清单调查范文

2024-03-20

清单调查范文第1篇

1.弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益; 2.了解目标公司价值如何;

3.判断收购方是否有能力进行此次收购。

二、尽职调查事项

1.设立与存续：设立、变更情况 2.股东与股权：股东情况

3.公司治理：公司法人治理结构，使股东会、董事会、监事会、经理层等机构以及股东、董事、监事、经理人的产生、运作机制。 4.内部管理与经营风险控制 5.资产：偏重于合法性审查 6.人力资源 7.业务情况

8.重大合同与债权债务 9.关联关系与同业竞争

10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况 11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等 12.诉讼/仲裁与处罚 13.对本次交易的各方授权

三、具体项目

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(一)设立与存续

1-1：设立与存续——公司等级基本资料 ①

营业执照(正本及副本) ②

项目建议书和可研报告 ③ 出资协议 ④ 章程 ⑤

批准设立的文件 ⑥

法定代表人、董事长、董事、监事、经理的选任证明 1-2：设立与存续——变更情况有无增减资有无经营范围变更有无法定代表人变更

有无股权变更、股权转让协议;有无合并、分立、改制、重组等重大变更有无其他登记、备案事项变更

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1-3：设立与存续——其他登记证书

海关登记证、统计登记证、外汇登记证、外债登记证、其他登记证。 1-4：设立与存续——资质、认证、许可

高新技术企业认定证书、工程设计资质证书、外商投资企业批准证书、房地产开发企业资质证书/暂定资质证书、建筑业企业资质证书、取水许可证、排水许可证、排污许可证、环境污染治理设施运营资质证、安全生产许可证、特种设备使用登记证、质量体系认证证书等。 1-5：设立与存续——印章公章财务章法人章合同专用章财务人名章

分支机构或项目部印章 ⑦

其他印章、印鉴 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登记簿

1-6：设立与存续——分支机构分公司营业执照

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设立分公司的决议或其他批准文件反映分公司营运资金拨付情况的文件分公司负责人及管理团队的任命文件

分公司如系他人挂靠，相关的挂靠或承包协议项目部或其他分支机构相关文件。

(二)股东与股权

2-1：股东与股权——公司股权结构公司目前的股东名册出资证明书股权结构图

股东身份资料，包括自然人股东身份证、法人股东营业执照各股东的股权结构图(如为公司) 各股东股权性质一览表(国有/非国有) 员工持股及其他股权激励情况股东行使权力情况个人股东身份及履历介绍 ⑩

法人股东简介

2-2：股东与股权——股东出资各股东出资比例与数额一览表

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各股东出资方式一览表各出资期限一览表各出资到位情况一览表

各类出资资产的移交或过户手续一览表类出资资产本身的权属清晰情况一览表非货币出资不足值的情况

虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资情况 2-3：股东与股权——股权质押与委托持股公司股权的质押情况是否有委托持股

公司股权是否有其他权利负担或瑕疵 2-4：股东与股权——对外投资子公司情况其他关联公司情况

(三)公司治理

3-1：公司治理——股东会股东会会议记录或股东会决议如有代理出席的情况，有无委托书股东会议事规则股东会的召集通知

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股东会会议提案

股东会的召开频率统计表其他股东会相关资料 3-2：公司治理——董事会董事长选任证明

董事选任证明以及董事变更的工商登记资料董事会名册及各董事身份信息、个人简介董事会会议记录或董事会决议董事会议事规则其他董事会相关资料 3-3：公司治理——监事会监事选任证明

监事名册及各监事身份信息、个人简介监事会会议记录监事会议事规则

监事(会)行使监督权情况其他监事(会)相关资料 3-4：公司治理——经理团队

经理、副经理、财务负责人等的聘任文件经理团队名册及身份信息

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管理例会、经理办公会等类似会议记录经理层内部分工规定

3-5：公司治理——董监高任职资格与忠诚义务董监高人员有无任职资格董监高人员有无不忠实行为董监高人员之间有无亲属关系

(四)内部管理与经营风险控制

4-1：内部管理与经营风险控制——组织结构与规章制度内部组织结构图

各职位、岗位的职责描述规章制度汇编

最近三年经营管理情况的说明，主要是业务、人员的发展情况以及财务情况 4-2：内部管理与经营风险控制——合同管理

是否每一次买卖、租赁及其他业务都与对方签订了书面合同合同是否有审批权限规定和流程管理规定合同签订前是否事先经过专业法律人员审查合同订立后是否统一保管和做好保密措施

每一份合同的执行是否落实到专人负责，确保及时、适当履行

合同履行过程中送货单、售货凭证、委托书、结算单、质量问题处理协议、发票、付款清单以及其他凭证原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有无另行协议或协商的备忘录

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4-3：内部管理与经营风险控制——借贷担保风险

就借贷、担保有无相应的股东会、董事会决策程序和公司内部管理制度借、贷、担保金额与公司净资产、总资产的比重分别是多少

(五)资产

5-1：资产——不动产所有不动产的清单

盖有土地部门查询章的土地情况信息表土地使用权证

房屋所有权证、不动产共有权证他项权利证书房屋租赁、出租

被采取查封、冻结等强制措施无偿使用他人土地或房屋房屋是否将被拆迁

盖有房产部门查询章的房产信息表 5-2：资产——设备及车辆设备及车辆清单

设备及车辆取得的证明资料

在设备或车辆上设定担保的合同或担保登记证明进口设备进过海关、商检部门等的各种手续而取得的文书

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有无租赁、出租和免费出借、免费使用他人设备的情况有无被采取查封、冻结等强制措施的情况其他设备及车辆的相关资料 5-3：资产——一般资产资产清单

