质量管理体系内部审核范文

质量管理体系内部审核范文第1篇

审核的依据是：国家有关法律和法规;GB/T19001标准;集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。

为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核

单位的全面配合，圆满地完成了审核任务，达到了预期的审核目的。

审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定：

铁前工作：

1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。

2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。

钢后工作：

1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。

2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料;三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。

3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善;钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。

此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项 、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术

中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视：

1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力;

2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查;铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。

3、各单位针对工艺参数规定过宽、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施;其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。

4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。

5、部分单位由于《技术质量分析》编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强;

6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求;

技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求：

1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。

2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。

质量管理体系内部审核范文第2篇

新建本科院校是我国高等教育体系的重要组成部分, 截至2015年12月底, 我国新建本科院校678所, 占全国普通本科高校1219所的55.6%。[1]新建本科院校是伴随我国区域社会经济发展而产生的, 对于地方经济社会发展有着不可替代的重要意义。到2015年, 新建本科院校已广泛分布于全国29个省市自治区, 实现了对196个地级市及计划单列市的覆盖, 有力推动了我国高等教育由精英教育向大众教育转变。[2]

为完善提高新建高校的发展, 教育部自1995年来多次组织新建高校的教学评估工作。在此基础上, 《国家中长期教育改革和发展规划纲要 (2010-2020年) 》指出, 要健全教学质量保障体系, 改进高校教学评估。

随着“五位一体”本科教学评估制度的建立, 《教育部关于开展普通高等学校本科教学工作审核评估的通知》 (教高【2013】10号) 也明确指出“质量保障体系运行有效度”是审核评估的范围和重点之一。截至2017年底, 全国约400所高校接受审核评估。学校以本轮评估为契机, 积极建立完善以质量标准、质量监控、信息收集、反馈改进等环节构成的教学质量保障体系。

历经上一轮合格评估, 逐步建立质量保障体系的相关规章制度。高等学校教学质量保障体系一般由外部质量保障体系和内部质量保障体系两部分构成。外部质量保障体系的主要参与者是政府或社会第三方机构, 内部质量保障体系的建设者则是高校自身。内部质保体系是学校内涵发展、质量提升的内在动力, 是保障教学工作顺利开展的关键。审核评估就是对学校内部质量保障建设机制运行效果的全面考查。

二、新建本科院校内部质量保障体系建设的必要性

(一) 高等教育新形势的迫切需要

当今世界高等教育发展的关键词是“质量”, 高校建立并有效运行质量保障体系, 形成内部质量文化是实现质量的关键要求。2017年, 我国高等教育毛入学率达到45.7%, 已经从后大众化阶段向普及化阶段迅速迈进。[3]高等教育新形势下, 新建本科院校一方面要肩负扩招重任, 一方面要保障扩招后的教学质量。新建本科院校由不同层次、类型学校合并重组升格, 更强调应用型、专业性、实践性, 须结合自身办学实际, 探索新时代高等教育发展所面临的新形势与新任务, 积极构建教学质量保障体系。

(二) 审核评估对质保体系建设的客观要求

审核评估是我国高等教育新形势下提出的一种新型评估模式, 核心是对学校人才培养目标与培养效果的实现情况进行评价, 旨在推进学校人才培养多样化, 强调尊重学校办学自主权, 体现学校在人才培养质量中的主体地位。因此, 审核评估的落脚点是“保障质量”, 即保障人才培养质量, 实质是对学校内部质量保障体系评估, 督促学校按照国家规定的质量标准办学, 引导建立自律机制, 健全质量保障体系, 加强持续改进, 不断提升办学水平。

(三) 新建本科院校内涵式发展的必然途径

新建本科院校是在高等教育大众化的进程中迅速成长的。部分院校由于办学时间短、办学条件薄弱、师资力量不足、教学理念滞后, 为应对激烈的生源和就业竞争, 片面追求外延发展, 忽视内涵建设, 没有将质量保障理念融入教育教学中。新建本科院校要实现以质量为核心的内涵式发展, 亟需建立健全一套科学规范的、符合自身办学特色的质量保障体系, 从理念、制度到运行机制落实全面质量观, 形成质量保障的长效机制。

