招商合同范文第1篇
合同双方：
甲方名称：
联系地址：
联系电话：
乙方名称：
联系地址：
联系电话：
甲、乙双方本着友好合作、相互协商的精神，就该项目之独家招商代理共同达成如下协议：
第一条 项目名称及标的物地址
1.项目名称：“”
2.项目地址：，规划商业总建筑面积平方米，其中地上一层建筑面积平方米，地上二层建筑面积平方米。
第二条 委托内容
1.甲方委托乙方作为该项目之独家招商代理商，招商该项目全部可招商面积。
第三条 本合同期限
1. 本合同的有效期自本合同签订之日起计算，至年月日终止。
第四条 甲方责任及权利
1. 甲方须根据本合同之第六条向乙方支付有关的服务费用;
2. 甲方应按乙方要求及时向乙方提供该项目之有关资料，并保证资料的准确性、真实性，以保证乙方顺利进行招商工作;
3. 审定乙方报送的所有方案;
4. 乙方所制定的招商价格及招商方案等均需由甲方最终确定认可后方可执行;
5. 在招商过程中，若因客户退铺或逾期不签署承租合同及未按时交纳租金 1
时，甲方有权没收客户之定金，并将此套商铺交与乙方重新出租;
6. 在本合同执行过程中，甲方不得委托第三者招商上述该项目，否则甲方仍需按照该项目全部实际招商金额支付乙方代理佣金;
7. 在代理期间，甲方须指派专职专门人员负责对接协调招商过程中的相关工作;
8. 甲方指定专门专职财务人员收取客户缴纳的相关费用，具体金额在执行报告中确定并经甲方签字认可;
第五条乙方责任及权利
1. 乙方根据本合同之第六条向甲方收取有关的服务费用;
2. 在本合同规定的期限内，乙方应积极参与甲方组织召开的与本项目有关的会议，并对该项目提出有益的建议;
3. 在本合同规定期限内，积极开展项目的整体工作;
4. 按甲方提供的有关资料及本合同条款独家代理招商该项目;
5. 乙方代理招商之物业单位经甲方确认后，由乙方工作人员与承租方签订《租赁合同》和《租赁意向协议》;
6. 在签订租赁意向协议后负责与客户进行联络，并于签署租赁意向协议后一周内负责安排工作人员与客户签订《租赁合同》, 并通知客户将首期款项在签订《租赁合同》的同时支付给甲方;
7. 负责该项目招商工作的管理以及招商客户的接待及咨询;
8. 负责客户的发掘与谈判;
9. 负责督促客户按时交纳有关费用;
10. 乙方在本合同规定的期限内代理甲方进行交易，因乙方过错造成甲方损失的，乙方须承担法律责任，须自负一切后果责任;
11. 甲方同意在所有该项目的宣传中，标明乙方为独家招商代理公司，并配有乙方的商标LOGO;
第六条：招商代理服务费用
1、招商费用、目标、范围的确定：
1.1 招商费用：
1.1.1合同签署之日起，甲方按1.5万元/月的标准向乙方支付启动费，
每月结算招商代理服务费时再进行扣除。甲方须于每月第一个工作日准时支付给乙方。
1.1.2乙方收取甲方以本项目物业2个月的租金作为招商代理服务金;
1.2 招商过程中甲方应对乙方之商户进行确认，并向乙方提供商户之签约文件一份，以做乙方建档之用;
1.3 租金价格：
1.3.1 乙方招商之租金限定标准，由甲方确定;
1.3.2 本项目在招商过程中所成交商户租金支付方式以扣点等方式约定的，则甲方对乙方之佣金结算须以双方招商前之定价形式为标准依据;
1.3.3 成交商户所租用之铺位如未明确定价，则甲方以本项目中最高租金单价与最低租金单价之和的平均值作为结算依据;