办公用品及固定设施原材料及存货其他资产

5-4：资产——在建工程建设用地规划许可证建设工程规划许可证建设工程施工许可证施工单位资质文件是否为强制招标项目有无招投标在建工程抵押

优先受偿权是否另有约定是否有总包专项竣工验收文件竣工验收备案文件

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5-5：资产——专利权专利证书

是否有转让、受让情形有无正在申请中的专利有无许可、被许可情形

有无被查封、冻结等司法强制措施是否按时缴纳专利年费

是否存在共有、合作研发等权属争议情况是否被设定质押

是否聘请了专利代理机构或专利顾问 5-6：资产——商标权商标登记证

是否有许可、被许可情形是否有商标作为股东出资情形是否有在申请过程中的商标是否聘请了商标代理机构商标上是否设立质押

是否被采取查封、冻结等强制措施其他相关资料

5-7：资产——其他知识产权

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自行研发的专有技术或技术秘密受让的专有技术或技术秘密技术进口、出口、国内使用许可合同有关技术使用许可合同的登记证书支付技术使用费的证明资料共同研究开发合同研究开发委托合同技术指导、合作合同其他与技术相关的合同及资料著作权软件著作权域名、网站及其他

5-8：资产——计算机系统和数据公司电脑配置清单个人自备电脑清单

公司文件资料以电子方式存放于公共电脑及私人电脑情况说明是否有OA系统以及公司建的数据库正版软件使用情况 5-9：资产——品牌与荣誉

品牌是否注册了或正在申请注册商标

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是否进行了品牌推广

是否参加了行业协会、商会或类似组织是否获得过业内外荣誉新闻报道

参加公益、慈善事业是否有商业失信行为

目标公司对自身品牌影响力、业内声誉、社会声誉的评价

(六)人力资源

6-1：人力资源——人员结构职工名册

人事组织图以及关系说明部门与岗位人员配置说明有无病、残员工

有无待岗、培训及其他不正常上班人员今后的人员聘用计划

6-2：人力资源——高级管理人员高级管理人员名册以及资历、兼职

高级管理人员有关薪酬和离职补偿等特别待遇的文件高级管理人员兼职情况

保密协议、竞业限制协议签订情况

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出资培训、培养及服务期协议签订情况 6-3：人力资源——重要技术人员

重要技术人员名册及所持有的特殊资质情况重要技术人员工作职责重要技术人员薪酬待遇情况 6-4：人力资源——劳动合同签订公司是否与所有员工签订了书面劳动合同签订书面劳动合同的时间是否符合法律规定是否有劳动合同格式文本公司在签约前是否履行了告知义务劳动合同是否盖骑缝章是否提交一份给劳动者有无员工签收劳动合同记录有无集体劳动合同

6-5：人力资源——配套协议签订保密协议

培训协议及服务期协议竞业限制协议职务发明协议其他相关协议

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6-6：人力资源——职工的保险养老保险工伤保险医疗保险失业保险生育保险住房公积金

上述五险一金的支付证明为员工投保的商业保险的证明

6-7：人力资源——工会、职工代表大会有无工会组织

是否正在组建工会组织是否缴纳了工会经费工会相关制度工会运行情况说明有无职工代表大会

是否正在组建职工代表大会职工代表大会的相关制度职工代表大会的运行情况说明 6-8：人力资源——健康与安全

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职业病防治、安全生产、劳动保护制度女职工保护制度消防制度

是否对从业人员进行了安全生产和教育培训是否发生职业病、安全事故、女职工受职业危害事件各项劳动安全及职工健康保护制度执行情况说明 6-9：人力资源——规章制度及其民主程序是否有劳动管理规章制度

规章制度的制定是否召开了职工代表大会或经全体职工代表大会的讨论规章制度的制定是否与工会或者与职工平等协商规章制度的内容是否合法

规章制度是否向员工公示或者告知员工

(七)业务情况

7-1：业务情况——主营业务 ①

主营业务描述 ②

主营业务是否在登记的经营范围之内 ③

主营业务是否需要特别的行政许可、批准、资质或授权

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④

销售的产品或提供的服务是否遭受投诉或索赔

7-2：业务情况——主营项目，适用于项目公司，项目不同调查内容不同，以房地产项目为例

公司主营项目内容的总体说明

项目所涉及的政府部门批复，包括立项批复、环评报告、项目投资备案证、用地预审意见、审定设计方案通知书、设计批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等

如涉及征地拆迁，则取得政府征地、拆迁批复、征地补偿协议与拆迁安置补偿协议、征地补偿价款与房屋拆迁补偿费支付凭证、征地公告、拆迁安置补偿公告及方案、房屋拆迁许可证、征地与拆迁总结报告

相关部门审批：环保：环境影响报告表批复;消防：建筑涉及消防审核审批意见、建筑装修工程消防设计审批意见、建筑消防设计防火审批意见;交通：交通影响评价意见;人防：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单;其他：文物保护、节能审批等 ⑤

项目运营涉及的资质证书 ⑥

如涉及商品房销售，则应取得：销售或预售许可证、销售/预售合同范本及补充协议、公司与银行按揭合作协议、银行按揭协议、抵押合同等协议文本 ⑦

如项目已竣工验收，则取得：规划、环保、消防等单项验收意见，竣工验收备案表，实测面积报告书等 ⑧

主营项目其他相关资料

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7-3：业务情况——主要供应商主要供应商清单

公司采购管理是否有制度和固定管理模式供应商履约情况和信用评估情况说明公司股权变化对主要供应商有无影响 7-4：业务情况——主要客户和销售渠道情况主要客户或销售渠道清单

