贸易业务风险点范文第1篇
预收货款的概念：指国际收支申报的收汇日期早于预计出口日期的收汇;
应当报告的预收货款：
A类企业，30天以上的预收货款;(收汇日期早于预计出口日期30天以上的预收货款)
B类企业和C类企业，在监管期内发生的全部预收货款; 报告的时限：企业应当在收款之日起30日内，通过监测系统企业端向外汇局报告，报告的内容：该笔收汇的预计出口日期和对应的预收金额。
二、预付货款报告
预付货款的概念：指国际收支申报的付汇日期早于预计进口日期的收汇;
应当报告的预付货款：
A类企业，30天以上的预付货款;(付汇日期早于预计进口日期30天以上的预付货款)
B类企业和C类企业，在监管期内发生的全部预付货款; 报告的时限：企业应当在付款之日起30日内，通过监测系统企业端向外汇局报告，报告的内容：该笔收汇的预计进口日期和对应的预付金额。
三、延期收款报告
延期收款的概念：指出口报关单的出口日期早于预计收汇日期的收汇;
应当报告的延期收款：
A类企业，90天以上的延期收款;(出口日期早于预计收汇日期
1 90天以上的延期收款)
B类企业和C类企业，在监管期内发生的30天以上的延期收款; 报告的时限：企业应当在出口之日起30日内，通过监测系统企业端向外汇局报告，报告的内容：该笔出口报关单的预计收汇日期和对应的延期收款金额。
四、延期付款报告
延期付款的概念：指进口报关单的进口日期早于预计付汇日期的付汇;
应当报告的延期付款：
A类企业，90天以上的延期付款;(进口日期早于预计付汇日期90天以上的延期付款)
B类企业和C类企业，在监管期内发生的30天以上的延期付款; 报告的时限：企业应当在进口之日起30日内，通过监测系统企业端向外汇局报告，报告的内容：该笔出口报关单的预计付汇日期和对应的延期付款金额。
对于上述应当报告的贸易信贷业务，企业未在收付款业务或进出口业务实际发生之日起30天内通过监测系统企业端向外汇局报告的，应当提交有关材料到所在地外汇局现场报告。
现场报告需提供的材料包括：(1)情况说明(说明未能及时通过监测系统企业端网上报告的原因、需报告的事项和具体内容);(2)外汇局要求的相关证明材料。
♠ 外汇局对企业未按规定进行贸易信贷业务报告的处理原则
1、对于按规定应当报告而未报告的，若因企业自身原因造成，可按规定移交外汇检查部门或将其列为B类企业;
2、对于因逾期(超过30天)到外汇局现场报告的，外汇局审核 2 相关材料无误后将报告数据录入监测系统。若因企业自身原因造成逾期的，可按规定移交外汇检查部门或将其列为B类企业;
3、对于企业报告信息错误且严重影响其外汇收支与进出口匹配情况的，可移交外汇检查部门或将其列为B类企业。
♣ 善意提醒 为掌握主动，防范贸易信贷业务报告逾期造成的不利影响：
A类企业如果难以确定该笔预收货款业务是否超过30天，可以先在监测系统企业端进行网上报告，如果到预计出口时间仍未出口的，可通过监测系统企业端修改或调整预计出口时间;如果实际出口日期早于原先预收货款报告的预计出口日期，可在实际出口时通过监测系统企业端修改或调整预计出口日期。
其他贸易信贷业务报告同理。
♥ 问题解答
贸易信贷报告的“修改”模块与“调整”模块有什么区别? 以预收货款为例，“修改”的操作时间限制是：以收汇日期与当前操作日期的时间间隔不超过30天(含)，企业可向前或向后调整预收货款报告的预计出口日期，增加或减少对应的预收金额。
“调整”操作的时间限制是：收汇日期与当前操作日期的时间间隔超过30天，且预计出口日期在操作当月之后的，企业可向后调整预计出口日期。
♦ 个人观点：
企业已报告贸易信贷报告业务信息修改问题：
1、预计进出口或收付款时间不准确，如果不涉及月份差异可不 3 作修改。以预收货款报告为例，假设某笔预收货款收汇日期为2011年12月1日，当时预计出口日期为2012年2月1日，如果实际出口推迟，在2012年2月28日，因为预计出口日期与实际出口日期差异未涉及月份变动，可以不作修改。因为外汇总量核查是以月为单位，同一月内的日期差异不影响出口与收汇的总量匹配。
2、预计进出口或收付款时间不准确，如果涉及月份差异应当修改报告中的预计日期信息。如果不作调整，会影响进出口与收付汇的总量匹配。
贸易业务风险点范文第2篇
关于“两整治一改革”专项治理
廉政风险点排查工作报告
市国土资源局：
根据市局“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查阶段的要求，我局组织各基层分局(所)、局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，现将排查情况报告如下:
一、开展学习教育，打好排查基础
为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯
穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专
项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学
习了党的十七大和十七届四中全会文件、胡锦涛同志在中纪
委第四次、五次全会上的讲话、《中国共产党党员领导干部
廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例(试行)》。
为查找廉政风险点打好了基础。
二、明确责任分工，强化督促检查
为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开
了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组和各基层
分局(所)。各基层分局(所)和局各内设机构负责人带头
排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整
体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常
巡回各基层分局(所)、局各内设机构，对“两整治一改革”
工作进行了指导和督促，每15天对工作进展情况进行了通
报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完
成。
三、认真开展排查，制定防范措施
我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位
排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕
各基层分局(所)、局各内设机构业务工作实际，分四步进
行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员;二
是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、
来源等;三是认真开展岗位廉政风险排查;四是研究制定防
范措施。重点针对国土资源系统现行制度、关键岗位、核心
业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整
理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财
务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险
点，并讨论制定了相应的防范措施。
我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为
和不作为、乱作为的廉政风险点51个，其中矿业权配置方
面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、
渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3个;财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、
乱收费等风险点6个;地质灾害项目招投标中泄漏标的、暗
箱操作、随意改变评标结果等风险点8个;土地整理复垦项
目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险
点8个;干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正
原则，搞一言堂等风险点3个;土地出让时以权谋私、徇私
舞弊等风险点6个;征地补偿方面不坚持规划，随意改变土
地用途，征地补偿费不能及时如数兑付，损害群众利益等风
险点6个;执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办
人情案等风险点11个。
在此基础上，各基层分局(所)、局各内设机构都填写
了《行政工作职责表》、《行政工作廉政风险防控管理流程
图》、《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风
险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险
防范管理措施》。 制定印发了《崇信县土地市场整治工作方
案》、《崇信县矿业权市场整治工作方案》及《崇信县国土资
源系统深化体制机制改革、健全完善长效机制工作方案》等。
我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范
措施。通过廉政风险排查，使全系统干部职工明确了国土资
源管理工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患
点，为预防和制止全县国土资源系统不廉洁行为奠定了坚实
的基础。
四、存在的问题及下一步工作打算
虽然我局在廉政风险排查阶段做了大量工作，也取得了
一些成绩，但也存在一些不容忽视的问题，一是个别同志对
“两整治一改革”专项治理工作重视程度不够;二是基层分
局(所)和局属各内设机构之间工作进展不平衡;三是局个
别内设机构资料不够完善等。在接下来的自查自纠阶段，我
