第一篇：ccaa审核员考试试题
CCAA质量管理体系国家注册审核员审核知识笔试试题
CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)
一、单项选择题(从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应的字母填入相应括号内。)
1、以下不属于审核准则的是(
)。
(A)顾客隐含的要求
(B)组织产品的检验要求
(C)生产设备维护管理规定
(D)认证产品所执行的产品标准
2、审核的目的是(
)。
(A)评价并确定满足审核准则的程度
(B)寻找不合格项 (C)评价体系的持续适宜性
(D)评价体系的完整性
3、以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据?(
)
(A)审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品 (B)操作人员反映另一车间噪音太大
(C)向导回答不合格品的处理情况
(D)以上都不是
4、制定认证审核计划是(
)的职责。
(A)认证机构
(B)审核委托方
(C)审核组组长
(D)受审核方
5、质量管理体系审核中一般不采取以下哪种方法收集信息?(
) (A)面谈
(B)查阅文件记录
(C)抽取产品送认可的实验检测室
(D)现场观察
6、审核报告是重要的审核文件，属于(
)所有，按要求应予保密。 (A)受审核方 (B)审核委托方 (C)认证机构认可委员会 (D)以上都是
7、实施第三方质量管理体系审核，主要是为了(
)。
(A)发现尽可能多的不符合项
(B)评估产品质量的符合性
(C)建立互利的供方关系
(D)证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度要求
8、质量管理体系认证可以(
)。
(A)帮助组织实现顾客满意的目标
(B)提供持续改进的框架 (C)向组织和顾客提供信任
(D)以上都是
9、根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少(
)年与质量管理相关的工作经验。 (A)1
(B)2
(C)3
(D)4
10、目前，我国的审核员注册机构是(
)。
(A)国家质检总局
(B)中国认证认可协会
(C)国家认监委
(D)国家认可委
11、对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下，主要比较采购的可靠性及(
)。
(A)供应方式
(B)运输方式
(C)仓储方式
(D)价格的经济性
12、认证证书的认证范围由(
)。
(A)申请人决定
(B)认证机构决定
(C)受审核方决定
(D)认证机构和申请人协商决定
13、认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是(
)。
(A)认证要求是否明确规定并形成文件 (B)是否有能力和时间完成相应的审核要求
(C)是否具有认可的认证范围
(D)是否具有一定数量的审核员或专家
14、认证机构是指(
)。
(A)对产品进行强制认证的机构
(B)对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构
(C)对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构
(D)对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构
15、从发生的时间顺序看，下列四种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑(
)。
(A)计划、控制、组织、领导
(B)计划、领导、组织、控制 (C)计划、组织、控制、领导
(D)计划、组织、领导、控制
16、管理组织的最基本结构形式是(
)。
(A)职能型
(B)直线型
(C)直线职能型
(D)矩阵型
17、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是(
)。
(A)审核证据
(B)审核发现
(C)审核结论
(D)审核准则
18、我国政府现行负责认证认可的监管部门是下列哪一个部门?(
) (A)CNCA
(B)CCAA
(C)CNCS
(D)CNASC
19、审核目的由(
)来确定。
(A)审核组长
(B)受审核方
(C)审核委托方
(D)认证机构 20、根据GB/T19011-2003标准，受审核方在审核中因以下理由提出更换审核组的具体成员，其中哪一项不是合理的理由?(
)
(A)该审核员审核能力不够
(B)该审核员曾为本公司提供过咨询 (C)该审核员一年前是本公司的雇主
(D)该审核员有缺乏职业道德的行为
21、对审核后续活动，下列说法正确的是(
)。
(A)如需采取纠正、预防或改进措施， 此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分
(B)受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门
(C)应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分
(D)审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动， 通常发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后的审核活动中不必保持独立性
22、单件小批生产类型的特点是(
)。
(A)产品品种很少
(B)生产条件稳定
(C)产品品种很多
(D)专业化程度很高
23、以下说法错误的是(
)。
(A)首次会议上应当确认审核计划
(B)审核组长应当能够指导实习审核员开展审核
(C)审核方案的目的应当考虑其他相关方的需求
(D)现场审核过程中，由审核组长确定审核范围
24、审核结论由(
)得出。
(A)审核组长
(B)审核组
(C)审核委托方
(D)认证机构
25、基于证据的方法是审核原则之一，以下(
)符合该审核原则。 (A)报告审核过程中遇到的重大障碍
(B)抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关
(C)审核报告真实地反映审核活动
(D)审核员独立于受审核的活动
26、关于向导和观察员，以下说法正确的是(
)。
(A)向导可以不是受审核方人员
(B)观察员必须是受审核方人员 (C)观察员必须是审核委托方人员
(D)向导必须是受审核方人员
27、关于管理体系审核，下列说法正确的是(
)。
(A)公司内部审核可以是第二方审核
(B)审核必须由独立的机构进行 (C)对供方进行的审核可以是第二方审核
(D)审核是对产品的等级评定
28、()是由两个过两个以上的个人契约联合经营的企业。
(A)业主制企业
(B)合伙制企业
(C)合作制企业
(D)公司制企业
29、有效结合纵向垂直管理与横向水平管理的组织架构形式是(
)。 (A)直线职能制
(B)部门直线制
(C)事业部制
(D)矩阵制 30、在某部门审核时，审核计划的时间是2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2小时后才能回来，你应当如何处理?(
)
(A)先休息，等他回来后审核 (B)先看资料，在他回来后，再澄清相关情况 (C)与组织和管代沟通，考虑调整时间 (D)告诉经理时间紧，最好不要离开
31、审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方通报(
)。 (A)出现的重大质量事故
(B)超出审核范围的情况 (C)审核的进展情况
(D)A+B+C
32、组织结构分为三部分，其中不包括(
)。
(A)组织理论
(B)组织机构
(C)职务系统
(D)相互关系
33、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以(
)。 (A)宣布停止受审核方的生产/服务活动
(B)与审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施
(C)提交审核报告
(D)以上各项都不可以
34、一次审核的开始的标志是(
)。
(A)指定审核组长 (B)召开首次会议
(C)文件评审 (D)发出审核计划
35、现场审核应避免哪类提问方式(
)? (A)开放式
(B)澄清式
(C)诱导式
(D)封闭式
36、下列哪一点与管理的内涵不符(
)。
(A)管理是任何组织集体劳动所必需的活动
(B)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
(C)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
(D)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
37、下列提示中哪些不是审核组成员：(
)。
(A)技术专家
(B)实习审核员
(C)观察员
(D)见证审核员
38、中央经济会议决定，2009年在全国开展(
)活动，这是党中央、国务院作出的重大决策和部署。
(A)质量和宣传年(B)质量和服务年(C)质量和建设年(D)质量和安全年
39、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求。不符合GB/T19001-2008标准哪个条款要求?(
) (A)7.5.1 (B)8.2.4 (C)7.1 (D)7.6 40、审核证据可以是(
)。
(A)定量的
(B)定性的
(C)与审核准则有关的可证实的事实陈述
(D)a+b+c
41、审核计划不包括(
)。
(A)审核组成员的作用 (B)审核时间的安排 (C)审核证据(D)审核范围
42、下列是审核员在组织现场审核应该路了解并掌握的信息有(
)。 (A)使用未成年工情况
(B)轮班制生产情况
(C)员工薪资分配情况 (D)以上都不是
43、认证证书的认证范围最终由()。 (A)申请人决定
(B)认证机构决定
(C)受审核方决定
(D)认证机构和申请人协商决定
44、沟通是企业中每时每刻都在进行的活动。没有良好的沟通，企业的运营就不可能顺畅，甚至可能中断。为此管理者必须想方设法建立畅通的沟通渠道。在下列四种沟通做法中，最不可取的是(
)。
(A)通过建立各种沟通渠道，让企业的所有员工随时随地的了解企业的全部情况
(B)通过下达指令和文件的方式让企业的员工了解企业的使命、目标和战略 (C)经常利用口头沟通的方式和下属交流 (D)策略地利用非正式组织在沟通中的作用
45、目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于(
)。
(A)经营环境复杂多变的组织
(B)外部环境业务与技术相对稳定的组织 (C)高科技、风险型企业
(D)特大型跨国公司
46、与审核员有关的原则不包括(
)。
(A)公正表达
(B)独立性
(C)职业素养
(D)道德行为
二、判断题(判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入相应的括号内)
1、质量手册中应提供职能分配表。特别要明确各部门负责的条款。(
)
2、文审贯穿于审核全过程。(
)
3、CCAA QMS审核员可分为实习审核员、审核员、高级审核员和验证审核员。(
)
4、由于审核报告是审核组对受审核方的审核结论性意见，因此，不必请受审核方确认。(