公司销售管理是否有制度和固定管理模式主要客户和代理商履约情况和信用评估说明公司股权变化对主要客户或销售渠道有无影响

(八)重大合同与债权债务 8-1：业务——重大合同

近三年所有金额超过XX万元的合同清单及说明，最好是有合同管理台账，特别说明未履约完毕合同的情况

销售类合同：销售、特许经营、经销、分销、代理协议等采购类合同：已购资产、服务的采购合同借款合同、担保合同

公共设施合同：包括但不限于供水、电合同联营、项目合作、战略合作合同管理合同、咨询合同、研究和开发合同等

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与主营业务或主营项目有关的合同，以房地产项目公司为例：项目建设施工合同、总包合同及其分包合同、设计合同、监理合同、物业租赁合同等 8-2：财税——债权应收账款及其他债权清单

股东及董监高或员工等内部人员借款合同及担保合同

关于债权回收的公司内部规定、文件，包括公司以怎样的方法、体制进行债权管理，如何进行回收

债权形成的原始凭证是否合法有效

保证、抵押、质押等担保的协议、登记文件其他的相关资料 8-3：财税——债务应支付债务列表

与银行、信托或其他金融机构之间的借款合同及相关的担保合同公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同、登记文件是否为他人提供了担保是否有外债

债务形成原始凭证是否合法有效

是否有不合理的债务，或因超过时效而可以免除的债务是否有通过谈判可以打折的债务 ⑨

(九)关联关系与同业竞争

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9-1：关联关系与同业竞争——独立性业务有无独立性资产有无独立性机构和人员有无独立性财务有无独立性

有无其他影响公司独立性的情况 9-2：关联关系与同业竞争——关联交易

关联交易清单及情况说明，主要是股东、董监高、员工等人员及其亲友，重要供应商和客户关联方关联方的状况关联交易的合法性关联交易的公允性

关联交易对目标公司的影响关联交易对本次交易的影响

9-3：关联关系与同业竞争——同业竞争同业竞争情况说明同业竞争方的介绍同业竞争的合法性情况

公司是否有股东及董监高就同业竞争做出承诺同业竞争对目标公司的影响同业竞争对本次交易的影响

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(十)财务与税务

10-1：财务与税务——财务报表等财务资料过去三年财务报表

过去三年会计师事务所审计情况公司财务管理制度公司财务内控机制之前是否有算错帐的情况

10-2：财务与税务——关于银行账户的资料开户许可证、银行信贷登记咨询系统贷款卡网上银行、U盾银行账户一览表其他账户资料银行

10-3：财务与税务——税收税务登记证

各纳税申报表及完税证明应纳税的水中、税率清单

公司与关联公司有关税务安排的任协议或证明，如提供税务担保、代为承担纳税义务

税务认证机构出具的认证报告或其他税务咨询机构出具的咨询文件税务部门欠税通知

公司关于是否有偷漏税情况的书面说明

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本次并购交易可能涉及的税种、纳税义务人、税率 10-4：财务与税务——优惠政策

公司享受的税收优惠政策的相关资料，例如认定公司符合减免税条件的批文，政府部门或园区同意“先征后返”、财政补贴等待遇的批文公司享受的财政补贴优惠政策的相关资料公司享受的其他优惠政策的相关资料

(十一)其他 11-1：其他——环保污染项目是否办理申报登记超标排放是否缴纳超标准排污费 -2：其他——组织结构与规章制度是否有防止商业贿赂的管理制度

是否有行贿行为及其他与政府官员之间的不正当关系是否有公司董监高及员工受贿行为是否有其他腐败行为 -3：其他——外部顾问聘用

聘请的会计师事务所的名称、承办注册会计师的姓名，以及聘请合同、费用发票聘请的律师事务所的名称、律师的姓名，以及聘请合同、费用发票聘请的其他的顾问 -4：其他——保险所有保险的清单

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财产一切险安装保险现金保险利益保险运输保险车辆损失保险

其他，如雇主责任保险、公众保险、质量保险

(十二)诉讼/仲裁与处罚

12-1：诉讼/仲裁与处罚——已解决民事纠纷近三年内发生的已解决的民事纠纷清单诉讼案件文件仲裁案件文件其他已解决纠纷文件

12-2：诉讼/仲裁与处罚——未决民事纠纷公司关于未决民事纠纷的书面说明其他未决纠纷文件

就未决纠纷，是否有和解或其他计划这些纠纷对并购的影响

12-3：诉讼/仲裁与处罚——潜在民事纠纷情况

律师函、催款函、法律声明及其他所有的索赔书面文件等

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公司关于潜在的法律纠纷的说明这些潜在纠纷对并购的影响

12-4：诉讼/仲裁与处罚——行政处罚与刑事处罚公司是否遭受过行政处罚

公司及股东、董监高是否遭受过刑事处罚公司关于潜在的行政处罚或刑事处罚的说明

(十三)对本次交易的各方授权 13-1：对本次交易的各方授权——各方目标公司章程对并购等有无限制性规定

目标公司的股东章程对于出售股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准

收购方及收购方股东对于收购股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准

目标公司是否有转让方之外的其他股东，优先购买权如何处理是否需要政府审批目标股权有无质押权人

是否需要其他第三方的批准，例如银行或其他债权人、重要供应商或商户等其他必要的授权或批准

13-2：对本次交易的各方授权——章程中影响收购的条款其他股东强势的优先购买权

公司小股东对融资、担保等重大事项的一票否决权

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董事席位分配、表决权、分红权未严格按照出资比例总经理权限过大

总经理任免或其他重大事项需要董事会全体或绝对多数同意其他可能影响本次收购的目标公司章程条款

清单调查范文第2篇

1审计报告(报告附注资料);财务报告;

2、以收费权作质押的抵押合同、借款合同等相关文件;如有其它涉及抵押，请同时提供;

3、基础资产收费权限证明文件，包括合同、协议、政府文件等;

4、评级报告及其它重要文件;

5、银行存款日记账、现金日记账的明细，包含对方科目;