局将进一步按照市局的要求，针对排查出的全县国土资源系
统存在的制度漏洞和廉政风险点，在总结经验教训的基础
上，进一步完善国土资源管理和监督机制，切实规范干部队
伍廉洁从政行为，逐步建立起制度健全、监督到位、防范有
力的风险防范机制，着力转变干部职工的工作方式和工作作
风，提升干部队伍廉洁从政的素质和能力，确保“两整治一
改革”专项治理工作取得实效。
附：崇信县国土资源局廉政风险管理防范措施表
二〇一〇年十月三十日
贸易业务风险点范文第3篇
岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况
为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。
一、 深入学习，提高认识
组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。
二、多措并举，认真排查
紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。
通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：
(一)单位廉政风险：
1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面;二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。
2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作;二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。
(二)岗位廉政风险：
1、所长岗位廉政风险：
(1)制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。
(2)岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误;二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作;三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响;四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响;五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。
2、副所长岗位(分管大中修工程、小修保养)廉政风险： (1)制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。
(2)岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响;二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会
2 出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。
3、副所长岗位(分管路政工作)廉政风险：
(1)制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度;二是未制定详细的路政案件处置程序。
(2)岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响;二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响;三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益;四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。
4、管理员岗位会计职务廉政风险：
(1)制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。 (2)岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存;二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失;三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险：
(1)制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。
(2)岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响;二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。
三、对症下药，严抓防控
对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。
(一)单位廉政风险防控措施
(1)制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度;二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。
(2)岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规;二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。
(二)岗位廉政风险防控措施
1、所长岗位廉政风险防控措施
(1)制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准;二是制定和执行本单位的议事规则。
(2)岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》;二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法;三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法;四是建立完善所务公开、党务公开制度。
2、副所长岗位(分管大中修工程、小修保养)廉政风险防控措施：
4 (1)制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》;二是建立工程质量检查制度。
(2)岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系;二是制定养护工程项目监督检查考核办法;三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。
3、副所长岗位(分管路政工作)廉政风险防控措施：
(1)制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度;二是制定详细的路政案件处置程序。
(2)岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政;二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》;三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。
4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：
(1)制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。
(2)岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平;三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算;四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查;五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：
(1)制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。
5 (2)岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务;三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结;四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因;五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。
贸易业务风险点范文第4篇
1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续;
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要;
3、向他人泄露财务相关信息;
4、在报账过程中不按财务管理制度办事;
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账;
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事;
7、工程业主方在项目部银行帐上过钱;
8、公款私存、公款打入私人银行卡;
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范;
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本;