2.招商费用结算：
2. 1 招商费用的结算为月结，甲方每月5日前向乙方结清上月相应之招商代理佣金;
2. 2 甲方如在合同规定日期十日后仍未向乙方支付佣金，则乙方有权终止本合同。并视甲方为违约。同时有权向甲方收取合同中招商面积所余部分应付佣金总额的1/4代理费用以作甲方单方面违约补偿;
2. 3 招商代理佣金的结算以客户与甲方签订《商铺租赁合同》并交清第一次应付款项为依据。
3.招商补充条款：
3.1甲乙双方拟定补充协议确定项目招商原则，项目招商工作均按照招商
原则执行;
3.2 若乙方客户在签署合约后悔约，客户所付定金、租金由甲方没收(未
能没收的部分除外)并按甲、乙双方对半比例平均分配，而其成交业绩依然符合并计入乙方之成交标准。
3.3甲、乙双方达成共识并由甲方出台《客户签约标准》，其中包括客户
要求、签约价格等描述。乙方招商客户达到以上标准，或虽未达到，
但甲方给予书面认可，则视为该客户招商成功，并与客户签订《商铺租赁合同》。
3.4乙方招商客户达到《客户签约标准》，乙方有权代甲方向达标商户口
头承诺进驻许可，经由甲方办理相关手续后即可获得入场资格。
3.5 乙方在正式招商之后将每隔_壹_周向甲方提交意向客户之列表文件，
甲方应在收到后二日内向乙方提供书面确认函;
3.6 乙方应及时将市场信息及利于本项目之定价方案向甲方汇报，甲方
在了解后应及时做出相应调整决定，以便适应市场之需求;
第七条：违约责任
1.本合同的任何一方不履行本合同中所规定的任何责任或义务，而使对方造成 损失的，须赔偿对方因此造成的相应损失。
2. 因一方未遵守合同中的任何条款，或未履行本合同中的任何责任或义务，则在提前7个工作日书面通知违约方后，守约方有权提前终止本合同的履行，守约方因本合同的提前终止而受到损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
3. 合同有效期间，因不可抗力(如洪水、地震、火灾等自然灾害及战争等人 力无法抗拒、不能预料又不可避免的事件;无支付能力、破产等不视为不可 抗力)而一方不能履行本合同的在取得有关部门的不可抗力的认定后不视为 违约。
4. 如因甲方由于主观原因而未按时向乙方提供乙方需求的材料等而致使乙方 不能按期完成工作的，乙方对甲方不负赔偿责任，同时甲方应按本合同第六 条规定向乙方支付相关费用，不可抗力原因导致的情况除外。
第八条：争议的解决方式
凡因执行本合同产生的一切争议，双方应协商解决，商议不成时，应向有管辖权的人民法院提出诉讼。本合同适用中国法律，以法院最终判决为终局，对双方均有法律约束力。
第九条：甲方在此不可撤销地陈述并保证
1. 甲方系依中国法律合法注册成立，并有效存续的有限公司，为该项目之合
法所有者。
2. 甲方保证向乙方提供的有关该项目的一切政府批文，物业状况、说明、设
计、装修标准等文件和资料均真实、准确、合法、有效，无任何虚假或非法之处。
3. 甲方保证为乙方完成物业的招商工作提供有利支持与帮助。
4. 若因物业本身之缺点或缺陷或甲方之原因导致与第三人发生争议或引起
诉讼或提起仲裁，则甲方保证积极解决上述争议诉讼或仲裁并承担应诉义务，承担因此发生的费用。
第十条：乙方在此不可撤消地陈述并保证
乙方系依中国法律合法注册并有效存续的有限公司。
第十一条：其他
1.
2.