6、销售客户统计表、收款方式说明(银行代收或现金收付方式);

7、每个月现金流量收支分布情况;每个月的现金流量收支分布情况;

8、分年的成本明细表、管理费用明细表;

9、融资情况说明，并请提供相关借款情况统计表(包括借款日期、借款金额、借款利率、还款日期、借款银行名称、担保方式)及相关协议文件，发行债券的备案、批复文件

(二)原始权益人情况调查

1、全套工商登记资料

2、公司设立时及历次换发的企业法人营业执照(副本)

3、批准上述公司设立的政府主管部门批文

4、司组织机构代码证、国税登记证、地税登记证、公司银行基本账户开户许可证、贷款证(卡)信息、外汇登记证、进出口业务的许可证等

5、公司董事、监事和高管人员的姓名、性别、年龄、学历、职称及任职经历;

6、公司组织结构图、部门职能介绍，以及公司主要内部控制制度及执行情况说明;

清单调查范文第3篇

1.弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益; 2.了解目标公司价值如何;

3.判断收购方是否有能力进行此次收购。

二、尽职调查事项

1.设立与存续：设立、变更情况 2.股东与股权：股东情况

8.重大合同与债权债务 9.关联关系与同业竞争

10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况 11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等 12.诉讼/仲裁与处罚 13.对本次交易的各方授权

三、具体项目

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(一)设立与存续

1-1：设立与存续——公司等级基本资料 ①

营业执照(正本及副本) ②

项目建议书和可研报告 ③ 出资协议 ④ 章程 ⑤

批准设立的文件 ⑥

法定代表人、董事长、董事、监事、经理的选任证明 1-2：设立与存续——变更情况有无增减资有无经营范围变更有无法定代表人变更

有无股权变更、股权转让协议;有无合并、分立、改制、重组等重大变更有无其他登记、备案事项变更

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1-3：设立与存续——其他登记证书

海关登记证、统计登记证、外汇登记证、外债登记证、其他登记证。 1-4：设立与存续——资质、认证、许可

分支机构或项目部印章 ⑦

其他印章、印鉴 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登记簿

1-6：设立与存续——分支机构分公司营业执照

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设立分公司的决议或其他批准文件反映分公司营运资金拨付情况的文件分公司负责人及管理团队的任命文件

分公司如系他人挂靠，相关的挂靠或承包协议项目部或其他分支机构相关文件。

(二)股东与股权

2-1：股东与股权——公司股权结构公司目前的股东名册出资证明书股权结构图

法人股东简介

2-2：股东与股权——股东出资各股东出资比例与数额一览表

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各股东出资方式一览表各出资期限一览表各出资到位情况一览表

各类出资资产的移交或过户手续一览表类出资资产本身的权属清晰情况一览表非货币出资不足值的情况

虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资情况 2-3：股东与股权——股权质押与委托持股公司股权的质押情况是否有委托持股

公司股权是否有其他权利负担或瑕疵 2-4：股东与股权——对外投资子公司情况其他关联公司情况

(三)公司治理

3-1：公司治理——股东会股东会会议记录或股东会决议如有代理出席的情况，有无委托书股东会议事规则股东会的召集通知

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股东会会议提案

股东会的召开频率统计表其他股东会相关资料 3-2：公司治理——董事会董事长选任证明

监事名册及各监事身份信息、个人简介监事会会议记录监事会议事规则

监事(会)行使监督权情况其他监事(会)相关资料 3-4：公司治理——经理团队

经理、副经理、财务负责人等的聘任文件经理团队名册及身份信息

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管理例会、经理办公会等类似会议记录经理层内部分工规定

3-5：公司治理——董监高任职资格与忠诚义务董监高人员有无任职资格董监高人员有无不忠实行为董监高人员之间有无亲属关系

(四)内部管理与经营风险控制

4-1：内部管理与经营风险控制——组织结构与规章制度内部组织结构图

各职位、岗位的职责描述规章制度汇编

最近三年经营管理情况的说明，主要是业务、人员的发展情况以及财务情况 4-2：内部管理与经营风险控制——合同管理

每一份合同的执行是否落实到专人负责，确保及时、适当履行

合同履行过程中送货单、售货凭证、委托书、结算单、质量问题处理协议、发票、付款清单以及其他凭证原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有无另行协议或协商的备忘录

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4-3：内部管理与经营风险控制——借贷担保风险

就借贷、担保有无相应的股东会、董事会决策程序和公司内部管理制度借、贷、担保金额与公司净资产、总资产的比重分别是多少

(五)资产

5-1：资产——不动产所有不动产的清单

盖有土地部门查询章的土地情况信息表土地使用权证

房屋所有权证、不动产共有权证他项权利证书房屋租赁、出租

被采取查封、冻结等强制措施无偿使用他人土地或房屋房屋是否将被拆迁

盖有房产部门查询章的房产信息表 5-2：资产——设备及车辆设备及车辆清单

设备及车辆取得的证明资料

在设备或车辆上设定担保的合同或担保登记证明进口设备进过海关、商检部门等的各种手续而取得的文书

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办公用品及固定设施原材料及存货其他资产

5-4：资产——在建工程建设用地规划许可证建设工程规划许可证建设工程施工许可证施工单位资质文件是否为强制招标项目有无招投标在建工程抵押

优先受偿权是否另有约定是否有总包专项竣工验收文件竣工验收备案文件

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5-5：资产——专利权专利证书

是否有转让、受让情形有无正在申请中的专利有无许可、被许可情形

有无被查封、冻结等司法强制措施是否按时缴纳专利年费

是否存在共有、合作研发等权属争议情况是否被设定质押

是否聘请了专利代理机构或专利顾问 5-6：资产——商标权商标登记证

是否有许可、被许可情形是否有商标作为股东出资情形是否有在申请过程中的商标是否聘请了商标代理机构商标上是否设立质押

是否被采取查封、冻结等强制措施其他相关资料

5-7：资产——其他知识产权

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5-8：资产——计算机系统和数据公司电脑配置清单个人自备电脑清单