)
5、编制审核计划是审核方案的实施活动。(
)
6、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。(
)
7、由于GB/T19001-2008标准规定了内审要求，因此组织的内审按照GB/T19001-2008标准8.2.2条款进行了，就可以满足管理体系的要求。(
)
8、审核员对某企业进行审核时，发现供销部等几个部门正在讨论顾客对该企业产品的采购意向。该情景适用于GB/T19001-2008标准7.4条款要求。(
)
9、对于第三方认证审核中发现的不符合，受审核方必须采取纠正措施。(
)
10、审核结束前，审核组必须向受审核方提出审核结论，并可与其讨论对审核结论不同意见。(
)
11、审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历。(
)
12、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。(
)
13、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。(
)
14、根据CCAA现行的QMS审核员注册准则，审核员注册申请人以实习审核员的身份参加的QMS审核，必须具有至少20天的现场经理审核。(
)
15、所有原材料都必须具有可追溯性。(
)
16、组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间、位置、聚集状态，联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。
17、企业组织结构的本质是分工合作关系。(
)
18、对建筑施工组织进行质量管理审核时，现场审核应包括对施工现场的质量管理活动的审核。(
)
19、对于多场所的组织，每次监督审核时都应对总部进行审核。(
) 20、审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。(
)
21、文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。(
)
22、根据GB/T19011-2003标准，对第三方认证审核而言，审核组的审核结论即为是否推荐注册(包括有条件推荐)。(
)
23、对于多场所组织，在认证周期内至少一次对总部实施审核。(
)
24、审核员注册时，可接受的审核经历包括第二方审核经历，但应从CCAA承认的第二方审核机构获得。(
)
25、认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核活动等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。(
)
26、由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不能持续符合变更后的要求，认证机构可以撤销该组织的认证资格。(
)
27、认证范围是认证证书的必要内容。(
)
28、企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。(
)
29、在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。(
)
30、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。(
)
31、针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。(
)
32、质量管理体系应覆盖所有职能部门。(
)
33、法人分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。(
)
三、简答题
1、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。
2、请根据GB/T19011-2003标准，简述与审核员有关的审核原则。
3、请简要说明审核计划应包括哪些内容?
4、请简述审核计划与审核方案的主要区别是什么?
5、请简述实施现场审核的主要活动有哪些?
6、请简要叙述认证范围与审核范围的的区别。
7、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。
8、请简述监督审核与再认证审核的目的分别是什么?
9、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写六条。
10、以下为一次审核活动中的场景描述(包括三句话)：
(1)销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体较为满意”。
(2)审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。 (3)审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以加以完善。
请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。
11、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨×××号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。
以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请根据这些信息描述审核范围。
12、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008标准都进行了描述，却脱离了实际，该手册已通过文审，作为审核员当如何处理?
13、审核员在质管部查最近一次管理评审材料，发现管理评审报告中对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核?
14、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验记录。你会如何继续审核(写出2-3个步骤)?
15、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕(MPa)，保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。
16、有人说：现场审核按照审核计划的安排进行，审核前没有必要编制检查表。你认为这种说法是否正确?为什么?
17、2007年2月上级集团对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和只能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位位置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2008标准的要求，审核员在审核时应关注什么?
18、组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑?
19、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示(例如：销售部：7.2).
20、结合GB/T19001-2008标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常可分为哪些基本步骤?
21、简述ISO9001标准8.2.3条“过程的监视与测量”的范围与目的，请举例说明监视和测量的方法。
四、阐述题
1、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确的规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果您去审核，您会怎么做?
2、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说：根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行了分析，售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要发到了各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对“管理评审”过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜?为什么?如果是您，应如何进行审核?
3、如何审核“7.2.3与产品有关要求的评审”?
4、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个个不同专业组在2006年8月-12月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果您去审核，您会怎么做?
5、结合您所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008标准7.5.2“生产和服务提供的确认”?
6、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜?如果是您，应如何进行审核?
7、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核?
8、依据GB/T19001-2008标准，如何审核“产品防护”过程?
9、在审核“顾客满意”时，公司销售部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求?为什么?如果你去审核，你将用什么方法?审核哪些内容?
10、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“内部审核”过程?
11、请说明如何依据GB/T19001-2008标准，审核“产品的监视和测量”过程?
12、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“不合格品控制”过程?
13、某公司所执行的国家强制性产品标准的原标准已作废，再认证前6个月已经开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-2002标准审核哪些条款，收集哪些客观证据。
14、在某房地产公司审核，该公司将房地产设计和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司对标准7.3条款进行了删减，仅保留7.3.6.。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确?为什么?你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是符合ISO9001标准要求的?
15、某机械加工企业，技术管理部负责生产工艺流程和工序技术要求的制定;设备管理部负责生产设备的采购和日常维护;生产管理部负责生产批量和周期计划的制定;质量管理部负责工序质量的监督和产品质量检验;生产车间进行生产，及相关部门的辅助活动。你将如何按照GB/T19001-2008标准第七章要求对该企业的生产过程的控制进行审核?