3. 本合同自双方签字盖章后始生效。 本合同一式肆份，甲，乙双方各执贰份，具有同等法律效力。 本合同如有未尽事宜，由双方协商确定或另行签订补充合同，补充合
同与本合同的规定如有不同，以补充合同为准。
甲方(盖章)：乙方(盖章)：
法人代表：法人代表：
委托代理人：委托代理人：
联系电话：联系电话：
联系地址：联系地址：
招商合同范文第2篇
为共同做好_________的招商引资工作，委托人与受托人约定，由甲方委托乙方进行招商引资事务。为明确双方之权利义务，依照《中华人民共和国合同法》及其有关法律法规的规定，经双方充分协商，订立本委托代理合同。
第一条 委托事务
乙方以甲方名义对外推荐_________开发区，并进行独立招商活动。
第二条 委托期限
自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
第三条 转委托(第_________项)
(一)乙方不得再行委托第三人处理委托事务。
(二)乙方委托第三人处理委托事务的，必须事先征得甲方同意。第三人处理委托事务，须接受本合同约束。第三人不得再行转委托。
第四条 费用及支付
(一)具体项目引进谈判中，在_________的考察费用由甲方承担。具体有：_________。上述款项支付方式及时间：_________。
(二)乙方在处理委托事务中，其余的一切费用和损失，由乙方自行承担。
第五条 报告情况
乙方每(星期/月/季/半年/年)应以书面的形式向甲方报告招商引资工作中的情况。
第六条 委托事务成果的交付时间、方式
(一)乙方在处理委托事务过程中，遇有投资意向的客商，必须在_________日内向甲方报告，并且向甲方提供相关的一切资料。
(二)乙方须按甲方的通知和要求在_________日内将有关委托事务的一切资料及相关事宜移交甲方，并积极协助配合甲方招商引资的相关工作。
第七条 报酬及支付
乙方的计酬办法，以实到资金为计算依据，具体为：_________。
上述款项支付方式及时间：_________。
第八条 双方的权利和义务
一、甲方的义务：
(一)甲方向乙方提供南浔经济开发区的所有招商资料和政策，及乙方所要求的相关资料，并承诺政策的正确性，如遇政策调整，甲方应及时通报乙方。
(二)甲方应为乙方配备工作所必要的设施、设备。具体有：_________。
二、乙方的义务：
(一)乙方在招商活动中必须严格执行我国的有关招商政策。
(二)乙方不得以甲方名义进行与代理招商无关的经济社会活动。
(三)乙方在招商活动中应保守甲方的招商秘密，不得向第三方透露。
(四)乙方引进的项目必须符合_________开发区产业发展规划。
(五)除甲方外，乙方不得再代理第三方从事与甲方委托的相同或类同的业务。
第九条 本合同的解除条件
(一)甲方可随时通知乙方解除本合同，但应补偿乙方的相关开支和费用。
(二)在合同有效期限内，乙方非经甲方同意不得提前解除本合同。经甲方同意，提前解除本合同的，应补偿甲方的相关损失。
第十条 违约责任
(一)若因乙方交付的委托事务成果不真实或因与交付成果有关的一切原因而造成甲方损失的，乙方须赔偿甲方受到的一切直接和间接的损失。
(二)若一方违反本合同约定，及合同法相关规定的，应赔偿另一方因此受到的所有直接和间接的损失。
第十一条 合同纠纷的解决办法
因履行本合同发生争议，双方协商或向合同签订地法院起诉。
第十二条 其他
本合同未尽事宜，由双方协商补充协议。补充协议与本合同具有同等效力。
本合同共三页，一式两份，合同双方各执一份。
甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________
代表人：_______________ 代表人：_______________
招商合同范文第3篇
睢宁县招商服务中心主办2010年4月25日