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转;
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账;
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金;
5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生;
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开;
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报;
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;
贸易业务风险点范文第5篇
扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。
近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。
二、 建立健全制度系统建设，防止利益冲突。
①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。
在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。
在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。
②建立健全各项法律法规制度。
我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行;此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核;我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。 自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定(试行)》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。
内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。
三、 运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效
①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。
主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。
②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。
贸易业务风险点范文第6篇
风险预控管理体系是一套全面的、系统的循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我县道路运输及相关企业安全管理突出问题的长效机制，是不断提升道路运输及相关企业安全管理水平的重要抓手。在道路运输及相关企业推行风险预控管理体系，重要之处在于“落实一个思想，提供一套方案，解决一系列问题”，就是把安全第
一、预防为主、综合治理的思想落到了实处，提供一整套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，从而实现岗位自主管理和风险超前防范。
二、理论基础
风险预控管理就是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法;风险预控管理就是运用系统的原理，对道路运输及相关企业各工作场所、各工作岗位中存在的与人、车、环境等相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估;对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制;同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。
三、突出优势和鲜明特点
与传统的安全管理方法相比，风险预控管理体系有其突出的优势和鲜明的特点：一是建立了科学的安全管理流程。主要是通过全面辨识各生产场所、各工作岗位存在的不安全因素，明确安全管理的对象;对辨识出来的各种不安全因素进行风险评估，确定其危险程度，进一步明确各个环节安全管理的重点;依据国家法律、法规等要求，结合生产实际，有针对性的制定管控标准和措施，明确安全管理的依据和手段;通过落实管控
- 1准做，切实宣传了全员参与安全管理的格局。
四、术语和定义
1、危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3、风险评估risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
4、风险预控risk precontrol 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
5、危险源监测hazard monitoring 通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。
6、风险预警risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。
7、不安全行为unsafe behavior 可能产生风险或导致事故发生的行为。
8、风险管理对象objects of risk management 可能产生或存在风险的主体。
9、风险管理标准risk management standards 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。
10、风险管理措施risk management measures 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。
11、持续改进continual improvement 为改进道路运输及相关企业总体安全绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。
五、管理要素和要求
1、总要求
道路运输行业应建立并保持安全风险预控管理体系。安全
- 3 e发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
(2)风险评估
道路运输及相关企业应组织从业人员对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
a对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;
——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 b在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
——新改扩项目前;
——新设备、设施和技术应用前或有重大改变时;
——为特定项目制定安全措施前;
——执行重大风险任务前;
——审核发现重大不符合项;
——调查事故(包括未遂)暴露的新风险。
(3)风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、车、环(路)、管四种风险类型来确定;
b针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序;
c 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;
d管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;
e 道路运输及相关企业应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
(4)危险源监测
- 5 d组织从业人员进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
4、保障管理 (1)组织保障
道路运输及相关企业应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; b由不同层次的有代表性的人员组成。
道路运输企业安全风险预控管理的最终责任由道路输及相关企业最高管理者承担。道路运输及相关企业管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的人力、技术和财力的支持。 (2)制度保障
a道路运输及相关企业应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、从业人员行为、文化建设、安全会议、教育培训、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防等管理制度，并确保：
——各项规章制度贯彻到全体从业人员;
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b道路运输及相关企业应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——道路运输及相关企业相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
——每年至少评价一次本企业对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给从业人员和其他有关的相关方;
——资料齐全完善，有目录清单。