三、新建本科院校内部质量保障体系建设存在的问题

(一) 顶层设计支撑力度不足

高校顶层设计包括办学定位、指导思想及人才培养等方面。新建本科院校随着办学层次的提升和办学规模的扩大, 顶层设计存在不明确现象。一是办学定位, 尽管合格评估有效引导新建本科院校向“地方性、应用型”转变, 但部分院校盲目追求“高层次”, 对自身办学实力和核心竞争力认识不足, 导致在高等教育同质化竞争中难以突显办学特色。二是指导思想, 虽然高等教育的最新理念“学生中心”、全面质量观等已在新建本科院校中逐步成为共识, 但发展理念转化为办学实践的动力不足, 如课堂教学改革要从“以教为中心”转变为“以学为中心”, 学校各领域要围绕发展目标开展质量保障建设, 形成全员质量管理模式。三是人才培养, 新建本科院校培育应用型人才能力有待提升。学校占据地缘优势, 应根据区域经济社会发展、产业结构调整需要, 确立人才培养目标及规格。以应用型人才培养目标为导向, 调整人才培养模式、学科专业结构、课程体系设置等, 如学科专业结构向需求导向转变, 人才培养方案向能力产出导向转变等。

(二) 教学质量保障机制不够健全

新建本科院校基本设立了校级质量管理部门, 从组织架构上确保质量保障体系运行。然而, 质保体系运行状态不够乐观。一方面, 质量管理部门不独立, 参与质量管理主体单一。多数新建本科院校教务处同时履行教务管理和质量保障职责, 容易导致责任不清、质量评价权威性不足;教务处统一组织质量管理工作, 仅从纵向调动学院、系部建设校院 (系) 质保体系, 横向职能部门几乎未参与质量管理与评价。另一方面, 质量保障评价、反馈、改进机制不健全。部分院校学生评教过程流于形式, 评教可信度不高;评价结果缺乏跟踪反馈及持续改进, 整改措施未有效落实到位, 与审核评估重点考察的“质量保障体系运行有效度”存在较大差距。

(三) 教学质量监控体系不够完善

新建本科院校普遍实施教学督导与质量监控, 仍存在以下问题。学校重视教学材料、教学秩序监控, 但监控覆盖面狭小、力度不足, 如缺乏对课堂教学内容、实践教学过程、院系教务管理等具体环节监控。教学质量的过程性监控也不足。学生学习效果监控主要通过学业评价, “一考定成绩”的考核方式忽视了平时作业, 即过程性学习, 未形成全过程学业评价。突击性、任务性的期末教师教学质量评价难以保证学生评教的公正客观性, 也无法让教师及时获得教学反馈。所以, 新建本科院校要进一步加强全方位、全过程教学质量监控。

四、审核评估背景下新建本科院校内部质量保障体系建设思路

(一) 完善办学顶层设计, 突出人才培养特色

审核评估强调突出特色发展, 强化办学合理定位。新建本科院校的办学定位及人才培养目标定位须尊重高等教育发展规律和人才成长规律。学校要立足自身基础优势, 依据地方经济社会发展需求, 构建紧密对接行业产业链的专业体系, 探索特色突出的应用型人才培养模式, 培养实践能力强的一线应用型人才。科学合理的办学定位也是审核评估重点考察的“五个度”之一, 学校走地方性应用型发展之路, 须进一步完善办学顶层设计, 以校地合作、校企合作、产教融合为突破口, 以“需求导向”为切入点, 打造优势特色专业, 制定应用型人才培养规格, 以符合自身发展的“尺子”衡量人才培养效果的实现情况。

(二) 健全质量保障体系, 不断实现持续改进

审核评估范围第六个项目质量保障涵盖教学质量保障体系、质量监控、质量信息及利用、质量改进四点要素, 强调教学和质量保障体系运行的有效度。新建本科院校要建立完善的质量保障机制和质量监控机制, 在质保体系的建设中实现持续改进。

1. 完善质保组织机构

学校领导要高度重视质量保障组织机构建设, 建立健全校级质量管理机构, 构建学校、学院、系部三级纵向质保组织体系, 强化质量管理队伍建设, 配备专人负责质量保障专项工作。学校要完善各部门把关各教学环节的质量标准, 强化主动作为的责任意识, 加强相关部门协调配合, 与质量管理部门形成横向合力, 有效落实质量保障各项措施。学校要形成至上而下的质量保障合力, 共建全员参与、全程管理的质量保障机制。

2. 健全质量监控机制

新建本科院校要建立完善符合学校特色的教学管理规章制度, 强化教学质量监控机制。一是加强各环节过程性质量监控, 加强学期初、期中、期末例行检查和随机重点检查, 重点监控实践教学过程等薄弱环节。二是加强信息收集、分析及反馈, 通过教学督导、领导干部听课、学生信息员等途径收集教学及教学管理的意见建议, 查找问题, 分析原因, 制定改进措施。三是加强评价与评估, 围绕学生中心设置教师评教、学生评学指标体系, 以客观科学的评价达到“以评促教、以评促学”的目的。专项评估要形成常态机制, 定期开展专业评估、课程评估、试卷评估、毕业 (设计) 论文评估等。