16、审核组于2006年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联裸和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。
五、案例分析(要求：写出不符合标准的条款号及不符合标准的内容，描述不符合事实)
1、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的?”部门负责人说：“具体哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。
2、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了以下15份文件都没有作废标识。
3、某组织的企管部负责组织的所有文件，审核员在企管部发现，文件管理员提供的“外来文件清单”上所列的文件中有5份作废版本的文件，由于文件管理人员不知道哪些文件应发放到哪些部门和人员使用，因此，只要其他部门的人员来要，文件管理员就复印一份给他们，也没有相应的发放记录。审核员到技术部和生产部审核时，发现两个部门都存在作废文件和有效文件混用的现象。
4、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。
5、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说“天太热了，车间有没有空调，没办法，只能开窗通风。”
6、审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不检查，就问检验，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。
7、审核员在检验室抽查检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准(GB××××-2005)规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检验室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项。”检验室主任说：“按要求应是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项。
8、在型材厂检验科审核时，专业审核员看到检验员正在按《检验规程》进行检验测试9项指标。该型材厂产品国家标准规定出厂检验应测13项指标。
9、审核员到质检科查某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8份。看到检验项目和方法均符合检验规范，审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准?”科长说“有”，并向审核员提供了此产品的GB3906-91标准。审核员将检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906-91标准中要求出厂试验必须做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进行记录，至于‘绝缘电阻’项目，我们一直就没有出过什么问题，所以就免检了。”
10、审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么，一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例做出明确的规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件的加工质量挺稳定，多抽一点少抽一点没什么关系。”
11、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数?”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了501-10000的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和10000>时，检验员如何抽样?质检部经理说：检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们检验员都有经验，还从来没出现过顾客退货的情况。”
12、审核员产合同评审时，销售科长说：本厂产品均为一般小型家用电器，均在电器城零售，没有什么特殊合同需要评审，因此，我们从未评审过。这时在场的管理者代表说，供应科对每一份采购合同均评审过，随即打电话到供应科调来评审记录。
13、审核员在销售科询问科长：“你们的销售情况是否需要登记?”科长说：“我们有销售台帐，每笔售货都必须登记。”审核员接着抽出了销售台帐中的一个月的登记，并与科长共同数了一下，共发生23次，而合同评审记录只有21次。审核员接着问：“为什么少了2份?”科长很着急，迅速与经办人核对，经办人说：“这两家是我们的老客户，非常信任，更何况都是我们的常规产品。”
14、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号为CHN-08-2006拟印合同文本中，有一段手写的文字：“原要求40米长的附件电缆改为50米长。”销售科长说：“您看，这旁边是甲乙双方的签字，我已经关照了生产部门了。”审核员在审核仓库是看到一张卡：“××九芯电缆，40米厂，共100根，合同号CHN-08-2006。”仓库保管员说：这100根电缆作为附件随仪器发给客户。
15、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道找哪个部门询问产品信息?”有两份是顾客抱怨：“购买产品后发现有质量问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”
16、审核员审核顾客满意监视过程，接受审核的人员拿出一摞“顾客满意调查表”说：“我们每个月都给顾客发放调查表，顾客填写后再给我们寄回，基本百分之百回收”，审核员抽取了3份调查表，发现顾客对产品运输过程发生外观损坏提出了意见，审核员询问对此如何处理的，接受审核的人员回答说：“我们已经向运输部门和产品包装部门提出了要求，现在已经进行了改进。”审核员现场与该顾客电话进行沟通，但该顾客并不知情。
17、某大型超市增加了餐饮服务项目，针对该服务项目企业编制了“项目开发计划”，现场审核时，审核员询问“项目开发计划”是如何编制的，接受审核的主管人员回答说：“我们发动大家共同想办法、出主意，最后把大家的意见进行了汇总和筛选，形成了这个计划”。但审核员查阅了所有的该项目的开发文件，发现未包括相关的卫生要求。
18、某玩具公司在2009年有两个新产品上市，审核员在组装现场审核时发现，玩具外壳颜色有明显的差异，生产部主任解释说：“这种产品刚生产，技术部没有向我们提供色样，我们正和技术部沟通此事呢。”审核员到技术部查阅该玩具的相关开发资料，果然没有玩具外壳颜色的适当信息。
19、审核员在某企业销售部审核，查看到销售部对一季度的顾客意见反馈表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜门问题对操作盘有影响而要求退换，销售部长说：“已将问题反映到技术部，但没有处理，只要顾客要求，我们就会给予退换，这种情况已对我们销售产生影响。”在技术部，审核员要求查看HT-3型控制柜的设计资料，技术部负责人说：“HT-3型控制柜是改型设计的产品，原来的控制柜门尺寸和外观都比较粗笨，经研究批准后，去年年底对柜门进行了改型设计，尺寸和外观都比以前更精致了，我们正打算进一步改进设计。”审核员查看了HT-3型控制柜门的设计更改资料，发现在改型设计评审的记录里确实没有涉及改型后的控制柜门对操作盘可能造成的影响等方面的内容。
20、审核员在物资管理部门审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问A厂是如何评价的，物资管理部部长说“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定以后就用这家的了。”
21、审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同(编号分别为0
19、011和009)中“产品要求”一栏均写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说：“不清楚，设计部应该清楚。”供应部负责人立即拨打了设计部电话，但电话无人接听;供应部负责人很抱歉地说，过一会我会告诉你具体的名称和编号。
22、审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的?项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2007年通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”
23、某零件表面处理工艺文件中规定：每筐限装该零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分钟，近期因蒸汽不足，槽液温度最高也只能达到68度，工长决定用延长浸泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件。在蒸汽不足的情况下完成了生产任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺更改，工艺员表示不知道。
24、某公司对热处理工序进行了过程确认，审核员在现场审核时看到一份编号为WZ-053标有“受控”标识的作业指导书，规定退火加热温度为820±20oC，但退火炉温度控制仪显示为830oC，工人回答说：“炉温高一些，对退火质量有保证。”
25、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5oC，实际现场的监控是840oC，问为什么?操作者答：我们一直这样干，作业指导书是错的。
26、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：“这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗?”发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件也多邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的的情况下就用纸箱包装了。”
27、在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是用银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说：“塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。”审核员问：“图纸和工艺都没有显示可以用纸板的呀?”主任说：“设计科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”
第二篇：CCAA-128质量管理体系审核员评价准则
中国认证认可协会
质量管理体系审核员评价准则
第2版
文件编号：CCAA-128 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日 ©版权 中国认证认可协会
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第1页 共10页
质量管理体系审核员评价准则
类别
本准则为CCAA规范类文件。
CCAA准则规定了CCAA在运作审核员注册和培训课程批准项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CCAA接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CCAA于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训课程批准和注册。CCAA的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。
本准则经CCAA批准发布。
批准
版本： 第2 版
实施日期：2005年01月01日 替代：CCAA-108 第 1 版
实施日期：2002年07月26日 编制：CCAA
日期：2004年09月10日 批准：CCAA
日期：2004年10月26 日 联系电话：01065994481
咨询及索取
关于CCAA文件的咨询请与CCAA秘书处接洽。在CCAA网站上可获取本文件，也可从CCAA秘书处获取本文件。
