， 必要时还应对特殊作业人员组织健康体检;
4、配备符合 HSE 要求的施工设备设施;
5、办理作业许可证，为施工人员配备符合要求的劳动保护用品;
6、对现场预制场地、办公室、休息室进行合理布置，满足 HSE 管理要求;
7、提供现场救护所必备的设施、器材、车辆和人员;
8、施工过程中定期或随机组织 HSE 检查，对问题整改情况进行验证。
(二)施工设备设施管理 建立施工设备设施管理程序，对各类施工用设备设施定期保养、维修、检验、报废和更新予以规定， 确保其性能完好，满足施工需要和 HSE 管理要求。
(三)分包项目管理 建立分包项目 HSE 管理程序，将建立并实施 HSE 管理体系，作为分包商资质准入、分包合同审批、 审核等的基本条件。对分包项目 HSE 管理标准不得低于检维修主体项目提出明确要求，明确检维修 单位对分包项目的安全、环境与健康管理负有的主体责任。
六、职业健康管理 建立职业健康管理程序， 识别和确定职业危害因素， 制定相应的控制措施， 配备必要的劳动保护用品， 预防、控制和消除职业危害，保护员工的身体健康。
(一)识别和确定职业危害因素 通过危害识别和风险评估、HSE 检查、职业病理学调查、职业危害预评价等确定职业危害因素。
(二)制定职业病防治和职业卫生管理计划 针对职业危害因素，制定职业病防治和职业卫生管理计划。包括职业卫生教育培训计划、职业性健康 体检计划、有毒有害岗位监测计划及职业卫生隐患治理计划等。
(三)提出预防、控制职业危害的具体措施要求 至少包括：
1、组织与职业卫生相关的法律法规、急救知识的宣传教育和培训;
2、根据职业卫生标准和实际需要，为作业人员配备必要的个体防护用品;
3、对尘、毒、射线、噪声等职业危害因素进行检测和告知，对尘、毒、射线、噪声等防护设施进行检 查和维护;
4、针对职业危害事敀的现场急救，制定应急预案，定期开展培训和演练等。
七、环境保护管理 建立环境保护管理程序，对环境保护管理内容、管理措施、控制计划与实施步骤予以规定。根据环境 因素识别和评价的结果，对检维修施工过程包括现场作业、废弃物处置、施工排放及施工暂设区管理等提 出环保控制要求，以减少或消除检维修施工对环境的污染和破坏。
八、变更和应急管理
(一)变更管理 建立变更管理程序，对变更的申请、审批、实施、验收予以明确规定。对人员、作业程序、技术文件 等永久性或暂时性的变化实施变更管理，使其对安全、环境和健康的影响保持在可接受的程度。
(二)应急管理 建立应急管理程序，对应急管理对象、组织机构、应急预案、应急培训和演练以及应急响应等予以明 确规定。对造成人身伤害、财产损失和环境破坏的突发事件发生的可能性进行分析，规定防范措施和应急 反应要求，减少紧急事件造成的影响。
1、应急管理对象 应根据危害和环境因素识别与风险和环境影响评价的结果，针对容易发生的重大事敀(事件) ，确定应 急管理对象。至少包括： (1)大型设备吊装事敀; (2)组合式脚手架倒塌;
(3)检修中的火灾、爆炸及油品和有毒有害介质泄漏; (4)重大机械事故及伤害; (5)辐射源泄漏等。
2、应急组织机构 HSE 管理者代表组织成立应急指挥机构，并担任总指挥。应急指挥机构负责日常应急管理工作，掌握 险情发生情况并组织应急处理。
3、应急预案针对应急管理对象制定应急预案。应急预案的主要内容包括：潜在事故危险分析、详尽的应急处置步骤、内外部应急联络方式、所需的人力物力资源、应急救援及控制措施、紧急情况下人员的行为指导、培训计划和演练要求等。
4、应急培训和演练 应急指挥机构应定期组织应急预案的培训和演练，确保有关人员都熟悉、掌握应急预案，具备应急响 应能力。每一次演练后，对预案是否被全面检验进行确认，找出不足和缺陷并及时进行更改。
5、应急事件处置完毕后，应急指挥机构应组织对应急预案进行评价，进行必要的更改，并及时公告更 改内容或重新组织培训和演练。