3. 质保体系持续改进

为确保人才培养质量保障系统能够有效运行, 减少运行的不确定性, 应结合内外部环境变化及时修订质量保障体系的目标、标准及过程文件等, 如结合专业动态调整适时修订专业人才培养目标、标准教学大纲、标准教材教案、专业质量标准及课程教学质量标准等。

教学质量监控与保障体系本质是一个相对封闭的循环, 是一个循序渐进的优化过程。结合学校实际, 加强PDCA循环管理法与质量监控与保障体系的融合, 运用闭环管理原理及时解决质保体系运行中出现的问题, 采取有效措施, 实现体系的持续改进。

(三) 以审核评估为契机, 促进学校内涵发展

本轮审核评估是“质量保障性”评估, 聚焦“五个度”评价标准, 考查学校人才培养目标与培养效果的实现情况, 强调尊重学校办学自主权和办学特色。新建本科院校在迎接本轮审核评估之际, 要根据学校办学实际, 建设内部质量保障体系, 形成不断提高教学质量的长效机制。新建本科院校要立足地方性应用型办学定位, 找准自身发展的尺子, 培养服务地方经济社会发展的应用型人才, 构建完善应用型人才培养质量保障体系, 走质量提升的内涵式发展道路。

五、结语

就当下新建本科院校的发展而言, 教育教学质量的提升是亟待解决的难题。学校内部质量保障体系建设作为提高教学质量的重要手段, 既是学校自身发展的内在需求, 也是教学评估对高校的外部要求, 对整顿本科教学秩序、强化教学内涵建设具有重要作用。目前, 新建本科院校内部质量保障体系存在的问题较多, 学校要以审核评估为契机, 强化质量文化建设, 完善内部质量监控和保障体系, 形成保障人才培养质量的长效机制。

【相关链接】

本科教育 (undergraduate education) , 高等教育的中级层次。属联合国教科文组织《国际教育标准分类》的第三级第一阶段 (授予大学第一级学位或同等学历证书) 教育。与专科教育、研究生教育构成高等教育内部的3个层次, 为高等教育的主干部分。一般招收高中毕业生或具有同等学力者。某些专业如医科等为5年或5年以上。

摘要：高教大计, 本科为本;本科不牢, 地动山摇。新建本科院校由于·基础薄弱, 面临的问题纷繁复杂, 应按照本科教学审核评估要求, 进一步加强内部质量保障体系建设, 做好办学顶层设计, 健全教学质量保障机制, 完善教学质量监控体系等。新建本科院校应围绕审核评估“质量保障体系运行有效度”, 厘清内部质量保障体系建设思路, 全面提升应用型人才的培养能力, 促使高校更好地服务地方经济社会发展。

关键词：审核评估,新建本科院校,质量保障体系

参考文献

[1] 吴岩.新时代高等教育面临新形势[N].光明日报, 2017:12.

[2] 教育部, 2017年全国教育事业发展统计公报.2017.

[3] 全国200多所新建本科院校发布《成都共识》[N].华西都市报, 2016:11.

[4] 教育部高等教育教学评估中心, 中国新建本科院校质量报告-应用型本科建设在路上[M].北京:教育科学出版社, 2017:3.

[5] 教育部高等教育教学评估中心, 普通高等学校本科教学工作审核评估工作指南[M].北京:教育科学出版社, 2014:6.

质量管理体系内部审核范文第3篇

(1) ISO9001作为唯一的基础管理体系，我认为公司建立的目的应该是通过它的运 行，使得公司的产品质量、产品服务等可以适当地满足顾客及其他相关方的需求、期望和要求，最终使企业获得更好的经济效益。

(2)目前，公司的产品到了客户现场，小问题不断，这严重的影响了公司的口碑，通过这几天的学习，我清楚的知道，只要我们企业在质量管理方面做到了真正满足或达到ISO9001质量管理体系的要求，那么，公司一定可以稳定地提供满足顾客甚至是使客户惊叹的产品。

(3)安全的重要性。在本次审核过程中，姜总多次强调安全的重要性，从会议开始前的安全分享，到现场观察时的时刻提醒各位的安全，这些案例虽然对一些人可能会觉得危言耸听，但是，这却是一个非常严峻的问题，一旦公司出现重大安全事故，那么，公司的基业将会全部付之一炬，从零开始。因此，安全，从我做起，必须作为公司的底线，绝对不能逾越!