版权
中国认证认可协会(CCAA)
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第2页 共10页
前言
本质量管理体系(QMS)审核员评价准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。
制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。
本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。
CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。
1 IATCA成员;
2 运作审核员注册项目;
3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请;
4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程;
5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求;
6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。
IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。
所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。
CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。
所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。
本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第3页 共10页
过渡期
本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。 本准则于2005年1月1日起实施
2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。
信息
有关CCAA审核员注册的更多信息，可与CCAA秘书处联系： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层 邮编：100020 网址：http://
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第4页 共10页
内容目录
首页
类别..............................................................1 批准..............................................................1 咨询及索取........................................................1 版权..............................................................1 前言..............................................................2 过渡期............................................................3 信息..............................................................3
第一章............................................................5 1.1 引言..........................................................5 1.2 CCAA QMS审核员的级别.........................................5 1.3 定义..........................................................5
第二章............................................................6 2.1 总则..........................................................6 2.2 书面评价价......................................................7 2.2.3 教育和培训经历评价..........................................7 2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价...........8 2.2.5 验证审核员完成审核表现报告中的职责.........................8 2.3 查验过程.....................................................9 2.3.1 查验资源...................................................9 2.4 查验分包.....................................................9 2.5 评价人员.....................................................9 2.6 面试过程..................................................10 2.7 可接受的QMS标准..........................................10 准则结束......................................................10 ____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第5页 共10页
第一章
1.1 引言
1.1.1本准则由中国认证认可协会(CCAA-IATCA)依据IATCA《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定， 目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章：
a) 第一章 引言、审核员级别、定义。
b) 第二章 书面评价、查验过程、查验分包、评价人员、面试过程、可接受的QMS标准。
1.2 CCAA QMS审核员的级别
1.2.1 本准则适用于对以下两个审核员级别的注册申请人和再注册申请人的评价以及实习审核员资格的评价：
CCAA QMS实习审核员资格
CCAA-IATCA QMS审核员级别
CCAA-IATCA QMS高级审核员级别
1.2.2审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则要求，能作为审核组成员进行全部完整的QMS审核的所有部分的申请人。
1.2.3高级审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地策划和管理审核并领导审核组的申请人。
1.2.4 CCAA QMS实习审核员
CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。
注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.3 定义
1.3.1除下列定义外， GB/T 19000-2000标准中的术语和定义适用于本准则。本准则中还使用下列定义：
a)验证审核员(见证人)：具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第6页 共10页
人员。
注：验证审核员不是一种注册级别。 b) 审核组：
实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。
注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。
c) 完整的QMS审核：
覆盖GB/T 19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。
注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。
注2：对GB/T 19001-2000标准第7章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。
d) 申请担保人：
通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。
e) 书面评价：
对申请人提供的支持其申请的书面证据进行的评价。
第二章
2.1 总则
2.1.1 CCAA应具有依据准则要求有效评价申请人能力的形成文件的程序，详见CCAA《审核员注册审批程序》。评价过程应包括以下三个明确的部分： a)书面评价;
b)查验; c)确认。
2.1.1.1 书面评价：对申请人提供的支持其申请的文件所进行的评价。这种评价旨在确定申请人在教育、正规培训、工作经历、质量经历和审核经历方面与 CCAA-IATCA注册要求的符合性。
2.1.1.2 查验：查验是指使用那些在审核中能够提供公正客观评价结论的外部资源，对申请人的表现和申报信息的准确性进行独立证实的活动。
2.1.1.3 确认：确认是指CCAA认为适当的、用于有效评价申请人的附加的评价活动，如面试或指派任务。
2.1.2 除了申请人同意予以公开的信息(例如在注册审核员名录中的信息)外，申请中所包含的信息应予以保密。注册审核员名录相关信息包括审核员姓名、聘用机____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第7页 共10页
构、联络方式、注册范围、注册级别以及注册有效期。
2.2 书面评价
2.2.1本部分描述了CCAA对申请进行书面评价时所使用的过程，以及参与该过程的人员的任务和职责。
2.2.2 CCAA应证实每位申请人满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则所描述的注册要求，并且查验申请中所提供的教育经历、审核员培训经历、工作经历和质量经历信息的准确性和完整性。CCAA还应对包括在每份申请中的审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告进行评价(见2.2.4条款)。 2.2.3 教育和培训经历评价
2.2.3.1 申请中应包括相关的教育和培训经历证明，特别是CCAA承认的QMS审核员培训的客观证明。适宜的教育和培训经历证明包括以下任一方式： a)原件(由CCAA工作人员审阅后返还申请人，复印件留存);
b) 由申请人的聘用机构确认的、上述原件的真实复印件;
c) 由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的。 2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价
2.2.4.1 审核员级别的注册申请中应包括由验证审核员提供的审核员级别申请人审核表现报告;高级审核员级别的注册申请中应包括高级审核员级别申请人审核表现报告。
2.2.4.2 CCAA应评价这些报告，证实这些报告已经填写完整，并且已由验证审核员签名。CCAA还应确认申请人在验证审核员所报告的各方面均取得令人满意的表现。 2.2.4.3 审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.3.1 审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力;
c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 对审核标准(GB/T 19001或其替代标准)的各方面应用的解释能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 审核员注册准则1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。 2.2.4.4高级审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.4.1 审核表现报告应至少对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 策划审核过程的能力，包括审核所需资源; b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力;