公司文件资料以电子方式存放于公共电脑及私人电脑情况说明是否有OA系统以及公司建的数据库正版软件使用情况 5-9：资产——品牌与荣誉

品牌是否注册了或正在申请注册商标

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是否进行了品牌推广

是否参加了行业协会、商会或类似组织是否获得过业内外荣誉新闻报道

参加公益、慈善事业是否有商业失信行为

目标公司对自身品牌影响力、业内声誉、社会声誉的评价

(六)人力资源

6-1：人力资源——人员结构职工名册

人事组织图以及关系说明部门与岗位人员配置说明有无病、残员工

有无待岗、培训及其他不正常上班人员今后的人员聘用计划

6-2：人力资源——高级管理人员高级管理人员名册以及资历、兼职

高级管理人员有关薪酬和离职补偿等特别待遇的文件高级管理人员兼职情况

保密协议、竞业限制协议签订情况

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出资培训、培养及服务期协议签订情况 6-3：人力资源——重要技术人员

6-5：人力资源——配套协议签订保密协议

培训协议及服务期协议竞业限制协议职务发明协议其他相关协议

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6-6：人力资源——职工的保险养老保险工伤保险医疗保险失业保险生育保险住房公积金

上述五险一金的支付证明为员工投保的商业保险的证明

6-7：人力资源——工会、职工代表大会有无工会组织

是否正在组建工会组织是否缴纳了工会经费工会相关制度工会运行情况说明有无职工代表大会

是否正在组建职工代表大会职工代表大会的相关制度职工代表大会的运行情况说明 6-8：人力资源——健康与安全

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职业病防治、安全生产、劳动保护制度女职工保护制度消防制度

规章制度的制定是否召开了职工代表大会或经全体职工代表大会的讨论规章制度的制定是否与工会或者与职工平等协商规章制度的内容是否合法

规章制度是否向员工公示或者告知员工

(七)业务情况

7-1：业务情况——主营业务 ①

主营业务描述 ②

主营业务是否在登记的经营范围之内 ③

主营业务是否需要特别的行政许可、批准、资质或授权

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④

销售的产品或提供的服务是否遭受投诉或索赔

7-2：业务情况——主营项目，适用于项目公司，项目不同调查内容不同，以房地产项目为例

公司主营项目内容的总体说明

项目运营涉及的资质证书 ⑥

如涉及商品房销售，则应取得：销售或预售许可证、销售/预售合同范本及补充协议、公司与银行按揭合作协议、银行按揭协议、抵押合同等协议文本 ⑦

如项目已竣工验收，则取得：规划、环保、消防等单项验收意见，竣工验收备案表，实测面积报告书等 ⑧

主营项目其他相关资料

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7-3：业务情况——主要供应商主要供应商清单

公司销售管理是否有制度和固定管理模式主要客户和代理商履约情况和信用评估说明公司股权变化对主要客户或销售渠道有无影响

(八)重大合同与债权债务 8-1：业务——重大合同

近三年所有金额超过XX万元的合同清单及说明，最好是有合同管理台账，特别说明未履约完毕合同的情况

销售类合同：销售、特许经营、经销、分销、代理协议等采购类合同：已购资产、服务的采购合同借款合同、担保合同

公共设施合同：包括但不限于供水、电合同联营、项目合作、战略合作合同管理合同、咨询合同、研究和开发合同等

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股东及董监高或员工等内部人员借款合同及担保合同

关于债权回收的公司内部规定、文件，包括公司以怎样的方法、体制进行债权管理，如何进行回收

债权形成的原始凭证是否合法有效

保证、抵押、质押等担保的协议、登记文件其他的相关资料 8-3：财税——债务应支付债务列表

债务形成原始凭证是否合法有效

是否有不合理的债务，或因超过时效而可以免除的债务是否有通过谈判可以打折的债务 ⑨

(九)关联关系与同业竞争

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9-1：关联关系与同业竞争——独立性业务有无独立性资产有无独立性机构和人员有无独立性财务有无独立性

有无其他影响公司独立性的情况 9-2：关联关系与同业竞争——关联交易

关联交易清单及情况说明，主要是股东、董监高、员工等人员及其亲友，重要供应商和客户关联方关联方的状况关联交易的合法性关联交易的公允性

关联交易对目标公司的影响关联交易对本次交易的影响

9-3：关联关系与同业竞争——同业竞争同业竞争情况说明同业竞争方的介绍同业竞争的合法性情况

公司是否有股东及董监高就同业竞争做出承诺同业竞争对目标公司的影响同业竞争对本次交易的影响

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(十)财务与税务

10-1：财务与税务——财务报表等财务资料过去三年财务报表

过去三年会计师事务所审计情况公司财务管理制度公司财务内控机制之前是否有算错帐的情况

10-2：财务与税务——关于银行账户的资料开户许可证、银行信贷登记咨询系统贷款卡网上银行、U盾银行账户一览表其他账户资料银行

10-3：财务与税务——税收税务登记证

各纳税申报表及完税证明应纳税的水中、税率清单

公司与关联公司有关税务安排的任协议或证明，如提供税务担保、代为承担纳税义务

税务认证机构出具的认证报告或其他税务咨询机构出具的咨询文件税务部门欠税通知

公司关于是否有偷漏税情况的书面说明

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本次并购交易可能涉及的税种、纳税义务人、税率 10-4：财务与税务——优惠政策