本期要目
●工作动态
□驻外分局及时报送信息，服务中心迅速梳理落实 □招商一线实地巡查，掌握“军情”合理调整 ●招商时事
□多批企业来访睢宁，招商工作初见成效 ●项目信息
□合同项目3个，已签意向项目4个，在谈项目20个
◆工作动态
驻外分局及时报送信息，服务中心迅速梳理落实
自3月12日以来，各分局按照要求每周积极上报招商
信息，我中心于信息上报当日及时对信息进行梳理汇总。据统计，一个多月来，驻外分局共拜访客商1215人次，有价值、可跟踪的信息240多条。整体上来看，多数分局都能按照信息报送制度的要求及时报送招商信息，信息报送工作有条不紊，其中较好的分局有乐清分局、三门分局、福清分局、仙居分局、东莞分局、玉环分局等，未能按照要求报送信息的分局有福州分局、罗源分局和南安分局。
招商一线实地巡查，掌握“军情”合理调整
为了及时掌握驻外招商分局的工作开展及生活情况，招
商服务中心于3月25日至4月3日对我县驻外分局的工作开展进行了检查。此次共巡查了21个驻外分局，其中三门、乐清、闽侯、惠安、泉州、仙居、苍南等分局工作表现突出，工作思路清晰，方法务实创新，效果明显。在检查中也发现了一些问题：个别分局布点需调整，人员需重新配置，少数招商人员态度不够端正等。针对这些问题，招商服务中心及
时作出了针对性处理和相应调整。
◆招商时事
多批企业来访睢宁，招商工作初见成效
分局工作开展以来，无锡、温岭、瑞安、玉环、乐清、
仙居、连江、东莞等分局邀请客商来睢考察累计达50余人
次。
温岭分局针对我县皮革皮具产业邀请了温岭鞋革业协
会会长盛建勇先生一行15人于4月10日至12日组团来睢
宁考察，通过考察，他们对在睢宁投资兴业有浓厚的兴趣。
无锡分局针对我县纺织服装产业邀请了上市公司张家
港华芳集团旭芳成衣有限公司董事长范震勇先生一行3人来
睢宁考察，计划投资2000万元建设高档衬衣生产项目，目
前正在洽谈之中。
◆项目信息
合同项目3个
1、无锡分局引进投资额6000万元的正雄(淮安)服饰
有限公司服装加工项目，目前已落户在宁江工业园;
2、玉环分局引进投资额3000万元的浙江乔俊莱有限公
司大型广告制品项目，目前已落户在邱集镇;
3、瑞安分局引进投资额1500万元的服装加工项目，由
浙江湖州客商章家芳投资兴建，目前该项目选址在睢城镇工
业集中区。
已签意向项目4个
1、苍南分局目前已签约意向项目2个，分别是温州俊
辉花边织带厂计划投资2500万元的专业各种花边、花边带、
汽车座垫材料等工艺品辅料生产项目，温州宝恒包装有限公
司计划投资8000万元的印刷包装、机械制造项目;
2、中山分局目前已签约意向项目2个，分别是深圳市
徐港电子有限公司计划投资2亿元的汽车电子产品生产项
目、香港盛宇投资有限公司计划投资3.2亿元的地面水厂融
资项目。
在谈项目20个
目前各分局上报的在谈项目20个，涉及纺织服装、钢
铁机械、城建商贸、家电制造、农业等多个行业，其中苏州
井利电子、张家港华芳集团等企业投资意向明确，我们将跟
踪落实，争取使项目早日签约成为合同项目。
◆特别关注
兹定于4月30日下午在县招商服务中心会议室召开
“2010年驻外招商分局第一次述职报告会”，各分局局长对近
两个月来工作开展情况进行述职，并签订“睢宁县驻外招商分
局招商引资目标责任状”。
在下一步工作中县招商服务中心将进一步强化对各驻外
分局的管理，实行一周一次电话调度，每月一次工作通报，
定期召开招商分局局长述职会议，每两个月一次实地巡查，
确保将分局的管理工作落到实处，做到“踏石有印、抓铁留
痕”。
电子信箱:snzsfw@163.com电话：88388152
88381861
欢迎投稿!报：王书记、王县长及县四套班子领导
送：各镇及有关单位
发：各驻外招商分局
招商合同范文第4篇
亿元，新增纳税户数 1032户 ，税收
亿元。其中招商部共完成新增企业720 户，