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第8页 共10页
c) 有效管理审核组的能力; d) 对受审核方管理过程的理解;
e)就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力 f)申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。 2.2.5 验证审核员完成审核表现报告的职责
2.2.5.1 被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的验证审核员负有以下职责：
a)识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及验证审核员的指派机构(适用时)进行沟通;
b) 保证其能提供公正的审核表现报告;
c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.2.4条款所要求的能力进行评价;
d)按照CCAA要求的格式，向申请人和/或申请人的聘用机构提供审核表现报告。 2.2.5.2 实施这些见证任务时，验证审核员：
a) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人审核表现的评价上;
b) 应遵守CCAA审核员行为准则;
c) 应只对实际见证到的、申请人在所有审核过程中对GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面进行审核的能力和表现进行评价;
d) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。
2.3 查验过程 2.3.1 查验资源
2.3.1.1 CCAA应从以下渠道进行查验：
a) 那些完成了审核表现报告的验证审核员(见证人)，和/或其他非见证审核经历的审核组组长; b) 受审核方; c) 申请人的聘用机构。
2.3.1.2 当申请人由审核员级别晋升高级审核员级别时，只需要通过以上1)和 2)进行查验。
2.3.1.3 CCAA应保存查验活动的记录。当CCAA不能从以上全部渠道获得相关信息时，应说明理由并形成文件。在这种情况下，CCAA应确定用来查验申请人所提交证据的准确性的方法是适当的。
对每份申请的查验可采用电话交谈、传真、E-mail和/或面谈的方式。对于每份初次注册和晋级的申请，应查验以下内容：
a) QMS经历：包括实施、运作和/或审核质量管理体系的经历;
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第9页 共10页
b) 基本工作经历，包括：
工作单位的业务性质;
被聘用的起止日期;
聘用期间的职务和职责。
c)提交的审核经历中至少有2次应经查验。该2次进行查验的审核应与审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告所见证的审核不同。对审核经历的查验应包括以下信息：
各审核阶段中申请人的能力;
个人素质(参见CCAA-IATCA QMS审核员注册准则1.4条款); 审核日期和现场审核时间; 使用的QMS标准;
审核的类别(例如：完整的或部分的审核); 审核活动与GB/T 19011-2003标准的一致性; 申请人在审核中的作用; 审核组中审核员的人数; 审核组组长的姓名;
审核的类型(第一方，第二方或第三方审核)。
2.4 查验分包
2.4.1 QMS审核员的聘用机构(如认证机构)，可根据本准则中以上“查验方法”的要求对他们机构的专职审核员和兼职审核员进行查验。但这只有在CCAA同意后方可进行。这样的评审记录和相关材料应对CCAA公开。
2.4.2 这种安排应根据该机构与CCAA签订的合同进行，合同应规定分包工作的具体职责。在这样的情况下CCAA可接受分包机构的自我查验结果，以替代CCAA相应的评价过程。
2.4.3与CCAA签订合同的机构应具有文件化的程序，以保证其对申请人的评价能够有效实施。
2.4.4 与CCAA签订合同的机构应指定一名经CCAA同意的高级管理人员负责管理查验过程，包括对申请中查验的内容进行确认和签字。
2.5 评价人员
2.5.1 注册评价应由经过培训、具有经验和基本知识，有能力进行公正和客观评价的人员执行。评价人员可以是志愿者或是CCAA的职员、签约人。
2.5.2 CCAA应保证所有评价人员具有恰当的资格，接受过必要的培训，使他们能对申请人的资格和经历与CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判断。
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员评价准则
第10页 共10页
2.5.3 对每一份级别审核员的申请，应由两名评价人员按照以下方式之一，进行评价：
a) 各自独立工作然后解决决定中的分歧;
b) 其中一个评价人员对另一个评价人员的工作予以复审; c) 以评价组的方式进行工作。
2.5.4 CCAA应制定文件化的选择和培训评价人员的程序，保证他们能胜任对申请人的评价工作，详见CCAA《审核员注册审批程序》。
2.6 面试过程
2.6.1 CCAA将组织对初次注册的审核员级别申请人进行面试评价，核实申请人满足本准则要求的工作经历、审核员培训经历、教育经历、质量经历、个人素质和审核能力以及与注册准则有关的任何其他要求，并验证申请信息的准确性。 2.6.2 CCAA应具有文件化的选择和培训面试评价人员的程序，以及面试实施的程序。详见CCAA《审核员面试评价程序》。
2.6.3在进行面试评价的过程中，应考虑以下内容： a)选择和培训面试评价人员;
b)面试评价的时间、地点和持续时间;
c)预先拟定的检查清单，列出需要从申请人处得到的信息;
d)用于合理确定申请人具有质量管理体系审核相关知识和能力以及个人素质的方法;
e)公布面试评价结果和通知申请人的方法;
f) 供申请人申诉的程序。 2.7 可接受的QMS标准
2.7.1 用于获得和保持CCAA注册资格的审核经历应根据可接受的QMS标准进行，即GB/T 19001-2000标准(GB/T 19001/2-1994标准在2003年失效之前也适用)和/或完整描述QMS的其它标准或规范性文件。这些标准和规范性文件应是准确的，足以保证依据这些替代标准进行的审核经历可以容易地转换成按GB/T 19001-2000标准审核的经历。
2.7.2 CCAA应具有文件化的、批准可接受的替代标准的过程，详见CCAA《替代标准评价表》。替代标准可包括(但不限于)ISO关于认可机构和认证机构的导则，国家/地区的管理体系标准，以及工业行业标准等。
____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
CCAA-128
第三篇：2014年6月CCAA注册审核员培训试卷
(试卷来源：注册审核员网)
一、单项选择题
1. ( c )可以独立承担审核任务。
a)实习审核员 b)技术专家 c)审核组长 d)观察员 2. 监督审核目的( a )
a)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 b)是采取纠正措施、预防措施
c)同初审目的一样 d)验证上次审核纠正措施的有效性 3. 依据GB/T19011-2003标准，审核报告的内容由( c )负责
a)审核委托方 b)审核组 c)审核组长 d)受审核方 4. 一次审核的结束是指( b )
a)末次会议结束 b)分发了经批准的审核报告之时 c)对本符合项纠正措施进行验证后 d)监督审核之后 5. 属于基于证据的方法的审核原则( b )
a)报告审核过程中遇到的重大障碍 b)抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关 c)审核报告真实地反映审核活动 d)审核员独立于受审核的活动 6.( c )对产品质量特性无直接影响
a)产品开发人员 b)产品制造人员 c)产品检验人员 d)工艺设计人员 7. 第三方认证审核的审核报告应提交给( a )
a)审核委托方 b)受审核方 c)受审核方的上级主管部门 d)认可机构 8. 下列哪一点与管理的内涵不符( c ) a)管理是任何组织集体劳动所必需的活动 b)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
c)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关 d)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成 9 以下对审核方案描述正确的是( a )
a)审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动 b)审核方案是一次审核安排
c)审核方案与受审核组织的规模无关 d)审核方案的记录不包括不符合报告 10.下面哪一种情况是审核证据( b ) a)陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件 b)供应科长承认从非合格供方A处采购部件
c)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件
d)以上都不是
11. 一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为( b ) a)第一方审核 b)第二方审核 c)第三方认证审核 d)以上都不对 12. 在第三方认证审核时( c )不是审核员的职责
a)实施审核 b)确定不合格项
c)对发现的不合格项制定纠正措施 d)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 13. 认证中的初次审核是指( c ) a)现场审核前的初访 b)预审核 c)组织提出申请后首次正式审核 d)以上都不是 14. 审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于( a )
a)用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置 b)所有的监视和测量装置
c)正在使用的监视和测量装置 d) 所有暂时不用的监视和测量装置 15.审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是( d )
a)进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况 b)向最高管理者讲述管理体系运行的重要性 c)观察最高管理者对认证的态度 d)与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录 二.判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分 16. 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。( T ) 17. 18. 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。( F ) 19. 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。( T ) 20. 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。( T )
21. 取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。( T ) 22. 合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。( T ) 23. 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。( T ) 24. 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。( F )
25. 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤销该组织的认证证书。( F )
三. 多项选择题(从下面个题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分) 26. 申请方申请认证的条件( a b d )。
a)持有法律地位证明文件 b)已按标准建立了文件化的质量管理体系