是否有行贿行为及其他与政府官员之间的不正当关系是否有公司董监高及员工受贿行为是否有其他腐败行为 -3：其他——外部顾问聘用

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财产一切险安装保险现金保险利益保险运输保险车辆损失保险

其他，如雇主责任保险、公众保险、质量保险

(十二)诉讼/仲裁与处罚

12-1：诉讼/仲裁与处罚——已解决民事纠纷近三年内发生的已解决的民事纠纷清单诉讼案件文件仲裁案件文件其他已解决纠纷文件

12-2：诉讼/仲裁与处罚——未决民事纠纷公司关于未决民事纠纷的书面说明其他未决纠纷文件

就未决纠纷，是否有和解或其他计划这些纠纷对并购的影响

12-3：诉讼/仲裁与处罚——潜在民事纠纷情况

律师函、催款函、法律声明及其他所有的索赔书面文件等

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公司关于潜在的法律纠纷的说明这些潜在纠纷对并购的影响

12-4：诉讼/仲裁与处罚——行政处罚与刑事处罚公司是否遭受过行政处罚

公司及股东、董监高是否遭受过刑事处罚公司关于潜在的行政处罚或刑事处罚的说明

(十三)对本次交易的各方授权 13-1：对本次交易的各方授权——各方目标公司章程对并购等有无限制性规定

目标公司的股东章程对于出售股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准

收购方及收购方股东对于收购股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准

目标公司是否有转让方之外的其他股东，优先购买权如何处理是否需要政府审批目标股权有无质押权人

是否需要其他第三方的批准，例如银行或其他债权人、重要供应商或商户等其他必要的授权或批准

13-2：对本次交易的各方授权——章程中影响收购的条款其他股东强势的优先购买权

公司小股东对融资、担保等重大事项的一票否决权

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董事席位分配、表决权、分红权未严格按照出资比例总经理权限过大

总经理任免或其他重大事项需要董事会全体或绝对多数同意其他可能影响本次收购的目标公司章程条款

清单调查范文第4篇

1、专利(发明、实用新型和外观设计)、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权(包括对前述内容的申请)的清单

2、与建科院经营相关，目前正在使用或可能对建科院的业务产生影响的专利、商标、服务标志、标识、美化图案、商号、著作权等的权利证书;与该知识产权相关的所有合同及与此相关的注册、申请书清单和相关文件(包括被拒绝的申请);

3、新疆建科院或者与新疆建科院相关的有关知识产权的所有、使用、侵权等方面已经发生或将来可能发生相关诉讼事宜的详细内容材料;

4、其他许可、技术引进、专有技术等方面签订的合同;

5、新疆建科院是否收到自第三方要求停止商业秘密侵害请求或抗议，自其他公司转聘具有专业技术的员工是否存在侵犯商业秘密或违反保密义务的行为，最近一年自其他公司聘入的具有专业技术员工的名单。

6、提供其他无形资产的清单、登记/备案文件(如有)、许可/授权合同(如有)

7、主持或参与编制的各专业规范、规程、检测标准和图集

8、科技成果鉴定证书

9、科研项目合同书(与科技厅、科技局等)、与全国科研院所或各大院校项目联合意向书

10科研项目下达红头文件

负责人：李烨

开发公司

北疆分院

水文院

勘测院

南疆分院

岩土院

请上述单位于7号前将相关资料提交至科技处

清单调查范文第5篇

1审计报告(报告附注资料);财务报告;

2、以收费权作质押的抵押合同、借款合同等相关文件;如有其它涉及抵押，请同时提供;

3、基础资产收费权限证明文件，包括合同、协议、政府文件等;

4、评级报告及其它重要文件;

5、银行存款日记账、现金日记账的明细，包含对方科目;

6、销售客户统计表、收款方式说明(银行代收或现金收付方式);

7、每个月现金流量收支分布情况;每个月的现金流量收支分布情况;

8、分年的成本明细表、管理费用明细表;

(二)原始权益人情况调查

1、全套工商登记资料

2、公司设立时及历次换发的企业法人营业执照(副本)

3、批准上述公司设立的政府主管部门批文

4、司组织机构代码证、国税登记证、地税登记证、公司银行基本账户开户许可证、贷款证(卡)信息、外汇登记证、进出口业务的许可证等

5、公司董事、监事和高管人员的姓名、性别、年龄、学历、职称及任职经历;

6、公司组织结构图、部门职能介绍，以及公司主要内部控制制度及执行情况说明;

清单调查范文第6篇

尽职调查文件清单

调查文件清单 (A办公室提供)

1. 公司基本情况

1.1. 注册中、英文名称及缩写; 1.2. 法定代表人;

1.3. 设立(工商注册)日期; 1.4. 住所及其邮政编码; 1.5. 电话、传真号码; 1.6. 互联网网址; 1.7. 电子信箱 1.8. 公司对外宣传材料

2. 公司成立和历史沿革 2.1. 简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图(需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构)

2.2. 如有内部职工股或者委托持股情况，请特别说明，并列明持股清单(包括姓名、持股份额及比例、入股日期、持股方式)，是否有清退计划

2.3. 2.4. 2.5. 现行有效并标明通过工商年检的营业执照及组织机构代码证设立时的投资协议、验资报告、评估报告、历次公司章程及修正案批准设立公司的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文

2.6. 历次股权转让协议及涉及股权转让的董事会、股东会决议、政府批文(如有)以及申请工商变更的资料

2.7. 历次增资/减资协议、董事会及股东会决议、政府批文(如有)、股东非现金出资的资产评估报告、验资报告、营业执照

2.8. 自设立后的历次名称、法定代表人、注册地址及营业范围的变更

2.9. 目前公司所有股东的最近一年度年检的企业法人营业执照(自然人股东请提供身份证复印件并说明多个自然人股东之间的关系)、公司章程及最近三年及一期(如有)由注册会计师出具的审计报告，没有审计报告的请提供公司财务报告。

