制度是长期的、规范的、有效的，是企业根据自身情况探索而来的。而落实责任的关键，就是以制度建设为重点，优化举措解决问题，确保各项工作有章可循、有序开展。那么如何制定相关制度呢？以下是小编为您收集的《廉政风险点及防范制度》相关资料，欢迎阅读！
第一篇：廉政风险点及防范制度
机关廉政风险点及防范措施
为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县***主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：
一、人事
(一)廉政风险点：
1、干部选拔任用。
2、评优评先。
3、人员奖励。
4、党费收缴。
5、发展党员。
(二)涉及人员：
***党组成员、机关党支部相关负责人员。 (三)防范措施：
1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。
2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规票据，及时足额上交。
3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究表决制。
4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。
二、财务管理 (一)廉政风险点： l、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。
2、资产处置。
3、财务报销。
4、资金管理。
5、票证管理。
(二)涉及人员：
县***班子成员、办公室主任、副主任。 (三)防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支必须经主席办公会集体研究决定。
2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。
3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。
4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金管理 低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员奖励。4.党费收缴。5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证管理。
第二篇：个人岗位廉政风险点及防范措施
岗位工作职责：
(1) 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;
(2) 进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;
(3) 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;
(4) 承办公司领导交办的其他工作。 存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
第三篇：廉政风险点及防范措施(修改稿)
廉政风险点及防范措施
一、廉政风险点
1、 在国家奖学金、省政府奖学金、励志奖学金及各项贷、助学金评审中指标不公开，分配未按标准执行;
2、 在对经济困难学生认定方面：确定困难等级标准不统
一、公示名单的实际信息与本人不符;
3、在违纪学生处理方面：调查结果不实、降低处分级别或不处分;
4、在学生干部选聘方面：因人设岗或因人设定选聘条件、透露试题内容或随意提高个别人笔试面试成绩;
5、在学生党员发展方面：对考察人员未进行全面评估、人为对发展人员进行干预;
6、在考试命题方面：划定考试范围，甚至泄露试题内容;
7、在阅卷评分方面：不按标准答案评分或随意评分;
8、在工作量分配与核算方面：未按实际发生工作量进行核算;
二、廉政风险防范措施
1、严格执行《吉林交通职业技术学院学生奖学金评定办法》，对每个学生进行全面的测评，规范公示环节，接受学生监督;
2、在经济困难学生认定方面，严格执行学院的相关规定，对照认定条件及标准，规范公示环节。
3、在违纪学生处理方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生违纪处分条例》，多方调查核实学生违纪事实获取充足有效证据;由分院党政联席会议集体讨论作出处理意见。
4、在学生干部选聘方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生干部管理办法》，公开选聘岗位，实行民主选举，接受学生监督。
5、在学生党员发展方面，严格执行《吉林交通职业技术学院关于推荐优秀团员作为党的发展对象的工作细则》，采取个别谈话和民主测评的方式对拟发展人员进行考察，发展前进行公示，接受群众监督。