c)组织具有一定规模 d)申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料 27. 职能式结构特别适合于( a c d )的组织
a)外部环境比较稳定 b)对顾客适应能力要求高 c)采用常规技术 d)规模不大 28. 决定审核组的规模和组成时，应考虑( a b d )。
a)受审核方的文化特点 b)审核员应独立于受审核方 c)审核组长的专业能力 d)审核目的
29. 下列哪项是完整体系审核( a d )。
a)初次审核 b)跟踪审核 c)监督审核 d)复评审核 30. 现场审核期间的沟通包括( a c d )。
a)与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行交谈
b)专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训 c)审核组长就审核中发现的重大问题临时找受审核方有关人员进行反馈 d)审核组讨论审核结论
第四篇：2008年12月CCAA质量管理体系 国家注册审核员笔试试卷
2008年12月CCAA质量管理体系
国家注册审核员笔试试卷(基础知识)
一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分)
1GB/T19001-2000标准是()。
(A)我国制定的推荐性国家标准
(B)等效采用ISO9001：2000标准的推荐性国家标准
(C)等同采用ISO9001：2000标准的推荐性国家标准
(D)参照ISO9001：2000标准而指定的国家推荐性标准
2.《中华人民共和国计量法》规定的强制检定计量器具的范围包括()。
(A)企业中用于检验产品的计量器具
(B)供汽锅炉上的压力表
(C)用于测量仓储温湿度监测的计量器具
(D)以上都属强制检定范围
3.GB/T19001-2000标准中7.2.2条款的要求针对的是()。
(A)与产品有关要求的评审
(B)供方的评审
(C)合同规定要求的评审
(D)设计评审
4.GB/T2828.1中规定了()三种抽样方案类型。
(A)一次、二次、三次
(B)一次、二次、四次
(C)一次、二次、五次
(D)一次、三次、五次
5.当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足()的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认。
(A)产品测量
(B)监视和测量要求
(C)规定要求
(D)预定用途
6.当数据是(产品或过程的)可度量的变量，且处于统计控制状态时，过程的固有变异以过程的：“离散程度”表示，并通常以过程分布的()来测量。
(A)两倍标准差
(B)三倍标准差
(C)四倍标准差
(D)六倍标准差
7.根据GB/T19001-2000标准7.5.2，组织在进行生产和服务提供过程的确认时，确认应证实()。
(A)这些过程是在受控条件下进行的
(B)生产的产品满足规定的要求
(C)这些过程实现所策划的结果的能力
(D)在产品实现的全过程使用的方法是适宜的
8.根据被检样本中的不合格产品数，推断整批产品的接收与否，这属于()检验。
(A)计件抽样
(B)计点抽样
(C)计数抽样
(D)计量抽样
9.过程监视和测量的目的是()。
(A)证实过程的符合性
(B)证实产品满足要求
(C)证实过程的可操作性
(D)证实过程实现策划结果的能力
10.确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是()的职责。
(A)最高管理者
(B)管理者代表
(C)人力资源部负责人
(D)各部门负责人
11.如果王某曾经在大型企业中从事过会计工作，他肯定知道如何报税。但是王某并不知道如何报税，因此他没有从事过会计工作。
以上推理的结论并不正确，因为作出此结论的人未能考虑到()。
(A)王某可能曾经从事过审计工作
(B)王某可能曾经在大型企业中从事过人事工作
(C)王某可能曾经在事业单位中从事过会计工作
(D)王某可能由于其他原因而知道如何报税
12.以下属于纠正措施的是()。
(A)对顾客投诉进行赔偿
(B)对凉的饭菜进行加热
(C)因工人记不住过程控制有关要求而制定作业文件
(D)岗前培训
13.以下不属于《产品质量法》中所指“产品”的是()。
(A)加工和制作的产品
(B)销售的产品
(C)建设工程
(D)建筑材料、建筑构配件和设备
14.在有()的场合，组织应控制并记录产品的惟一性标识。
(A)控制要求
(B)可追溯性要求
(C)监视和测量要求
(D)顾客的要求
15.组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3要求进行控制的文件范围是()。
(A)组织制订的所有文件
(B)组织需用的所有外来文件
(C)质量管理体系所要求的文件
(D)组织需要遵照执行的文件
二、判断题(判断下列各题，正确的与T，错误的写F，填入题后括号内。每题1分，共15分)
16.趋势图是一段时间内所研究的特性值的描点图，借以观察这些特性值在该时段内的变化状态。()
17.GB/T19001-2000标准8.2.3条款(过程的监视和测量)，要求对质量管理体系所有过程都要进行监视，必要时进行测量。()
18.根据《中华人民共和国标准化法》，不符合强制性标准的产品，禁止销售和进口，但可以生产。()
19.返工、返修、降级都是纠正的示例。()
20.企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准并报行政主管部门备案，作为组织生产的依据。()
21过程能力指数Cp越小，过程越稳定。()
22.认证人员从事认证活动，只能在一个认证机构执业。()
23.在不合格品得到纠正之后必须对其再次进行验证，以证实符合要求。()
24.在设计和开发的各个阶段，应对设计和开发进行系统的评审。()
25.直方图、趋势图和散点图都是描述性统计技术方法。()
26.均值、方差用来表示分布的中心位置和散布的大小的特征值。()
27.只要可行，设计和开发确认必须在产品交付或实施之前完成。()
28.组织进行与产品有关的要求的评审，可以在组织向顾客作出提供产品的承诺之后进行。()
29.除非删减仅限于第7章中那些不影响组织提供满足顾客要求的产品的能力和责任的要求，否则不得声称符合GB/T19001-2000标准。()
30.质量手册可以不包括质量方针和质量目标。()
三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。选错选项时不得分;全选对得2分;少选时，每个选项得0.5分。共20分)
31.以下各项中，体现领导作用的是()
(A)确定组织各职能和层次的职责和权限
(B)实施内审
(C)制定质量方针，并确保质量目标的建立
(D)确保资源的获得
32.GB/T2828.1的抽样方案由下列哪些要素构成?()
(A)n
(B)Ac
(C)Re
(D)d
33.GB/T19001-2000标准为()的组织定了质量管理体系要求。
(A)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品
(B)通过体系的有效应用，包括持续改进体系的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意
(C)需要证实其产品质量指标优于其他组织
(D)需要证实其质量管理水平高于其他组织
34.根据GB/T19001-2000标准6.2.2条款的要求，组织应()。
(A)制订文件化的人员培训计划
(B)确定从事影响产品要求符合性的人员所必要的能力
(C)对人员进行分类管理
(D)适当时，提供培训或采取其他措施，达成必须的能力
35.根据ISO/TR10017：2003，描述性统计提供的信息通常可通过各种图解法进行简明有效地传递，包括()。
(A)趋势图
(B)散点图
(C)直方图
(D)SPC图
36.经济因素影响着国际贸易的方方面面，国家之间就象个人之间一样，贷方与借方之间的贸易条件是由贷方制定的。这就是欠其他国家钱的国家无法成为世界领袖的原因。
无法从上文推理过程中得到的理论是()。
(A)如果一个国家与其他国家开展贸易并由其他国家制定贸易条件，则它不可能成为世界领袖
(B)如果一个国家不借钱给其他任何国家，它不可能成为世界领袖
(C)如果一个国家能制定它与其他国家的贸易条件，它必然成为世界领袖
(D)如果一个国家与其他任何国家都没有贸易行为，它便不可能成为世界领袖
37.设计和开发评审的目的是()。
(A)保证设计开发的进度要求
(B)评价设计和开发的结果满足要求的能力
(C)识别任何问题并提出必要的措施
(D)保证与设计和开发阶段的有关职能的代表理解设计开发的输入
38.下列数据中，属于计量数据的有()。
(A)工时利用率82%
(B)开箱合格率97.3%
(C)轴长18mm
(D)一米布上有2个疵点
39.以下各项中，属于运行图的有()。
(A)排列图
(B)P图
(C)直方图
(D)单值移动极差图
40.组织在评价和选择供方时，应()。
(A)依据供方按组织的要求提供产品的能力
(B)制定选择、评价和重新评价的准则
(C)保持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录
(D)查看该供方是否曾经向组织提供任何产品
四、填空题(请在下面空缺处填上适当的内容。每题1分，共10分)
41.GB/T19001-2000标准要求，记录应保持清晰、易于识别和。
42.组织应采用适宜的方法对
43.GB/T19001-2000标准中规定，组织应按标准要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其。
44.请根据所给数列的规律在空格处填写适当的数字：1，3，2，5，9，。
45.一人骑了3小时自行车，其中第二小时骑了18公里，比第一小时多骑20%，第三小时比第二小时多骑25%的路程。他总共骑了
46-50
请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所最适用的GB/T19001-2000标准条款的编号(最多只须写出三位章节号)或相应的标题名称。
46.组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。()
47.检验员正在对成品开关的四项指标进行检验。()
48.某公司进行管理评审后提出了六项改进要求。()
49.研发中心请来采购部门和生产部门的代表参加研发阶段性审定会，征求这两个部门的意见。()
50.质量管理手册中对企业采有GB/T19001标准的情况进行了说明。()
五、简答题(每题5分，共20分)
51.当组织接到新项目、合同和订单时，应如何对产品实现进行策划?
52.抽样大致可分为不互斥的两大领域：“验收抽样”和“调查抽样”的概念请简要叙述“验收抽样”和“调查抽样”的概念。并回答生产抽样属于以上哪种类型的抽样。
53.请简述管理评审的输入应包括哪些方面的信息?
54.阅读理解。以下内容选自CCAA《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)：
“2.1申请要求
2.1.1各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS审核员注册准则，了解各项注册要求。
2.1.2申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构 确认的中文翻译件。
2.1.3申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同递交CCAA.
注：申请表格可从CCAA网站http://下载后填写，同时在该网站的“注册申请”栏完成网上申请。
2.1.4申请人应签署声明，表示同意遵守CCAA-QMS审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。
2.1.5申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后，CCAA方可受理申请，开始评价注册注册程序。注册费用见《认证人员注册收费规则》(详见CCAA网站)。”
请根据以上内容回答问题(考生不必在本题中考虑以上未提及的其他任何要求)：
1) 有人认为，通过考试即意味完成了CCAA的注册过程。事实上，通过考试只是注册实习审核员或审核
员的要求之一。请问，与注册有关的要求在哪个文件中作出规定?
2) 根据要求，申请资料中的某些项目不能采用打印的形式，而必须有相应的签字或盖章。请指出在申请
资料中，哪些地方必须具备签字或盖章?由谁签字或盖章?
六、案例分析及阐述题(每题5分，共20分)
55.某厂建立了人力资源管理程序，规定了对质量管理相关人员的培训策划、培训实施、培训结果评价和人力资源管理记录的要求。对照GB/T19001-2000标准“6.2人力资源”条款的要求，该厂的人力资源管理还有哪些欠缺?