2.10. 目前公司股东持有的股权是否存在质押或冻结的情况，如有，请提供相关协议等法律文件

2.11. 历次股东会/董事会决议及高层管理部门的重大事项决议 2.12. 其它与历史沿革相关的文件

3. 公司的组织结构 3.1. 公司组织结构图(采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司(或联营公司)，发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。公司还应标明组织结构的具体组织联系，包括前述主体的主要业务、基本财务状况(应注明是否经过审计及审计机构的名称)、主要管理层以及其控股和参股单位等情况);

3.2. 内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况;

3.3. 公司内部管理制度(内部决策和授权制度、关联交易制度、财务管理制度、内部审计制度、计提“八项减值准备”的内控制度、子公司管理制度、信息披露及营销、采购等其他内控制度)。

4. 公司治理情况 4.1. 4.2. 4.3. 三会(股东大会、董事会、监事会)议事规则、总经理工作细则; 三会会议的通知、签到、记录、决议及决议的跟踪执行情况; 重大生产经营决策程序与规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况(从章程摘录);

4.4. 董事长、总经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，其变动的经过及原因;

4.5. 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度(如有)等;

4.6. 董事、监事及高管人员情况：

4.6.1. 董事、监事、高级管理人员的情况，主要包括：姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、主要业务简历(可披露其主要的业绩记录)、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、兼任其他单位的职务;

4.6.2. 与上述人员所签定的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施;

4.6.3. 按如下类别提供上述人员在目前持有公司股份的情况：

(1)个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份; (2)家属持股，即上述人员的配偶或子女持有的股份;

(3)法人持股，即上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。

4.6.4. 上述人员在发行前持有股份公司关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议;

4.6.5. 上述人员在股东单位或股东单位控制的单位、在公司所控制的法人单位、同行业其他法人单位担任职务的情况;

4.6.6. 上述人员相互之间存在的配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。

(B销售生产研发部门提供)

5. 行业与公司竞争力分析(分析本行业的市场状况及发展趋势) 5.1. 行业的概况和前景，本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景(最好能提供近三年统计数据并注明出处);

5.2. 国家对本行业的产业政策及发展规划;

5.3. 有无制约该行业发展的政策(如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等);

5.4. 对公司未来发展起重大影响的因素分析，现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等;

以上各点主要分析：行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、技术水平以及以上因素的发展趋势;影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，进入本行业的主要障碍;

5.5. 本行业竞争情况和公司的竞争力比较(主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况)

5.5.1. 市场竞争力分析，主要竞争对手的名称、产品市场表现情况; 5.5.2. 与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、新产品开发能力、设备水平等方面的比较;

5.5.3. 与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。

5.6. 同行业企业的经营与发展动向

6. 企业经营情况

6.1. 公司从事业务所必须的许可证和执照，包括但不限于：组织机构代码证、生产许可证、经营许可证、财政登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、外汇登记证、海关登记证、贷款证、产品质量证书、资质证明、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、生产安全及消防安全相关证书等其他类似许可证和执照。

6.2. 实际从事的主要业务;

6.3. 业务基本情况，生产能力;主要产品的销售额及出口比例;主要原材料和能源耗用情况;与主要客户(前五名)的销售金额、比例，公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的采购模式和市场供求状况;公司主要(前五名)的原料供应商名单及采购数量、金额、占总采购的比例;主要生产设备;

6.4. 营销能力(包括主要销售市场、分类产品销售额、销售模式、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略);

6.5. 公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况;

6.6. 公司的核心技术，重要的知识产权和非专利技术，公司拥有的已获国家发明专利申请号的技术成果;公司的专有技术和技术成果;

6.7. 研究开发情况。研究开发机构;研究人员和研究经费投入;公司正在研究开发的新产品及新技术;公司的技术创新机制。

(C人力资源部门提供)

7. 劳动人事 7.1. 7.2. 公司现有员工名单、签订劳动合同情况及劳动合同样本

说明公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否就竞业禁止、保密、发明归属事项签订任何书面协议, 并提供相关法律文件

7.3. 公司工会组织情况、劳动人事管理制度，包括职工工资管理、社会保险、各项规章制度等文件

7.4. 社会保险登记证及公司为职工缴纳社保的情况说明，请列明缴纳保险的员工名单、保险种类(养老、医疗、失业、工伤保险及住房公积金)、计算方式、公司和员工的缴纳比例和缴纳金额等。如有欠缴情况，请说明原因及欠缴的金额、比例。

7.5. 机械行业是否有特殊的社保要求

(D财务部门提供) 8. 财务会计体系

8.1. 请介绍公司的基本会计、财务管理体系和适用的会计、财务管理(包括但不限于内部控制制度、投融资管理制度、预算管理制度、成本控制制度、外汇管理制度等)规章，并提供相应的书面材料。

8.2. 请介绍财务部门的主要职责、组织结构及分工情况。介绍财务部分主要人员及职责分工。

8.3. 请说明下属子公司、分公司和单位财务实行独立核算的情况。企业会计数据如何汇总?会计报表如何编制?是简单汇总报表还是合并报表?

8.4. 请介绍公司预算方式、预算内容、预算程序(制定、分解过程)、权限、汇总结算程序、预算执行情况的考核办法、奖惩制度。

8.5. 请介绍具有行业特殊性的会计科目和会计核算方法。

8.6. 请介绍过去及未来可能的会计政策变化的原因和影响。(主要是收入确认、坏账计提及资产减值准备方面)

8.7. 公司各级单位每月、每季度、半年度和年度的结帐日是哪一天?是按季度、还是按半年度、年度出具内部财务报表?