(4)在体系的建立和运行的整个环节中，过程的概念一直贯穿其中。所以理解、识别、管理过程，对我们有效运行体系和持续改进体系有很大益处，而我认为，对这些活

动过程的管理，基本思路就是采用PDCA的方法 。不管是什么过程的管控，都可以通过这个闭环，让产品的质量更上一个台阶：

1)过程的策划。包括方针和质量目标等活动计划的制定。在这个阶段主要是找出存在的问题，通过分析，制定改进的目标，确定达到这些目标的措施和方法。

2)过程的实施。实施就是具体运作，按照策划要求组织实施，使过程正常运转起来。就是严格按照制定的相关制度要求，对生产或者服务过程中进行管控，及时发现问题或异常情况，采取措施，使问题得到解决。

3)过程的检查。对过程的结果应采取适当的方法进行验证，并根据验证结果对过程进行确认。所谓验证，就是对过程输出进行某种方式的测量，然后对照输入的要求，看其是否符合。例如产品设计的可靠性验证，产品质量的检验，服务质量的检查等。

4) 过程的改进。经过检查，发现有问题，就要及时进行改进。也就是对过程的结构、输出、输入、活动、人员及其它资源进行调整，甚至可能导致对过程的重新策划。通过这个闭环的循环，将产品、服务的质量带向更高的水平。具体的应用我认为可从以下几方面去实施：

1)理出关键过程

企业的过程网络非常错综复杂，理出关键过程，并对其进行重点控制，对质量管理来说尤为重要。就像在本次审核过程中，指导老师总能轻易的找出问题的所在，我认为就是其抓住了问题的关键点，从而直接突破。

2) 按优先次序排列过程

由于过程的重要程度不同，管理中应按其重要程度进行排列，将资源尽量用于重要过程。就像姜总一直都在提醒我们的，“我们持续改善中心不能指望一次性对公司全过程都改善，而是要重点抓住某个环节，再从这个点扩散” “一定要明白什么叫瓶颈，做任何事情都要从瓶颈出发，针对瓶颈进行改善”等，这些话语无不在提醒我们，明白过程的重要性再进行排列对过程改善的重要性。

3)对程序过程的验证

要使过程的输出满足规定的质量要求，必须对执行程序进行验证。没有经过验证的过程有可能会混乱，结果是过程要不未能完成，要不输出达不到要求。在本次审核过程中说得最多的也是这些话，“证据呢?记录呢?”因此，产品的性能可靠性也好，服务的质量也罢，不管程序如何，过程如何，如果没有验证，那么，还是有可能会出现严重的质量事故。

4)严格职责

任何过程都需要人去控制才能完成。因此，必须严格职责，确保人力资源的介入。

5) 过程的监控

过程一旦建立、运转，就应对其进行控制，防止出现异常。控制可通过了解过程的信息，当信息反映有异常倾向时，应及时采取措施，使其恢复正常。

6)过程的改善

质量管理体系内部审核范文第4篇

对公司相关部门(单位)定期进行内部审核，以确保公司质量管理体系有效运行。 2适用范围

适用于本公司内部质量管理体系的审核和管理。

3职责

3.1 管理者代表批准公司内部审核计划，审批内审报告，汇总情况向总经理汇报。

3.2 贯标办是内部审核归口管理部门，负责编制《内部审核管理程序》，策划和编制公司年度内审计划，具体组织公司内审工作，做好内审记录。

3.3 内审组长负责编制内审计划，组织实施内审工作，编制内审报告。

3.4 受审核方对内审中发现的不合格项负责分析原因、制定纠正措施并实施。

3.5 内审组对受审核方已实施的纠正措施进行跟踪验证，并做好验证记录。

4工作程序

4.1 内审计划

4.1.1贯标办负责策划公司内部质量审核，制定年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。

4.1.2 公司内部审核每年进行一次，当出现下列情况时，可增加内审次数：

4.1.2.1工程质量出现波动。

4.1.2.2顾客有重大质量投诉。

4.2 内审准备

4.2.1 总经理任命内审组长，并批准由贯标办提出的内审组成员。

4.2.2内审组成员经过GB/T19000系列标准培训，并取得2000版内审员资格证书，且与被审核对象无直接责任者。

4.2.3由内审组长组织制定内审专用文件，文件包括：

4.2.3.1编制内审计划，由管理者代表批准。内审计划包括：内审目的、范围、依据、内审部门(单位)、时间、人员分工等。

4.2.3.2内审组长组织内审员编制内审检查表。

4.2.3.3准备内审所用表格。

4.2.4 内审组长提前一周向受审核方发出内审计划。

4.2.5 受审核方收到内审计划后，若对内审项目安排有异议，可在两天内通知内审组。

4.2.6 受审核方确定陪同人员，以提供内审过程中所需的资源。

4.3 内审实施

4.3.1 召开首次会议，由内审组长主持。受审核方领导参加。会议内容包括：向受审核方领导介绍内审组成员，宣读内审计划，概括介绍实施内审所采用的方法和程序，确定召开末次会议时间。