56.某乡镇企业对用于水质监测的一国外检测仪器进行了分析解剖，并按照其说明书的功能与性能介绍另行研制、生产了该产品。该企业为了尽快打开销路，自行在产品包装箱上印上了“通过ISO9001-2000国际质量管理体系认证”字样。由于该产品价格低、包装精美，很快有了一定的市场，当地镇政府为了本地区经济上台阶，鼓励效益好的企业，对该企业进行了很政策上的优惠，并多次对进行了表彰。某化工厂购买了该产品。直接用于化工废水排放是否达标的监测，半年后，当地环保部门对该化工厂的废水排放进行例行监测，结果发现废水中的COD严重超标，对该化工厂作出了罚款及限期治理的处罚。
请逐一指出以上案例中的违法情节(写出法律名称及违法事实描述)。
57.请简述GB/T19001-2000与产品标准之间的关系。
58.一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：
(1)仓库帐本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识。
(2)仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈。
(3)仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。 根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款?并说明是否存在不符合(或无法判断)。
第五篇：良好认证审核案例二(CCAA2014继续教育)
1、沈阳中航某公司审核案例：
测试题：
1设计和开发输出“规定对产品的安全和正常使用所必须的产品特性”。可以体现在《产品使用说明书》中。
答案：A.正确
B.错误
2 由于提交顾客的《产品使用说明书》中对“产品的安全和正常使用所必须的产品特性”描述不充分，造成产品出现安全事故，生产企业应承担(
)责任。 答案： A.部分
B.全部
C.设计
3 已提供顾客的《产品使用说明书》更改时(
)。
答案：A.应征得顾客的同意 B.不需要征得顾客的同意C.向顾客通报更改的理由并实施更改
4 交付后的活动通常可包括(
)。
答案： A. 技术咨询
B.安装和配件供应
C.用户资料的更改或更新
6 设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。 答案：
A.正确
B.错误
7 设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的《产品使用说明书》进行更改或更新。 答案： A.正确
B.错误
8 设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前得到批准。 答案：
A.正确
B.错误
9 由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔( )。 答案：
A.合理
B.不合理
C.各承担一半
10 使用时，产品的设计输出包括(
)。
答案：A.产品规范
B.产品图
C.用户资料
11 对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对交付产品的影响。 答案： A.正确
B.错误
2、从一份污水检测报告跟踪的审核发现
测试题
1 太阳能电池片生产产生污水处理方式，先监测排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根据实测数据按规定实施加药。 答案：A.正确
B.错误
2 污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在
监测仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。 答案：
A.正确
B.错误
3太阳能电池清洗废水处理一般使用的药剂是(
)。
答案：A.氢氧化钙
B.氧化钙
C.硫酸
D.以上都是
4 现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再管理不会有问题，作为审核员你选择(
)。 答案： A.相信
B.不相信
C.不相信坚持追踪
D.不相信不追踪
5 现场审核时发现异常情况，需要临时调整审核计划，与委派的认证机构报告，确认即可。 答案：A.正确
B.错误
6 当被审核方提供的记录显示，监测数据均在标准规定范围，还要到现场进一步核实实际监测需要吗?(
)
答案：A.需要
B.不需要
C视现场情况确定
7 按照实测的原水COD、PH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配置后的药剂浓度则无需监测。 答案：A.正确 B.错误
8 现场时核实发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注：答案 A.硅片清洗工艺 B.排放的污染物 C.污水处理操作规程 D.以上都是
9 太阳能电池片生产排放的主要污染物是：( ) 答案：A.SS B.COD C.氟化物 D.PH
10 集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。 答案：A.正确 B.错误
3、XX公司ISMS认证审核案例
1 ISO27000标准族中第一个发布的标准是(
) 答案： A. ISO2700
1B. ISO27002 C. ISO27003
2 通信和操作管理中A.10.10“监视”的目标是：防止未授权信息处理。 答案： A.正确
B.错误
3 实现门禁系统时钟同步可以采用人工同步的方式实施。 答案：A.正确
B.错误
4 GB/T22000-2008标准正文与附录A的关系。
答案： A. 附录A是正文的补充说明，供建立体系者参考使用。
B. 附录A是规范性附录，作为正文的一部分。
C. 附录A是参考性附录，供建立体系者参考使用。
5正确设置计算机时钟对于确保审计记录的准确性非常重要，审计日志可用于调查或作为法律、纪律处理的证据，不准确的审计日志可能妨碍这种调查，并损害这种证据的可信性。 答案： A.正确
B.错误
6 关于GB/22080-2008附录A说法错误的是： 答案：A.附录A的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施
B.附录A是规范性附录，作为正文的一部分;附录A的控制措施不可以删减 C.附录A“控制目标和控制措施”直接源自并与GB/T22081-2008/ISO/IEC27002:2005第5章到第15章一致
7 大部分信息处理设施自身带有时钟源，只要保证接入系统前时钟一致就可以实现时钟同步。
答案：A.正确
B.错误
8 组织建立ISMS对GB/T22080-2008附录A的133条控制措施不能删减。 答案：A.正确
B.错误
9 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6要求组织内的所有相关信息处理措施的时钟应按照正确时间源保持同步。 答案：A.正确
B.错误
10 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6控制措施要求说法正确的是： 答案：A.组织内或统一区域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定正确时间保持同步
B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定的正确时间源保持同步
C.检测未经授权的信息处理活动
4、浙江易舱物流股份有限公司审核案例
1 过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要性(即对过程的影响程度)也不相同。 答案： A.正确 B.错误
2 服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。 答案： A.正确 B.错误
3 ISO9001:2008标准4.1条“确定质量管理体系所需的过程”并没有明确要求过程分解到什么程度。
答案：A.正确 B.错误
4 某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测(8.2.4)时，称“采用工作检查和顾客满意度调查”等方法监测服务质量。 答案：A.正确 B.错误
5 服务过程实施界面通常可包括(
)。 答案：A.物—环境
B.人—环境
C.人—人
6 某钢管生产企业的《质量手册》对标准的7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程
确认。
答案：A.正确
B.错误
7 “过程确认的安排”适用时包括(
)。
答案：A.规定确认准则
B.编制作业指导书
C.对过程工艺参数进行监视和记录
8 服务产品的质量特性不包括：(
)。
答案：A.物的质量
B.价格
C.信息的质量的准确性
9 某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形?
答案：A.8.2.3
B.8.2.4
C.7.5.1
10 在策划如何对产品进行检测时，先确定(
)。
答案：A.不合格处理
B.抽样方法
C.需监测的质量特性
5、XX型风电整机产品认证案例
1 对风机进行设计评估的目的是检查风机的( )是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。
答案： A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模
2下列属于风机控制电气性能设计评估中的是( )。
答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估
3 下列属于第三方产品认证的是( )。
答案： A.涉及评估 B.仿真模拟 C.模型试验 D.资料评审
4 下列属于风力发电机机舱内部件的是(
)
答案：A.发电机
B.风机叶片
C.塔筒
D.基础
5 为什么选择对风力发电机进行设计评估认证(
)。
答案：A.风机发展迅猛
B.风机强度过高
C.风机造价昂贵
D.风机便于运输
6 设计评估认证是对设计评估文件和(
)的设计进行评价。 答案：A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模
7下列属于风机强度设计评估中的是(
)。
答案：A.防范电保护
B.发电量
C.风机控制策略
D.共振风电评估
8 下列属于风机功率性能设计评估中的是( )。
答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估
下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是(
)。
答案：A.控制电气性能
B.风机气动
C.基础稳性
D.人员安全
6、良好认证审核案例之安全无小事
1 安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有(
)。 答案：A.主管部门负责
B.临时防范措施
C.按期检查完成情况
D.追究问题原因
2 审核员审核S4.5.1条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了，没必要追究实际的有效性。 答案：A.正确
B.错误
3 工程技术改造项目属地部门对施工相关信息的可追溯性途径是(
)。 答案：A.向主管部门索要
B.主管部门以文件形式传递
C.问领导
D.向网上自行查询
4 审核前应进行审核准备，包括被审核方情况的了解。 答案：A.正确
B.错误
5 工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。 答案：A.正确
B.错误
6 安全隐患不论严重程度其整改措施完成时间是一样的。 答案：A.正确
B.错误
7 安全隐患整改措施应根据( )而制定。
答案：A.隐患风险程度 B.部门的重要性 C.完成人员的能力 D.生产任务
8 消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少( )进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。
答案：A.一年 B.每季度 C.每月 D.每半年
9 安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应( )。 答案：A.制定整改措施，规定完成时间 B.立即整改
C.和其他安全隐患一同整改 D.根据能力完成
10 安全主管部门对安全进行检查、规定完成时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必要在检查落实。 答案：A.正确
B.错误
7、XX电子有限公司审核案例汇报
1 案例中的SMT制造过程，指导员工做好工作的方式是(
)。
答案：A.形成文件化规定和要求，要求把事情做对
B.问题整改情况形成记录
C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情
D.从目标
达
改进工作
2 在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具：(
)。
答案：A.数据分析
B.纠正措施的效果验证
C.量微仪器验证
D.以上全部
3 一个有效的基于过程的质量管理体系：
答案：A.将有一个基于
质量手册
B.将由质量经理领导
C.将建立部门目标就可以实现过程管理
D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率
4 组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法? 答案：A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施
B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施
5 以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性： 答案：A.重点在于对顾客关于组织是否已满足要求的感受的信息进行评价
B.测量可以包括内部废品
C.测量必须包括计划绩效
D.内部生产效率是重要评价内容
6 组织：
答案：A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势
B.必须策划、收集、整理和分析数据
C.必须确保设定的质量目标是可测量的
D.以上全部
7 增值的不符合报告价值体现：
答案：A.提升实物质量
B.促进研发改进
C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力
D.以上全部
8 在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用过程方法：(
)。
答案：A.理解和满足要求
B.需要从增值角度考虑过程
C.获得过程绩效和有效性的结果
D.在客观测量的基础上，持续改进过程
9 过程是：
答案：A.通常是组织内的一个部门
B.不一定是增值活动
C.仅仅在生产部门应用
D.将输入转化成输出的一连串活动
10 以顾客关注焦点：
答案：A.应该是组织内所有过程内固有的性质
B.内部顾客可以不考虑为关注焦点
C.以顾客为焦点必须超越顾客期望
D.应该通过一个单个绩效指标来测量
8、惠州市XX有限公司审核案例
测试题
1 用于有害物质管理体系认证的标准是(
)? 答案： A.IEC QC080000:201
2 B.欧盟指令2011/65/EU
C.IECQ程序规则，IECQ03-5
D.ISO14001:2004
2 IEC QCO80000-2012体系的建立应考虑(
)等要求。
答案：A.2011/65/EU
B.2002/96/EC
C.94/62/EC
D.以上都是
3 X射线荧光光谱法(XRF)是一种精确测试。 答案：A.正确
B.错误
4 注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质PBB/PBDE。 答案：A.正确
B.错误
5 当XRF测试发现总Cr超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析(
)。 答案：A.比色法
B.点测试法
C.UV-VIS法
D.以上全部
6 使用XRF测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。 答案：A.正确
B.错误
7 如果企业通过了QCO80000:2012体系认证企业一定通过了ISO9001:2008体系认证。 答案：A.正确
B.错误
8 可用于有害物质Hg的精确测试方法有(
)?