九、检查和监督 建立检查监督管理程序， HSE 管理体系的运行情况、对岗位 HSE 职责履行情况、HSE 管理方案、 措施的制定和实施情况、 施工现场直接作业环节 HSE 规章制度的执行情况以及各类 HSE 记录进行检查和 监督，及时发现和解决 HSE 管理中存在的问题;明确规定检查监督的内容、分类和频次，提出检查监督 组织管理的具体要求。
十、事故处理和预防
(一)建立事敀处理管理程序，对事敀报告、调查、分析、处理予以明确规定，防止同类或类似事敀 的再次发生。
(二)建立纠正与预防管理程序，对已发生的或潜在的不符合 HSE 管理体系要求的因素进行分析和 控制。包括对不符合原因进行调查、制定不符合纠正与预防措施和实施跟踪调查与验证。
十
一、审核、评价和持续改进 建立审核、评价和持续改进管理程序，对 HSE 管理体系评价、存在问题纠正与预防措施等进行规范 与管理。
(一)检维修单位每年至少应对 HSE 管理体系进行一次管理评审，并保存管理评审记录。管理评审 的内容包括：
1、对体系运行的综合评价和分析，确定运行的薄弱环节;
2、管理承诺、方针目标的适宜性;
3、体系文件的适宜性、充分性以及法律法规、标准的符合性;
4、内部审核结论是否客观、正确;
5、重大纠正与预防措施的实施效果;
6、应急预案的有效性;
7、资源配置能否满足体系运行的要求。
(二)管理评审的步骤和要求在程序文件中予以明确规定。
(三)对于管理评审中发现的问题，及时采取纠正与预防措施，确保体系持续有效运行。
第五篇：中国石油化工集团公司HSE管理体系的要素和要点
——翟齐
安全、环境与健康管理体系的提出，是人类对经济、环境和社会的要求越来越高的体现。近年来，国际上先进石油、石化行业相继采用了安全、环境与健康管理模式，具有系统化、科学化、规范化、制度化的特点，它是企业减少可能的人员伤害、财产损失和环境污染，改善HSE业绩的有效管理方法。中国石化结合国家经贸委安全卫生管理体系认证的要求，建立了自己的HSE管理体系。
中国石化集团公司HSE管理体系的建立，是集团公司企业管理上的一件大事，是集团公司安全、环境与健康管理的里程碑，标志着中国石化安全、环境与健康管理从此进入了一个崭新的阶段，在安全、环境与健康方面跨入了国际石油石化公司科学管理的先进行列。集团公司暨股份公司领导主持召开发布会，集团公司总经理、股份公司董事长李毅中、股份公司总裁王基铭向社会郑重承诺：中国石化追求最大限制地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境。号召集团公司全体员工积极参与体系的实施，为进一步改善公司的安全环保业绩作出贡献，为实现中国石化的安全、环保和健康目标而奋斗。
实施HSE管理体系，是运用现代管理理念对中国石化“全员、全过程、全方位、全天候”管理原则的一次提升，对集团公司、对社会都具有深远意义。
1. 建立HSE管理体系，是贯彻国家可持续发展战略的要求 为了保护人类生存和发展的需要，我国政府在《国民经济发展“九五”计划和2010年远景规划纲要》中提出了国家可持续发展战略，将保护环境作为基本国策。石油石化企业的风险较大，环境影响较厂，建立和实施符合我国法律、法规和有关安全、劳动卫生、环保标准要求的HSE管理体系，有效地规范生产活动，进行全过程的安全、环境与健康控制，是安全生产、环境保护和人员健康的需要，是我们石油石化企业的社会责任，也是对实现国民经济可持续发展的贡献。 2. 实施HSE管理体系，对石油石化企业进入国际市场将起到良好的促进作用
自从国际上一些大的石油石化公司实施HSE管理方面的要求，不实行HSE管理的企业将在对外合作中受到限制。实施HSE管理，可以促进我们的管理与国际接轨，树立良好的企业形象，为施工作业队伍顺利进入国际市场打下良好的基础。 3. 实施HSE管理体系，可节约能源和资源
将HSE管理体系纳入企业总的管理体系之中，通过实施HSE管理，对企业的生产实行全面的整体控制，降低事故发生率，减少环境污染，降低能耗，减少事故处理、环境治理、废物处理和预防职业病发生的费用，提高企业的经济效益。
4. 实施HSE管理体系，可减少各类事故的发生