6、在考试命题方面，严格执行《吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题管理办法(暂行)》，试卷的电子文档加密，印刷和装订环节严禁无关人员在场，试卷放入专用试卷保密室。
7、在阅卷评分方面，严格执行《吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则(暂行)》。实行集体评阅、流水作业的方式进行，专家抽查和责任人签字等制度。
8、在工作量分配与核算方面，严格执行院部绩效工资分配办法，严格审查调串代课情况，公示教师工作量，接受群众监督。
三、工作制度
(一)以下制度都出自学院学生手册
1、吉林交通职业技术学院国家奖学金评审实施细则
2、吉林交通职业技术学院国家助学金评选办法
3、吉林交通职业技术学院国家励志奖学金评选办法
4、吉林交通职业技术学院奖学金评定办法
5、吉林交通职业技术学院学籍管理规定
6、吉林交通职业技术学院学生违纪处分条例
(二)以下制度出自学院教务处
1、吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题管理办法(暂行)
2、吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则(暂行)
(三)以下制度出自学院人事处
1、吉林交通职业技术学院绩效工资、讲课费管理办法
(四)分院党政工作制度
第四篇：办公室廉政风险点及防范措施
泾川县住房和城乡建设局 下属各单位廉政风险点
及防范措施
泾川县住房和城乡建设局
二0一0年七月
办公室廉政风险点及防范措施
一、工作职责
协调局领导处理日常工作;负责综合材料的起草，文书档案、保密、机要管理;负责全局人事管理工作;负责全局人员工资调配及离退人员的管理服务工作。
二、廉政风险点
⑴人事录用、调动、工资福利， ⑵城建档案管理， ⑶城建档案管理处罚， ⑷人员奖惩及评优评先，
⑸上级批转、本级受理投诉处理。
三、防范措施
⑴严格选拔程序。在干部选拔任用、推荐、奖励、惩处等环节的工作中，严格按照《惩防体制责任制》等有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求、指数分配等实施。
⑵规范城建档案管理。专人负责档案专项验收和资料移交环节，并专人负责登记，验收人及主要责任人签字
⑶严肃城建管理处罚。严格按照法律有关规定制度以及处罚标准进行处罚，实行处罚前批准制和公示制。 ⑷严格评优评先。评优评先坚持基层推荐、组织实核、局党委研究等程序，坚持与目标考核结果、纪检廉政建设意见结合的原则进行。
⑸建立信访线索处置登记制。对信访来源、批转及处置进行登记，主任要签字把关，每月由单位负责人进行监督检查。
财务科廉政风险点及防范措施
一、工作职责
负责办公用品、后勤物品采购;负责经费预决算和计划编制、执行工作;负责收取城市基础设施配套费和墙体材料专项基金。
二、廉政风险点
⑴经费拨付。
⑵财务报销。
⑶开支预算。
⑷资金管理。
⑸票据管理。
三、防范措施
⑴坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。属万元以上大额开支的，必须经局长办公会集体研究决定。
⑵实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。
⑶严格审批制度。坚持财务审批“一支笔”。
⑷规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，局长办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
⑸严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
⑹强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
⑺完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
⑻落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
⑼坚持定期监督。中心廉政风险点防范办公室每组织相关部门，对上述防范措施落实情况进行监督检查。
质监站廉政风险点及防范措施
一、工作职责
负责调查核实受监工程的勘察、设计、施工单位和建筑构件厂的资质等级，核验工程质量等级和建筑构件质量，检查企业评定的工程质量等级，监督对建筑工程质量技术标准的正确执行情况，参与重大质量事故的处理，负责工程质量争端的仲裁。监督施工企业及施工现场的安全教育和安全管理及文明施工管理;负责管理检查施工现场安全事故隐患和消除隐患，参与处理安全事故;对施工现场的施工机械、机具、脚手架工程、施工现场的安全防护、基抗支护、模板工程、“三宝四口”及临边防护、施工用电、塔吊、物料提升机、起重吊装等安全设施和机械进行使用前验收;建设工程开工前，审查资料，办理《建设工程安全生产开工许可证》;竣工验收之前，审查施工现场安全管理资料核发《施工现场验收合格证》。
二、廉政风险点