注册资本
亿元，税收
万元。
总结近一年的工作，我们取得了较好的招商引资成果：
1、观念转变到位，文化信息企业和总部经济的招商初见成效。
新年伊始我们就结合全区调结构促转型，加快推进“稳二进三”战略的定位，招商引资与转变发展方式相结合，紧紧咬住年初确定的目标任务，把引进文化信息企业和总部经济作为招商引资工作的重中之重。截止到目前为止共有 121 户文化信息类企业、 6 户总部型企业入驻希望城。
2、服务到位，为优质企业发展拓展空间。
一些优质企业的发展壮大已成为希望城税收稳步增长的重要保证，我们一直以来都把“壮大老企业”作为招商引资工作的另一个重要抓手，培育有实力、有潜力的民营企业做强做大。我们要求除了办证中心在服务上精益求精以外，市区的两个服务中心以及其他的办事处
也要在服务企业上突出深度，实行全过程跟踪服务。此外我们还邀请了工区、税务等职能部门为企业进行业务知识讲座和政策解读，为一些有上市意向的企业进行政策上及实际操作上的辅导，使企业少走了很多弯路。目前已有 12 家企业正在积极筹备中小企业上市工作。
3、办证速度到位，办证流程畅通
公司通过整合人员、落实岗位责任制来保证办证速度，同时成立了特殊项目领导小组，开辟绿色通道，特殊项目特别办理，加快了办照办证速度，提高了办事效率，为企业尽早出税提供了有利条件。
2011年的是坚实基础的一年，招商部按照公司总体1200户，招商部750户目标，重点围绕对外“走出去招商”和对内“精简优化量化流程”两个总体思路开展工作：
1、强化“走出去招商”：
强化新客站和徐家汇里两个服务点的“走出去招商”能力，为其配置相关
战略平台和潜在客户渠道，同时通过老同事传、帮、带具备招商潜质的年轻人等人力资源配置和与工作量、质相适应的财力资源配置，来系统化的实现市区两个服务点的走出去招商转型。挖掘人才，发掘潜能，加强招商人员的业务知识培训，目标建立一支高素质的专职招商员队伍。在总数量目标范围内进一步明确文化信息企业的指标，从而起到引导作用。
2、“三个维度”发展产业：
随着产业办(文化信息和联手招商的业务、科室融合)的组建，我们将从三个维度来系统化发展产业：第一维度--深化战略平台：借助2010年发展的战略平台的基础，继续发展和精选一批优秀的战略平台，进行全面升入和合作，使得双方在企业客户和专业服务上实现复用和共赢;第二维度--完善区域网络：加强文化信息产业招商和联手招商的网络整合互补力度，发挥北京联络点、深圳联络点、各村各公司代理招商点等的招
商网络的建设，使得产业融合转型，网络区域覆盖的竞争优势得以实现。积极探索以微博，搜索，SNS等为代表的网络营销工作。使得线下网络与互联网络这2张网充分融合，提升广大中小企业潜在客户覆盖率和影响力。第三维度--聚焦行业大户：探索开展以产业行业为特征区分的大客户开发工作，结合文化信息产业中的电子商务、媒体娱乐、信息服务等行业，以及联手招商中的先进制造等行业划分，使得招商和产业发展人员更具备专业性，产业导向和集聚发展更有现实的抓手。这样一来，从战略平台、小客网络、行业大客 等三个纬度实现产业转型和发展。
3、“信息化”精简内部流程：
借助信息化精简优化量化办证中心流程，改善工作细节，提升办证过程的专业化，以期规范整个审批程序，简化审批手续。将各种企业在办证过程中遇到的疑难问题(如：查名，前置审批，验资等)和关键环节实现专人专职，同时
利用信息系统的优化升级，将能自动化完成的工作尽量自动化，从而形成批量工作自动化，重难工作专人化的结合，逐步提升办证办税的平均速度和复杂能力。
招商合同范文第5篇
招商证券作为首批获得托管资质的券商，托管的私募、公募基金数量连续 6 年排名券商行业第一。招商证券托管部总经理易卫东认为，招商证券在托管行业脱颖而出并始终保持领先地位，一方面得益于先发优势，另一方面在于以创业精神对待托管业务。在私募托管业务上，招商证券注重公司平台协同效应，提供贯穿于私募基金全生命周期的托管外包服务;在公募托管业务上，注重发挥券商服务ETF基金场内交易方面的优势，以指数基金为突破口进行拓展。