石油石化企业许多事故都是由于管理不严、操作人员疏忽引起，实施HSE管理，将规范操作程序，提高管理水平，增强预防事故的能力，尽最大努力避免事故的发生。在事故发生时，通过有组织、有系统的控制和处理，将事故影响和损失降低到最低限度。
5. 实施HSE管理体系，可提高企业安全、环境与健康管理水平 推行HSE管理体系标准，加强安全、环境与健康的教育培训，通过引进新的监测、规划、评价等管理技术，加强审核和评审，使企业在满足环境法规要求、健全管理机制、改进管理质量、提高运营效益等方面建立一体化管理体系。
6. 实施HSE管理可改善企业形象，提高综合效益
随着人们生活水平的提高，安全、环境与健康意识的不断增强，对清洁生产、优美环境、人身及财产安全的要求日益增高。如果企业接连发生事故，既造成企业的巨大经济损失，又会造成环境污染，给人们留下技术落后、生产管理水平低劣的印象，以致恶化与当地居民之间的关系，给企业的发展造成许多困难。企业实施HSE管理，来提高安全、环境与健康的管理质量，减少事故造成的减产、停产、营业中断的损失，提高经济效益，既能满足职工对健康、安全与环境的要求，又能改善企业形象，增强市场竞争优势和商业利益，使企业的经济效益、社会效益和环境效益有机地结合在一起。
一、 石化集团公司HSE管理体系的内容
HSE管理体系的实质就是为了确保系统安全建立一种规范的、科学的管理体系，它以实现系统安全为核心，提出了系统安全、组织所必须达到或实现的包括人、机、环境各方面的相关要求，这些要求就是HSE管理体系所包含的内容，各国企业HSE实施的标准不一，标准要素排列各异，但核心内容都是系统安全的基本思想。 石化集团公司的HSE管理体系是建立在过去积累的许多成熟经验和一整套行之有效的管理制度的基础上，吸收了国外大型石油化工企业管理经验和传统管理模式的优秀内容，因此它不是取代现有的行之有效的、健全的管理制度，而是补充和完善，达到系统化、科学化、规范化、制度化。
二、 形成了一个体系、四个规范和五个指南为框架的HSE管理体系 一个体系——HSE管理体系。HSE管理体系标准明确了石化集团公司HSE管理的十大要素：(1)领导承诺、方针目标和责任。在HSE管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标。高层管理者提供强有力的领导和自上而下的承诺，是成功实施HSE管理体系的基础。集团公司承诺以实际行动来表达对HSE的重视，并努力实现不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境的目标，这是我们承诺的最终目的，方针和战略目标是集团公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。集团公司HSE方针是：安全第
一、预防为主，全员动手、综合治理，改善环境、保护健康。科学管理、持续发展。HSE目标是：努力实现无事故、无污染、无人身伤害，创国际一流的HSE业绩。(2)组织机构、职责、资源和文件控制。要求企业为了保证体系的有效运行，必须合理配置人力、物力和财力资源，明确各部门、人员的HSE管理职责。第一，公司和直属企业应建立组织机构，明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训，以提高全体员工的意识和技能。第二，建立培训记录，不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。定期开展培训以提高全体员工的素质，遵章守纪、规范行为，确保员工履行自己的HSE职责。第三，应有效地控制HSE管理文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。公司应控制HSE管理文件，确保这些文件与公司的活动相适应。定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准。