⑴建设工程质量违法行为处罚。
⑵建设工程竣工验收备案。
⑶建设工程质量监督检查。
⑷建设工程质量监督手续审核。
三、防范措施 ⑴严格审批条件。坚持前置审批程序，手续齐全方能办理相关工作。
⑵严格审查各项建设工程文件，加强审核把关。 ⑶严格执法监察。坚持2人以上监督检查，对检查出的问题现场下调整的通知书，由当事人签字，执法办事人签字。
⑷建立健全监督检查台帐，由专人负责对检查内容、处罚的形式、标准等进行登记，每月报主管局长审核。
⑸领导加强审核，同时落实听证等程序，充分听取厉害关系人意见。
房管局廉政风险点及防范措施
一、工作职责
负责全县房屋产权产籍登记，房地产企业监督和管理。
二、廉政风险点
(1)违规违纪办理房屋权属登记，以权谋私，以岗谋利，向服务对象吃、拿、卡、要。
(2)房地产市场监管不力，违规发放商品房预售许可证和变更商品房备案合同。
(3)测绘行业监管不当，违规进行测绘资质备案，不依法进行房屋面积测算。
(4)违反规定超标接待、宴请，公车管理不严格，办公用品管理混乱，报销票据审核不严，财务核算不及时
(5)维修资金归集不及时，不按规定程序提取使用;对物管企业监管不严，违规审批物业公司资质，不依法调处物业纠纷投诉。
三、防范措施
(1)加强全局干部职工房地产管理法律法规和廉政准则学习，全面提高法律政策水平和廉洁自律意识;公开办事程序，认真落实错案追究制度。
(2)加大房地产市场监管和执法力度，认真受理违规案件，积极调处纠纷;对商品房预售许可证发放坚持现场查勘;商品房合同备案和变更严格按程序办理，明确责任，杜绝钱权交易。
(3)认真学习测绘相关法律法规，提高自身业务水平，严格监管测绘公司;增强对测绘行业违规行为的查处力度;严格按规定备案;杜绝玩忽职守，以权谋私。
(4)加强思想政治学习，树立廉洁自律观念，严格执行国家财经制度，坚持按规章制度办事。
(5)严格按维修资金管理办法缴存和提取，杜绝人情关;加强对物管企业的监管和沟通，严格按规定审批资质;认真处理物业纠纷投诉，积极协调物管企业与业主关
房改办廉政风险点及防范措施
一、工作职责
负责全县城镇住房保障和廉租补贴申请、摸底，审核、发放等工作
二、廉政风险点
(1)住房保障工作监管不到位，住房保障申请审核把关不严，挪用专项资金。
(2)在廉租房分配，廉租补贴摸底、审核上不严格，不负责，不严格按照相关规定办事，违反工作纪律，接受当事人礼金。
(3)在审核廉租住房补贴发放上徇私舞弊。
三、防范措施
(1)加强政策业务学习;严格遵循三级审核，两级公示的机制，充分发挥街道社区基层组织优势，认真执行入户调查、组织评议、公示等程序;建立监督制约机制，杜绝资金被挪用。
(2)加强内部监督，建立健全各项规章制度，对违反工作纪律的，按照相关规定，严肃责任当事人的责任。
(3)落实公开制度。按照上级相关规定公开内容及时限，进行公开，做到公开透明。
自来水公司廉政风险点及防范措施
一、工作职责
1、负责县城各单位、居民用户的管道安装、供水及水费收缴工作。
2、组织编制生产运行作业计划，搞好生产系统的指挥与协调工作，确保用水量。
3、负责水质监测检查和管理工作，确保水质，提供优质出厂水源。
4、根据服务区用水需求和供水能力，作好供用水规划的勘察设计。
5、负责公共供水设施的管理维护工作。
6、健全完善服务机制，确保供水服务。
7、查处无入户手续、私拉乱接、偷盗、破坏供水设施等违章用水行为。
8、完成上级部门安排的其他工作任。
二、廉政风险点
(1)对偷盗、破坏供水设施的行为在实施处罚。
(2)对供水设施的维护管理不及时，不到位。
(3)违规违纪办理自来水入户手续，以权谋私，以岗谋利，向服务对象吃、拿、卡、要。
(4)以公司名义私自接纳室内外供水管道安装工程。
三、防范措施
(1)严格各项处罚收费制度。专人负责，建立处罚台帐表，对处罚的数目金额进行登记，同时由单位主要负责人签字，并定期报主管局长审验。
⑵加强内部监督，建立健全各项规章制度，对违反工作纪律的，按照相关规定，严肃责任当事人的责任。
⑶落实公开制度。按照上级相关规定公开内容及时限，进行公开，做到公开透明。
环卫处廉政风险点及防范措施
一、工作职责
负责全县环境卫生的清扫、清运及卫生状况进行监督和管理。
二、廉政风险点
⑴违反市容和环境卫生法规实施处罚。
⑵搬动、拆除、封闭存放生活垃圾的设施现场踏勘和受理审查。
⑶拆除环境卫生设施拆迁方案的批准。
⑷城市生活垃圾收集、运输、处理监督。
三、防范措施
⑴严格各项处罚收费制度。专人负责，建立处罚台帐表，对处罚的数目金额进行登记，同时由单位主要负责人签字，并定期报主管局长审验。
⑵加强内部监督，建立健全各项规章制度，对违反工作纪律的，按照相关规定，严肃责任当事人的责任。
⑶落实公开制度。按照上级相关规定公开内容及时限，进行公开，做到公开透明。
园林处廉政风险点及防范措施
一、工作职责
负责绿化修剪、整形、及育苗等工作;管理公园内花草树木，防止破坏。负责公园内卫生监督管理和公用设施维护;负责各种绿化浇水、施肥、病虫害的防治及绿化隔离带锄草等工作;负责绿化新植、改造工程的设计、造价预算工作;维修排水等市政设施，保证市政公用设施正常使用。