尽管面对外资银行基金托管资格放开、券商托管资格核准加速，券商托管业务竞争压力增大，但招商证券由于在规模效应、技术、合规三方面实力明显，在同业中仍然保持充分的竞争优势。
资产托管规模有望超200万亿元，券商托管业务竞争愈发激烈
在中国，资产托管是金融业中一个不为公众广泛关注的细分领域。不过如今，大资管时代的到来，正为这一行业带来新的机遇，以及竞争压力。
中国资产托管行业的发展，始于1998年。当年2月，经证监会、人民银行核准，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行首批获得公募基金托管资格。同年3月，工商银行托管首批封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，成为中国第一家证券投资基金托管银行，揭开了中国资产托管业务快速发展的序幕。
所谓资产托管，包括受托和保管两重含义，即通过独立的第三方托管机构对金融资产进行保管，并对投资管理人行为进行监督。资产托管机制能够减少投资者与资产管理人的信息不对称，有效地保障投资者的权益，是资产管理行业规范发展的内生需要。
相较于海外，中国资产托管业务起步较晚，但发展迅猛。在资产端，其以公募基金托管为起点，业务逐步拓展到保险、券商资管、银行理财等各类金融资产的托管，托管规模迅速增加，托管收入也大幅增长。根据中国银行业协会发布的《中国资产托管行业发展报告》，截至2019年末，中国银行业资产托管规模达153.26万亿元，较上年末增长5.15%;银行业资产托管投资组合达21.88万个，较上年末增长6.84%。天风证券研究所认为，2009至2016年，中国托管业务处于蓬勃发展阶段，近两年托管规模增速趋缓，2019年托管规模同比增速5.15%，保守估计未来数年规模复合增长率仍为5%，2025年托管规模有望超200万亿元。
由于资产托管机制对于中国资产管理行业规范化和成熟化具有重要意义，监管部门对于托管资質的发放也是较为谨慎。
在1998年工、农 、中、建、交五大银行获得资产托管资质之后，2002年，托管资质扩大至股份制银行，直到2013年，才由商业银行进一步放宽至券商机构。Wind数据显示，截至2020年11月15日，获得托管资质的机构56家，其中银行29家，证券公司25家，此外还有中国证券登记结算公司、证金公司等两家机构。
托管机构所能提供的基本服务内容趋同，主要包括保管基金财产、确保基金财产的完整与独立、开设资金账户和证券账户、办理清算、交割、信息披露事宜、审查基金资产净值和申赎价格等。服务的同质化，使得在大部分情况下，代销能力强弱是基金公司选择托管机构时考虑的主要因素。商业银行基金代销能力强于券商，让银行在公募基金托管市场中占绝对优势。Wind数据显示，截至2020年11月15日，公募基金托管份额中，商业银行占比98.62%，证券公司占比1.38%。
商业银行在公募基金托管上具有优势，而券商的优势则体现在私募基金托管业务上，核心原因是这几年券商加速发展PB业务(主经纪商业务)，为私募提供托管、清算、后台运营、研究支持、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务，解决了私募人员精简的痛点，帮私募处理托管、外包、销售、运营等事务，赢得了私募客户的信赖，从而分到了巨大的行业蛋糕。
中国证券投资基金业协会数据显示，2019年末，银行托管私募基金产品数量占比36.36%，券商托管私募基金产品数量占比63.6%。