需要时现行版本随时可得，失效时能及时从颁发和使用处收回，文件控制的范围有明确规定。(3)风险评价和隐患治理。第一，风险评估是一个不间断的过程，是建立和实施HSE管理体系的核心，是HSE要素的基础。要求企业经常对危害、影响和隐患进行评价和分析，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，进行科学的评价分析，确定最大的危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制和防范措施，把风险降到最低限度。主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一不定期时间蔌发生重大变更时，应重新进行风险评估。第二，隐患评估后，直属企业的最高管理者对事故隐患要做到心中有数，亲自组织隐患治理工作。(4)承包商和供应商管理。这项管理是当前各企业的薄弱环节，要重点加强。要求对承包商和供应商的资格预审、选择、开工前的准备、作业过程监督、承包商和供应商表现评价等方面进行管理。(5)装置(设施)设计与建设。要求新改扩建装置(设施)时，要按照“三同时”的原则，按照有关标准、规范进行设计、设备采购、安装和试车，以确保装置(设施)保持良好的运行状态。(6)运行与维护。要求对生产装置、设施、设备、危险物料、特殊工艺过程和危险作业环境进行有效控制，提高设施、设备运行的安全性和可靠性，结合现有行之有效的管理方面和制度，对生产的各个环节进行管理。(7)变更管理和应急管理。变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全、环境与健康方面的危害和影响。应急管理是指对生产系统进行全面、系统、细致地分析和研究，针对可能发能发生的突发性事故，制定防范措施和应急计划，并进行演练，确保万一发生事故时能控制事故，把事故损失减小到最低程度。(8)检查、考核和监督。要求定期对已建立的HSE管理体系运行情况进行检查与监督，建立定期检查和监督制度，保证HSE管理方针目标的实现。(9)事故处理和预防。建立事故报告、调查处理和预防管理程序，及时调查、确认事故或未遂事件发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，确保事故不会再次发生。(10)审核、评审和持续改进。要求企业定期对HSE管理体系进行审核、评审，以确保体系的适应性和有效性，便其不断完善，达到持续改进的目的。
四个规范——油田、炼化、销售、施工企业HSE管理规范。HSE管理规范是在HSE管理体系的基础上，依据集团公司已颁发的各种制度、标准、规范，对完成十大要素的具体要求，并根据各种制度、标准、规范，对完成十大要素的具体的个体要求，并根据各专业特点编制的油田企业HSE管理规范、炼油化工企业HSE管理规范、销售企业HSE管理规范、施工企业HSE管理规范。集团公司的各设计、科研单位按相应专业HSE管理规范实施。
五个指南———油田、炼化、销售、施工企业HSE实施程序编制指南、职工能部门HSE实施计划编制指南。HSE管理体系实施的最终落脚点是作业实体，如生产装置、基层队等，因此在开展HSE管理过程中，重点是抓好企业实体的HSE管理的实施。作业实体根据集团公司的HSE管理体系的要求编写自己的HSE实施程序(集团公司已分专业编制了HSE实施程序编制指南)。油田企业编制基层队、炼化企业编制关键生产装置、销售企业编制油库和加油站、施工企业编制施工项目部实施程序。HSE管理体系的组织、监督者是各级职能部门，在推行HSE管理体系中，落实各级职能部门的管理职责，充分发挥职能部门的管理监督作用是十发重要的。因此，集团公司编制了各级职能部门HSE职责实施计划编制指南，要求各级职能部门根据集团公司HSE管理体系的要求，编写职能部门自己的HSE实施程序。 新的HSE管理体系，不是抛弃集团公司已有的、行之有效的安全、环境和健康管理制度，更不是对它们的否定，而是对现有制度的系统化、标准化，使它们更加完善，更符合现代企业的管理模式。