9. 财务报表

9.1. 近三年一期，本公司及主要子公司经审计的合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表、合并利润分配表和会计附注及审计报告(如无审计报告，请提供未审计财务报告，请注明财务报告的合并范围)。

9.2. 与上述历年报表相匹配的三级或三级以上明细科目余额表。 9.3. 请提供公司管理层用于经营分析的内部报表及对运营情况的分析。

10. 经营相关

10.1. 产品销售基本流程、收入确认时点。 10.2. 分产品类别的销售及成本数据。 10.3. 产品成本结构(即料工费构成)。

10.4. 主要原材料供应商及价格波动情况、采购合同、发票、入库单等的样本。

10.5. 主要客户销售情况、收款情况(或请提供给予客户的信用期情况)，主要客户、主要产品的销售凭证样本，包括但不限于发票、出货单、报关单。

10.6. 母公司及各子公司未来3年销售计划、已签订的销售合同、已签订的销售意向性协议。

11. 公司税务、财政补贴及海关 11.1. 公司税务登记证。

11.2. 关于纳税情况的说明，应包括税种、适用税率、税收缴纳方式、期初未交数、报告期应纳税额、报告期实际纳税额、期末未交数，有关税收优惠的详细说明或批复文件等。

11.3. 公司最近三年的纳税申报表，以及相应的完税证明。如不能提供，请说明原因。

11.4. 公司过去三年因税务问题而受到的行政处罚情况及相关文件。 11.5. 将对公司产生重大影响的即将执行或即将发生的有关税收文件、政策、政府文件等。

11.6. 公司现时享受的财政补贴、财政扶持政策及主管部门的批准文件。 11.7. 公司通过海关减免税进口的机器设备清单及海关减免税的全套文件、发改委和海关签发的鼓励外商投资项目确认书(适用于外资企业)。

11.8. 公司处于海关监管期内的机器设备若存在转让、租赁或抵押等情形，请提供海关的批准文件(适用于外资企业)。

12. 公司资产情况 12.1. 土地使用权。

12.1.1. 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

12.1.2. 全部出让土地的土地出让之批准文件、合同和国有土地使用证。 12.1.3. 全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。

12.1.4. 全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证。 12.1.5. 上述土地使用权的评估文件。

12.1.6. 公司土地租赁合同、租赁备案登记证明及该等土地之使用权证。 12.1.7. 上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件。

12.2. 房产

12.2.1. 公司房屋所有权和使用权证书或其它证明文件。 12.2.2. 上述房产的评估文件。

12.2.3. 公司房产租赁合同、租赁备案登记证明及该等房产之房地权证。 12.2.4. 上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件。 12.3. 固定资产

12.3.1. 公司主要固定资产(对公司生产经营具有重要作用的机器设备、生产线、排污设备及公司拥有的全部车辆，不含不动产)台账和资产评估文件以及证明资产属于公司的文件(包括但不限于购置合同、发票、车辆行驶证等)。

12.3.2. 如公司股东以实物资产或其它非现金资产作价出资，此类资产完备的权属证书。

12.3.3. 公司对其资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的全部合同文件。

12.3.4. 公司资产抵押清单以及相关协议。 12.3.5. 固定资产折旧、减值测试政策及执行情况。

12.4. 无形资产

12.4.1. 无形资产清单、摊销政策、减值测试情况。

12.4.2. 如有无形资产作价出资，请提供此类资产完备的权属证书、评估报告。

(E法务部门提供)

13. 知识产权和无形资产 13.1. 商标

13.1.1. 公司拥有和使用的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件 13.1.2. 商标使用许可合同(包括公司许可他人使用及公司被许可使用) 13.1.3. 商标使用许可备案文件

13.2. 著作权相关文件、专有技术情况及相关协议 13.3. 域名注册登记文件

14. 重大合同

14.1. 公司正在履行的对业务经营有重大影响的重大合同清单(包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1. 有关担保、抵押或赔偿的合同 14.1.2. 有关提供设施和服务的合同

14.1.3. 有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同

14.1.4. 任何载有非正常条款(包括非正常负担或非正常市场价格)的合同 14.1.5. 以分期付款方式的采购(或购置)合同 14.1.6. 保险合同 14.1.7. 其它重大合同

14.2. 公司的格式合同样本、合同管理制度说明和有关文件

15. 违约、诉讼和行政处罚

15.1. 违约

15.1.1. 公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的超过500万元人民币(根据公司规模适当调整)人民币的索赔的情况

15.1.2. 与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的情况

15.2. 诉讼或其它司法或行政程序

15.2.1. 公司现存的尚未了结(包括尚未执行完毕)的标的额超过500万元人民币(根据公司规模适当调整)的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它司法或行政程序的相关文件(包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书等)

15.2.2. 公司所知的将来可能会涉及的诉讼或仲裁的重大事项的详细陈述

15.3. 行政处罚

15.3.1. 公司过去三年因违反工商、税务、土地、环保、海关、卫生、安全、消防、建筑、规划及其他法律、行政法规而受行政处罚的情况及相关文件

15.3.2. 公司目前是否存在任何政府机构正在进行的调查

(F投资部门提供)

16. 公司对外投资情况

16.1. 公司资产结构图(包括公司下属企业、挂靠企业及其他关联企业)及产权关系

16.2. 公司持有其它企业股份或资产的全部权属证明文件

16.3. 公司所有长期投资的下属公司的现行营业执照、公司章程及最近三年和一期的注册会计师出具的审计报告

16.4. 其它相关文件 17. 公司发展规划

发行当年及未来两年内的发展计划，主要包括： 17.1. 公司的发展战略;

17.2. 整体经营目标及主要业务的经营目标; 17.3. 产品开发计划; 17.4. 人员扩充计划; 17.5. 技术开发与创新计划;

17.6. 市场开发与营销网络建设计划;