私募基金分为私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、私募资产配置类基金、其他类私募投资基金等五大类型，券商在私募托管业务的优势主要体现在私募证券投资基金类型下，券商托管私募证券投资基金产品数量占比93.97%，银行托管私募证券投资基金产品数量占比6.01%(表1)。
外资私募加速进军中国市场，成为私募托管业务新的增长点，券商积极寻求与外资私募合作，以期发挥其在私募托管业务的优势。2020年，财通证券、国元证券、长城证券、华安证券、华福证券、光大证券、华鑫证券、万联证券等8家券商获得托管资质，显示监管部门加速向券商发放托管资质。由此可见，券商托管业务竞争正越发激烈。
值得一提的是，招商证券在券商托管业务竞争中始终保持领先地位。其私募基金托管产品数量、公募基金托管产品数量连续 6 年排名券商行业第一，其中私募基金托管产品数量占券商托管产品数量24.76%。招商证券2020年中报显示，截至 2020 年 6月末，公司托管外包产品数量(含资管子公司产品)合计为 22254 只，规模为 24543.92 亿元，较 2019年末分别增长 9.57%和 8.1%。
招商证券何以在券商托管行业中脱颖而出，并始终保持领先地位?新财富对招商证券托管部总经理易卫东进行采访，希望探寻其业务发展精髓。
先发制人，以创业的精神对待托管业务
易卫东表示，招商证券在券商托管行业的领先地位，离不开其先发优势。
2012年10月26日，招商证券获得证监会批复，准予试点开展私募基金综合托管服务，成为获批提供基金托管试点服务的唯一一家证券公司。在此之前，基金托管服务只能由商业银行提供，招商证券获得私募基金托管业务试点资格，打破了商业银行在托管业务领域内的垄断。
表1：2019年私募基金托管机构分布情况(单位：只)
资料来源：中国证券投资基金业协会
2014年，招商证券又成为券商行业首批获得证监会批复的证券投资基金托管资格的机构。
拥有牌照优势之后，招商证券很快展开行动。2013年7月，招商证券发文正式设立托管部，负责统筹公司的托管外包业务开展，为资管机构、公募基金、私募基金等机构客户提供托管、机构运营外包、代理结算等服务。招商证券托管部由此成为证券行业历史最悠久的托管部门之一。
易卫东认为，招商证券以创业的精神对待托管业务，以敢为天下先的勇气激励公司托管业务创出了多个行业首例。招商证券不仅首创“契约式私募基金自主发行创新解决方案”，并作为托管及外包机构，协助管理人发行国内第一只契约式私募基金“重阳A股阿尔法对冲基金”。招商证券成为首家为WFOE(外商独资机构)提供金融综合服务的机构，也是第一家托管公募基金的托管券商。
与其他券商普遍将托管部定位为中后台有所不同，招商证券将托管部设置为业务部门。招商证券托管部作为独立部门，拥有独立的市场销售团队、产品团队、IT开发团队、客户服务团队、金融工程团队。托管部下设基金外包服务室、基金托管室、市场室、产品室、业务支持室、内控稽核岗(图1)。
图1：招商证券托管部结构
数据来源：招商证券托管部
图2：招商证券私募托管外包业务
数据来源：招商证券托管部
易卫东解释道，招商证券对于托管部的差异化定位，有利于感知客户需求，提升服务的高效性。托管部销售团队能直接接触客户，获取客户资源，更快了解客户需求。公募基金托管需求较为标准化，私募托管需求则多种多样，这就导致招商证券在私募托管业务的优势更为明显。
另一方面，业务部门创收的压力更大。招商证券托管部共有300名员工，为全行业规模最大。在较大的人力成本压力下，招商证券托管规模扩张更为迫切，如何提高员工积极性至关重要。券商中后台员工收入差距较小，而招商证券托管部对员工的考核机制不同，业务量直接决定其收入的不同，促使员工自主性较强。
协同效应下的全方位服务，打造品牌优势
在易卫东看来，招商证券托管业务领先的另一个重要因素，在于公司提供托管服务时注重协同效应，由此积累了一定的品牌优势。