4.3.2 进行现场审核，内审按内审计划表进行。通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。

4.3.3 召开内审组会议，综合分析检查结果，依据标准和相应文件的条款要求指出不合格项，提出整改建议。若有异议，由内审组长裁决。

4.3.4 内审员对不合格项填写不合格项报告，并经受审核方领导的确认。

4.3.5 受审核方对不合格项原因进行分析，制定纠正措施，填写“不合格项整改措施计划表”交内审组审核，受审核方组织实施。

4.3.6 召开末次会议，由内审组长主持。受审核方领导和有关人员参加。内审组长宣读不合格项报告，并对这次内审及公司质量管理体系运行情况作一总结。

4.3.7 编制内审报告，内审组长在内审结束后一周内编制内审报告，并确认发放范围。

4.3.7.1内审报告内容：

a) 内审目的、范围、依据、日期;

b) 内审组成员和受审核方负责人、主要参加人;

c) 不合格项汇总分布表;

d) 内审综述。

4.3.7.2内审报告经管理者代表审批后，发至公司领导、受审核方、内审组长，并做好发放记录。

4.3.7.3内审记录由贯标办保存。

4.3.8 相关部门组织对所属单位实施监督检查，检查结果每年12月上旬汇总上报贯标办。 5文件和记录

5.1 文件

5.1.1 公司年度内审计划。

5.1.2 公司内审实施计划。

5.1.3 内审报告。

5.2 记录

5.2.1 内审首、末次会议签到表。

5.2.2 内审检查表。

5.2.3 内审记录表。

质量管理体系内部审核范文第5篇

培训考试试题

-----四管理体系内部审核员培训

姓名：工号：职位：分数：

一.填空题(每空1分，共计38分)

1.管理体系文件包括、、、和其他文件等。

2.为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的、和三个原则。

3.审核发现可为或，它应包括三个要素， 即：、、。

4.审核包括和两个方面，在符合的情况下，才能进行。

5.按审核方分有、、和三种 。

6.外部审核根据进行，内部审核由授权;管理体系审核有正式的程序和做法;审核工作必须由的人员进行。

7.审核文件包括：、、、、、。

8.审核的基本方法为，审核方式：、、、。

9.审核过程的控制包括、、。

10.不合格项的两类性质：和。

二.问答题。

1.管理体系的审核准则包括哪些?(8分)

2.管理体系审核过程分为哪几个阶段?(8分)

3.审核可分为有第一方审核、第二方审核和第三方审核，其三种审核方法的区别在哪里? (8分)

4.审核组长的职责有哪些?(7分)

5.如何编制审核计划?(8分)

6.如何编制审核查检表? (8分)

7.不合格项事实该如何描述?(8分)

8.纠正，纠正措施，预防措施的区别在哪里?(

质量管理体系内部审核范文第6篇

二零一七年三月一日至二零一七年三月三日

二、 审核目的：

1、 验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性;

2、 评价质量管理体系的符合性、有效性。

三、 审核依据：

1、

GB/T19001-2016idt ISO9001:2015标准

2、 质量手册

3、 程序文件

4、 适用的法律法规

5、 本企业的管理性文件

6、 顾客要求

四、 本次审核的体系过程和覆盖范围

1、 本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。

2、 本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。

3、 本次审核涉及公司管理层(包括管理者代表)人事部、技术部、生产部(含车间/仓库)、业务部、品质部、采购部、设备管理部。

五、 本次审核组的组成

审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。

六、 审核过程

1、 本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发各相关部门和人员。

2、 内审检查表由内审组于2月28日编制完成。

3、 3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加，审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和时间安排(详见签到表和记录)。

4、 3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对检查情况做记录。3月3日下午全部审核过程结束(详见内审检查表)。

七、 不合格项统计与分析

此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1个：

1、 生产部1项，编号SL-0069~SL-0081，共计13台设备，未按要求填写《点检保养记录卡》，2017年1月3~4日未有保养记录。不符合GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。

2、 由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。

八、 对质量管理体系的总体评价

通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。

九、 不合格项的整改和验证

本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。