答案：A.电感耦合等离子体-质谱法、高效液相色谱法
B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体-质谱法
C.冷原子吸收光谱法、X射线荧光光谱法
D. 原子荧光光谱法、X射线荧光光谱法
9 参考物质的作用是(
)。
答案：A.校正仪器
B.评估测试方法
C.得到材料的确定值
D.以上全部
10、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的欧盟议会和欧盟理事会第2011/65/EU指令，即人们常说的RoHS2.0指令。 答案：A.正确
B.错误
9、江苏XX胶囊有限公司审核案例
1 明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。 答案： A.正确
B.错误
2 现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径(
)。
答案：A.合格供应商名录
B.原辅材料及废弃包装物仓库
C.检验记录、报告及生产记录
D.以上都是
3 卫生部发《食品添加剂明胶企业卫生规范》<2005>明令禁止将鞣制后蓝矾皮加工的明胶用于食品加工。
答案：A.正确
B.错误
4 药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是(
)。
答案：A.加工设备
B.原辅材料
C.生产环境
D.以上都是
5 本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注(
)。
答案：A.库存原辅材料及废弃包装标识
B. 原辅材料铬含量检测结果
C.最终产品铬含量检测结果
D.以上都是
6《中国药典》2010版规定的明胶胶囊的铬含量应小于(
)。 答案：A.20mg/kg
B.2.0mg/kg
C.5.0mg/kg
D.0.2mg/kg
7 金属铬会在人体内蓄积，具有致病性并可能诱发基因突变。 答案：A.正确
B.错误
8 突发事件发生后，审核组应(
)。
答案：A.向机构报告
B.调整
补充审核计划
C.召开会议讨论主要关注点的相关信息、证据获得途径
D.以上都是
9 本案例中废弃包装物仓库也是一个很好的信息源。 答案：A.正确
B.错误
10 采购应表述你采购的产品，适当时包括：(
)
答案：A.产品、程序、过程和设备的批准要求
B 人员的资格要求
C.质量管理体系要求
D.以上都是
10、金茂(上海)物业服务有限公司审核案例
1 用能单位能源计量器具管理，电能表对于I类用户，其准确度等级要求为(
)。 答案：A.0.5S
B.0.5
C.1.0
D.2.0
2 能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量、电功当量换算的各种能源所含的实际能量，按国际单位制，折算系数为(
)。答案：A.0.5
B.
1C.2
D.4
3 生产设备空转、运输工具空载行驶所耗的能量，应计入企业有效利用能量。 答案：A.正确
B.错误
4 当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。 答案：A.正确
B.错误
5 组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。 答案：A.正确
B.错误
6用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和( )多必须消耗的能量。答案:A.物质输送过程 B.生产设备空转 C.生产照明 D.以上皆是
7 用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近(
)的检定(测量、校准)证书。
答案：A.1年
B.2年
C.1个周期
D.2个周期
8 合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用(
)的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。
答案：A.当期
B.过去
C.未来
D. 以上都是
9 可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。 答案：A.正确
B.错误
11、江苏XX电力工程有限公司审核案例
1 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为A、B、C、D四个等级。
答案：A.正确
B.错误
2 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特殊项目的策划应包括：(
)。 答案：A.工艺方法
B.质量标准
C.技术、组织、安全措施
D.以上全部
3 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分H点和W点，其中H低昂为不可逾越的停工待检点，W点为见证点。 答案：A.正确
B.错误
4 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，机组A级检修指针对机组某些设备存在问题，对机组部分设备进行解体检查和修理。 答案：A.正确
B.错误
5 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》确定的6项审核原则中新增了“独立性”原则。 答案：A.正确
B.错误
6 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》要求(专业)审核员应具有特定领域和专业的知识与技能包括：(
C )
答案：A.优先关重要问题B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果 C与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术
D评定影响审核发现和审核结论可靠性的因素
7 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：(
)。 答案：A
B
C
D
8 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期结果的本领。 答案：A.正确
B.错误
12、在停窑情况下对现场能耗控制的审核
1 窑尾废气中SO2排放浓度应不大于800毫克/立方米。 答案：A.正确
B.错误
2 可比热料综合能耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料28d抗压强度应等级修正到(
)等级及海拔高度统一修正。 答案：A.32.5
B.42.5
C.52.5
3 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指处理设施后排气
中污染物任何(
)浓度平均值不得超过的限值。 答案：A.1小时
B.2小时
C.4小时
4 电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和
打周期等运行参数。
答案：A.正确
B.错误
5 水泥生产中有组织排放的粉尘标准均为50毫克/立方米。 答案：A.正确
B.错误
6 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中所气态污染物主要有(
)。 答案：A.SO
2、HCl
B.SO
2、NOX
C.CO
2、NOX
7 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为(
)毫克/立方米。
答案：A.50
B.30
C.100
8 熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原材料和烧成熟料消耗的燃料。
答案：A.正确
B.错误
13、秦皇岛XX食品工业有限公司审核案例
1 蜂蜜产品大肠菌群检测样量的合理选取：(
)。 答案：A.所检产品执行标准的具体指标限量要求
B.所检产品执行标准的指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数(MPN)检索表”，根据产品标准换算检样量。
2 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数(MPN)检索表，表内所列检样量如改用1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)时，表内数字应降低10倍。 答案：A.正确
B.错误
3 大肠菌群系指一群在35-37℃下48h内，能发酵乳糖酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性无芽孢杆菌。答案：A.正确
B.错误
4 大肠菌群的是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是：(
)。 答案：A.作为食品被粪便污染的指标菌
B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌
C.A+B
5 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数(MPN)检索表，9管均为阴性判定小于3MPN/g采用的3个稀释度加入的检样量是：(
)。 答案：A.0.1g(ml)，0.01g(ml)，0.001g(ml)
B.1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)
6 本案例中检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目标菌漏掉了，会带来误判的风险。 答案：A.正确
B.错误
7 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准是(
)。 答案：A.GB14963-2011
B.GB 4789.3-2010
8 本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 大肠菌群计数》第二法，大肠菌群平板计数法，检测大肠菌群。 答案：A.正确
B.错误
9 本案例中审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管9管液面高度(
),有可能存在其检测接种量不足的问题。 答案： A.一致
B.不一致
10 蜂蜜产品执行标准中大肠菌群
0.3MPN/g，按《食品微生物学检验 大肠菌群计数》执行，查看“大肠菌群最可能数(MPN)检索表”，根据产品标准换算检样量为1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)每 答案：A.正确
B.错误