所谓“协同效应”，具体指招商证券托管外包业务坚持向综合金融服务平台转型的战略，以投研、交易、托管服務为基础核心业务，并提供产品销售、融资融券、做市、运营外包、基金孵化、私募学院等增值服务，构建为机构客户提供一揽子全方位解决方案的主券商业务(PB)综合服务体系。
公募基金主要选取银行为托管机构，私募基金投资策略丰富、产品差异较大，对于托管和外包服务呈现个性化需求特征，券商在该业务上更具优势。招商证券作为PB业务概念最早的提出者之一，针对私募基金打造了一站式金融服务，其服务态度、服务效率通过B端客户口口相传，形成品牌优势。如今，私募托管业务已成为招商证券托管业务中优势最为明显的主体业务。
私募基金公司员工数量相对较少，且以投研为主体，对产品发行、募集、运营等事宜往往无暇顾及，由私募托管业务延伸而来的私募外包服务，解决了大多数私募发展痛点。
招商证券针对私募的托管外包业务，贯穿于私募基金的全生命周期，可以分为针对管理人层面的服务、产品层面的服务、中介服务三类。具体服务内容包括：私募初创期的筹建辅导、前期咨询，私募成立后的产品募集、运营，私募投资交易中的头寸管理、风控、绩效评估等(图2)。
值得注意的是，资产托管是一个信息技术密集型行业，托管服务系统平台是托管业务开展的基础，一个高度专业化、自动化的托管系统，是托管机构的核心竞争力。
招商证券托管部非常重视技术的投入，托管部30%人员是IT人员或有IT背景，并设立6个二级部门，为每个业务建设独立的IT支持团队。2005年，招商证券开始自主研发，成为行业内唯一自主研发交易系统、TA系统的券商。为提高服务质量，2014年，招商证券业内首推客户服务、运营平台，支持管理人的前中后台业务在线对接，实现产品生命周期全线管控。
以指数基金为突破口，加大技术投入保持优势
相比银行，券商在公募基金托管业务上的发展比较艰难，但是也有自身的业务特点。从全市场细分类型的偏好看，指数基金相对青睐券商。2014年至今成立的基金中，12.75%的被动指数基金和8.14%的增强指数基金选择以券商为托管机构，在所有细分类型中排前两位。其原因在于，被动指数基金中占重要地位的ETF基金是通过场内交易的，券商在服务ETF基金的场内交易方面更有优势。
招商证券公募基金托管产品数量连续 6 年排名券商行业第一，得益于其选择以指数基金为托管业务发展突破口。
2014年，招商证券托管资格获批，当年即托管了建信中小盘先锋股票型证券投资基金、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金，指数基金资产净值占比86.56%。2014至2017年，招商证券公募基金托管业务中，指数基金资产净值占比均在50%以上(图3)。被动指数基金对招商证券托管业务的初期发展做出了突出贡献。
图3：招商证券托管公募基金中指数基金净值占比
数据来源：Wind(数据截至2020年11月15日)
值得注意的是，2020年7月10日，证监会和银保监会联手对《托管办法》进行修改，明确支持外资银行在华分行申请基金托管资格，另一方面，证监会加速核准券商托管资格，券商托管业务竞争压力增大。
对此，易卫东认为，招商证券的竞争对手主要是国内券商，而其在托管业务竞争中优势明显，主要体现在三个方面：规模效应、技术、合规。
具体而言，托管业务初期人力成本、技术研发、系统维护等投入较高，而招商证券已形成规模效应，相比后来者具有正向优势;券商托管业务内容趋于同质化，未来金融科技的竞争是关键因素，招商证券注重科技在托管外包业务上的应用，以期提高托管运营效率和服务质量;资产托管关乎资产安全，对合规要求很高，资管机构更倾向于与信誉度更高的券商合作，而招商证券非常重视合规，是业内少有的连续十几年获得AA评级的券商。
面对外资私募的进场，招商证券成为券商托管外包WFOE产品数量排名第一，一定程度体现了招商证券面对托管业务新格局的强劲竞争力。■