三、 HSE管理体系的实施要求
2000年有胜利石油管理局、中原石油勘探局、江苏石油勘探局、燕山石化公司、齐鲁石化公司、上海石化公司、金陵石化公司、上海石油公司、山东青岛石油公司、第十建设公司上中下游10个企业进行应用试点，收到了较好的效果。2001年上市后的石化股份公司要努力成为与全球经济紧密关联的国际化公司，做到经营、管理公开透明，自觉接受国际资本市场的考核，接受投资者和证券监管机构的监督。安全与环保作为企业综合管理的一个重要方面，特别是作为直接影响企业形象乃至股价的外部最直观的监督项目，必须努力适应新发展。我们要通过实施HSE管理，使安全工作尽快与国际接轨，开创安全生产工作的新局面。今年，集团公司HSE管理体系要全面推行，任务相当艰巨，企业在实施过程中要重点抓好以下几方面的工作： 1. 突出各级责任，是集团公司HSE管理的核心
企业的经理(局长、厂长)是HSE的最高管理者，也是第一责任人，领导做出有率。他们的态度、行为对HSE体系的成功实施具有决定作用。企业各级领导要高度重视这项工作，落实实施HSE管理体系的人力、物力和财力，明确各岗位的HSE责任，制定落实HSE目标和业绩考核、奖惩制度。制定明确的目标，将体系的要求贯彻到经营计划中。鼓励积极的HSE行为。
员工严格执行。各级
领导要发动本单位的全体员工，投入到HSE体系的实施中，深入到职工心中，积极参加培训，参加危害识别和作业安全分析等HSE活动，规范个人的HSE行为，实现全员的HSE管理，避免出现人为的执行偏差。 2. 严格考核，是层层落实的关键所在
通过各国际石油石化公司的实践，落实HSE的关键，在于实施各层次上的严格考核。各直属企业及分、子公司要建立HSE管理的目标责任体系，实行下级对上级负责的层层负责制度，通过完成各分解目标，确保总体目标实现。各单位要从自身实际出发，制定切实可行的考核办法，在加强对HSE事项结果考核的同时，加强对HSE业务技能和行为的考核，强化过程控制。只能通过严格的、经常性的考核，才能切实查出问题，及时改进提高。各级部门的负责人、全体管理人员都负有HSE责任，无论身处何地、无论负责什么工作，都有责任把HSE工作做好。部门应根据企业HSE职责进行落实，部门和管理人员的HSE职责考核情况要与经济利益挂钩，考核结果应记录存档。 主要考核内容：部门HSE任务完成与目标的实现情况;部门和管理人员HSE兑现情况;部门HSE职责和管理人员HSE“一岗一责制”的履行情况;对本部门本专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况;直(托)管单位HSE任务完成与目标的实现情况;对未能履行HSE职责或因管理失误造成事故者的处理情况;遵守和执行规章制度的情况。
没有考核就没有管理。只有通过经常性的考核，才能及时掌握完成情况，及时把握工作方向。企业要因地制宜，制定具体的考核办法，不仅要注意结果的考核，如事故次数等，更加注重行为的考核，如违章次数、HSE任务完成情况等。 3. 强化风险意识和风险管理
风险管理是HSE管理中一个重要方面，人们只有充分认识到存在的风险，才能采取适当的措施控制、化解风险。石油石化行业是一个高风险的行业，几乎所有的生产、维修活动都存在这样那样的风险因素，如火灾、爆炸、危险物料外泄入、人身伤害等。要发动广大干部职工，经济性地开展群众性风险和危害识别活动，找出身边存在的危害，提高全员的风险意识。同时要开展专业风险评估，识别影响本单位全局的风险。对于各类风险，都要采取有针对性的控制措施。 4. 加强宣传，注重HSE技能培训和行为训练 人们是否受到伤害，人身是否安全，总与人的行为相关联。强化HSE技能培训，使大家明白什么行为是安全的，什么行为是不安全的，在思想上形成一条界限，做安全的、不做不安全的。除了要坚持行之有效的“三级”安全教育，坚持开展全员的安全再培训，更新知识、技能。要培育鼓励安全行为、惩罚不安全行为的企业文化氛围，消除不安全行为，使规范安全行为成为人们的自发行为。