二、廉政风险点
⑴临时占用城市绿地审查和现场踏勘和收费。
⑵城市树木修减、砍伐的审查和现场踏勘。
⑶古树名木的迁徙、买卖和转让审批。
⑷绿化工程设计方案审查。
三、防范措施
⑴落实公开制度。坚持公示制，公开办事依据、办事程序和办事时限。各项工作做到公开透明。
⑵严格各项收费制度。专人负责，建立健全收费制度，对收费的金额进行详细登记，并做到负责人签字制度。
⑶严格审核和审批制度，依据行政许可制度。
⑷加强内部监督，定期对建立的各种台账进行检查，对违反工作纪律和擅自减免收费金额的，严格执行责任追究制。 招标办廉政风险点及防范措施
一、工作职责
对招标工程职责投标活动及其当事人依法实施行政监督和管理;代表政府行使工程造价管理职能，同时，搜集工程造价的各种信息，为定额管理和定额编制提供基础资料。业务上受保定市造价站的管理;从事招标代理业务并提供相应服务;接受招标人(建设单位)的委托对建设工程招标工作的组织进行代理，代编招标文件计算工程量并列出工程量清单，代编标底，组织开标、评标和定标，直至与中标单位签订合同进行招标工作总结;工程投资估算与评价;工程概算、预算编制与审核;工程招标标底、投标报价与审核。
二、廉政风险点
⑴投标限价审核备案的条件审核。 ⑵各工程建设合同的备案。
三、防范措施
⑴严格审批条件。坚持前置审批程序，手续齐全方能办理相关工作，
⑵严格审查各项建设工程文件，加强审核把关， ⑶建立招标审批台帐，对招投标等进行详细登记，并定期报主管领导。
综合执法大队廉政风险点及防范措施
一、工作职能
⑴ 行使市容和环境卫生管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权，强制性拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施。
⑵行使城市规划管理方面的法律、法规、规章规定的行政处罚权。
⑶行使城市园林和绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。
⑷ 行使城市公用事业方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。
⑸行使城市市政工程设施方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。
二、廉政风险点：
⑴违反园林绿化法规规章处罚实施处罚。
⑵违反市政设施建设管理法规处罚。
⑶城市装饰设施审批审查和现场踏勘。
⑷城市道路设施管理。
三、防范措施：
⑴落实公开制度。坚持将执法检查的内容进行公示，并公开办事依据、办事程序和办事时限。各项工作做到公开透明 ⑵严格户外广告审核，对手续齐全，内容规范的按程序审批，并建立审批台账，由负责人签字。
⑶严格执法监督，坚持3人以上进行执法，对违法行为进行当事人及执法现场签字制度，不处罚的内容登记造册，报主管领导批准。
⑷严格罚没物品的管理。对扣留罚没款物的数量、质量、品种现场进行严格登记，由专人负责管理。在做出解除封存之前，由主要领导负责人查验核对。
第五篇：办公室主任廉政风险点及风险防范自查报告
一、岗位职责
1、综合协调机关政务工作，负责全局政务督察工作；
2、传达上级指示精神，协调分局各科室之间及有关部门间的工作关系，沟通信息，加强联络；
3、系统掌握全局各阶段工作要点及进展情况，及时反馈信息，当好局领导参谋；
4、负责草拟、审核上报、下发全局性文件，搞好文秘、档案、信息、统计、调研、信访、机要、机关安全等工作；
5、负责全局性会议的组织及综合性文件起草；
6、负责接待工作，处理群众来信来访，并负责检查落实；
7、负责局信息化建设和信息中心工作；
8、承担综合性调研和协调各科室的调研工作；
9、负责承办人大议案、建议和政协提案工作；
10、完成分局领导交办的其他工作任务。
二、岗位风险
1、利用职权在物资、物品采购中收受回扣，虚报价格，谋取私利。
2、违反招标采购和政府采购的规定，在重大办公物品、装备采购中串通投标、虚假招标。
3、对重大未决事项泄密；机要公文、档案管理不善，泄密、损毁、丢失；公章管理不善，导致严重后果。
4、重大紧急信息瞒报、迟报、谎报、漏报，影响领导决策，后果严重。
5、接待中铺张浪费，私人侵占或者长期占用公共物品和装备，假公济私。
文秘岗位风险：对重大紧急信息反应迟缓、贻误工作；印信管理不善，未经批准擅自缮印、出具证明材料；利用职权出具假证明、假材料。
档案管理岗位风险：擅自借阅、复制、涂改、调换档案材料。
资产管理岗位风险：账实不符，擅自占用、使用、出租、出借、处置公共物品和固定资产；保管、维护、管理不善，导致国有资产损毁、丢失。
办公室主任岗位风险：对重大事项、紧急信息瞒报、迟报、谎报、漏报，影响领导决策，后果严重；机要公文、档案、印信管理不善，导致责任事故，形成严重后果；固定资产和公共物品管理使用不科学、不合理、不规范，造成资产闲置、浪费、损毁、丢失；接待中违反规定，浪费资财；利用职务之便，假传领导意图，乱打招呼，乱提要求，影响正常执法监管；利用工作之便，假公济私。